中國人民銀行

內容概要

　　《中國人民銀行（分支行檢查監(jiān)督操作指南）》一書理論聯系實際，具有較強的實用性和操作性，可作為中國人民銀行分支行開展行政執(zhí)法檢查監(jiān)督的依據和培訓教材。全書分為上下兩編，上編“中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督操作實務”共分十二章，每章主要包括有關檢查監(jiān)督的目的和內容、檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求、違規(guī)行為的表現形式及法律責任、法律責任條款摘錄，并選編了部分案例。下編“中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督法律依據”分綜合類、反洗錢類、支付清算類、人民幣管理等八個部分，分門別類收錄了相關法律、法規(guī)、規(guī)章和部分規(guī)范性文件，以作為中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督的依據。

書籍目錄

上編 中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督操作實務第一部分 總則第二部分 反洗錢類第一章 反洗錢業(yè)務檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第三部分 支付清算類第二章 賬戶管理檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第三章 現金管理檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第四部分 人民幣管理類第四章 殘損人民幣兌換及對外支付行為檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第五章 經營、裝幀流通人民幣業(yè)務檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六章 人民幣圖樣使用檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第七章 反假人民幣業(yè)務檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六節(jié) 案例選編第八部分金融統計類第十二章 金融統計檢查監(jiān)督第一節(jié) 概述第二節(jié) 檢查監(jiān)督對象的業(yè)務要求第三節(jié) 檢查監(jiān)督的方式第四節(jié) 違規(guī)行為的表現形式及法律責任第五節(jié) 法律責任條款摘錄第六節(jié) 案例選編下編 中國人民銀行分支行檢查監(jiān)督法律依據第一部分綜合類中華人民共和國中國人民銀行法中華人民共和國商業(yè)銀行法中華人民共和國行政處罰法中華人民共和國行政復議法中華人民共和國行政許可法

章節(jié)摘錄

版權頁：現場檢查是指中國人民銀行分支行的執(zhí)法職能部門和執(zhí)法人員依法對被檢查對象執(zhí)行有關金融管理規(guī)定的情況進行實地檢查。對金融機構的現場檢查工作分為檢查準備、檢查實施、檢查報告、檢查處理、檢查檔案整理等五個階段。1.檢查準備階段（1）檢查立項。一般根據以下三種情況進行現場檢查立項：一是按照工作計劃確定檢查項目；二是根據上級行的工作安排確定檢查項目；三是根據監(jiān)管工作實際需要確定檢查項目。確定被檢查對象及檢查事項后，執(zhí)法職能部門應填寫《現場檢查立項審批表》，經本部門負責人和行領導批準后實施。（2）成立檢查組。根據檢查任務、對象和立項要求，抽調業(yè)務能力較強的人員組成檢查組。每個檢查組不能少于2人，每組設1名組長，并確立主查人員。檢查組組長一般由分管行領導或執(zhí)法職能部門負責人指定。檢查組組長要根據檢查工作任務要求和檢查組人員情況，對檢查工作進行合理分工，并明確分工后相關人員的工作職責。組長負責對有關重要事項的協調，對檢查工作全面負責；主查人對檢查工作的具體組織和實施、檢查報告的撰寫和檢查處理文件的起草、檢查資料整理等工作全程負責；檢查人員對檢查組長和主查人分派的檢查工作負責。（3）檢查前情況摸底。執(zhí)法職能部門可以通過要求轄區(qū)內各被監(jiān)管機構報送自查報告、問卷調查、自行收集資料等方式對被監(jiān)管機構進行詳細分析，對需要進行現場檢查的事項作出初步判斷。（4）制定《現場檢查方案》?！冬F場檢查方案》主要是明確現場檢查的具體內容和總體安排，包括檢查目的、檢查依據、檢查對象、檢查內容、檢查期限、檢查方法、檢查組織等。《現場檢查方案》由檢查組組長審核后報執(zhí)法職能部門負責人或分管行領導審定。審定后的《現場檢查方案》印發(fā)給檢查組全體成員執(zhí)行。（5）制發(fā)《現場檢查通知書》?！冬F場檢查通知書》正式文本一般在檢查組進駐前5天送達被檢查對象。通知書可附有檢查的初步時間、步驟安排和被檢查對象應準備的材料清單等。（6）現場檢查前培訓。根據檢查任務和要求，組織檢查組成員進行有針對性的檢查培訓。培訓內容應當包括：學習、討論《現場檢查方案》；講解、討論現場檢查操作表格；學習與檢查項目有關的法律法規(guī)依據、金融、財會、法律等業(yè)務知識、檢查方法和技巧等；介紹被檢查對象的基本情況和歷次檢查情況等。

編輯推薦

《中國人民銀行:分支行檢查監(jiān)督操作指南》是中國人民銀行武漢分行“五五”普法教材之一。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    中國人民銀行 PDF格式下載

---