跨國公司海外直接投資研究

前言

　　經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢之一，跨國公司海外直接投資的迅猛發(fā)展是經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)。以跨國公司為主要載體的大規(guī)模資金、技術(shù)、人才、管理方式的空前流動(dòng)與迅速融合，加速了科學(xué)技術(shù)，特別是信息技術(shù)的國際傳播，對世界各國的經(jīng)濟(jì)增長及其結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生了至為深遠(yuǎn)的影響。武漢大學(xué)金融系肖衛(wèi)國博士的新著《跨國公司海外直接投資研究》，正是他基于經(jīng)濟(jì)全球化和我國加入WTO在即的大背景，經(jīng)過幾年潛心研究，并在其博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的?！　⌒ばl(wèi)國同志的這部專著是當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)界較系統(tǒng)而全面地研究跨國公司海外直接投資問題的一部力作。它明顯具有以下主要特點(diǎn)：　　首先，本書以馬列主義經(jīng)濟(jì)理論，尤其是列寧的資本輸出理論為指導(dǎo)，同時(shí)合理吸收當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)跨國公司理論的有益分析，來系統(tǒng)而深入地分析各個(gè)歷史時(shí)期，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后世界跨國公司海外直接投資的發(fā)展及變遷過程、主要特點(diǎn)、動(dòng)力機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而做到了立論得當(dāng)，觀點(diǎn)正確，論證清晰，體現(xiàn)了國內(nèi)外跨國公司研究的最新成果和水平?！　∑浯?，全書結(jié)構(gòu)合理，邏輯嚴(yán)密。全書共分六章。第一章在對“跨國公司”概念加以明確界定的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了跨國公司的類型、特征以及跨國公司與對外直接投資的關(guān)系；第二章系統(tǒng)論述了各個(gè)不同歷史時(shí)期，尤其是20世紀(jì)80年代以來跨國公司海外直接投資的發(fā)展?fàn)顩r及其主要特點(diǎn)；第三章以馬列主義經(jīng)濟(jì)理論，主要是經(jīng)典作家關(guān)于資本輸出的理論為指導(dǎo)，充分吸收當(dāng)代國際直接投資理論的合理成分，重點(diǎn)剖析了跨國公司海外直接投資的具體動(dòng)機(jī)、主體條件和根本動(dòng)力；第四章專門研究不同類型國家對跨國公司海外直接投資的宏觀調(diào)控機(jī)制及各種層次的國際協(xié)調(diào)機(jī)制；第五章集中探討了跨國公司海外直接投資對投資國經(jīng)濟(jì)、東道國經(jīng)濟(jì)及國際經(jīng)濟(jì)在各個(gè)方面的積極和消極影響；第六章則結(jié)合改革開放以來外商對華直接投資的具體實(shí)踐，剖析了我國利用外商直接投資的主要成效與問題，并有的放矢地提出了我國在加入WTO新形勢下吸收外商直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整與對策建議。這種分析構(gòu)架做到了理論與實(shí)際相結(jié)合，歷史與現(xiàn)實(shí)分析相統(tǒng)一，具有明顯的系統(tǒng)性、邏輯性和完整性。　　再次，本書對主題的研究與分析也頗有特色。一是既重視論述的系統(tǒng)性，又突出對重點(diǎn)問題的分析；二是注重了歷史與現(xiàn)實(shí)、理論與實(shí)際、定性與定量、個(gè)案分析與綜合分析的有機(jī)結(jié)　　合；三是運(yùn)用了系統(tǒng)的、全面的、長期的統(tǒng)計(jì)資料，以及大量中外文書刊的分析資料，具有資料翔實(shí)、論據(jù)充分和說服力強(qiáng)的特點(diǎn)。　　最后，本書的不少觀點(diǎn)頗具新意，且部分觀點(diǎn)有作者的獨(dú)到見解。例如，在跨國公司海外直接投資動(dòng)力機(jī)制的問題上，作者關(guān)于資本輸出的理論及其現(xiàn)實(shí)意義的分析，澄清了長期在資本輸出問題上的模糊認(rèn)識，很有新意。又如，作者在跨國公司海外直接投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一章里，強(qiáng)調(diào)指出跨國公司海外直接投資“打破了傳統(tǒng)的以國際貿(mào)易為主的國際交往格局，使國際分工深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，進(jìn)而滲透到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和企業(yè)內(nèi)部，將世界各國的經(jīng)濟(jì)緊密地聯(lián)系在一起，形成高度一體化的生產(chǎn)體系，給無論是發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長乃至整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展均作出了積極而重要的貢獻(xiàn)”。這種分析是客觀的和有獨(dú)到見解的?！　【C合而言，衛(wèi)國同志的這部著作是一部既有廣度，又有深度的探討國際直接投資問題的佳作。據(jù)此，我非常樂意將此書推薦給大家。當(dāng)然，跨國公司海外直接投資的實(shí)踐是不斷變化的，發(fā)展和完善國際直接投資理論更是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)一步深入，跨國公司問題的諸多方面尚有待向更深層次去探討，希望衛(wèi)國同志在這一領(lǐng)域再接再厲，不斷取得新的更大的成績！　　湖北省社會(huì)科學(xué)院院長　　武漢大學(xué)美國加拿大經(jīng)濟(jì)研究所所長 陳繼勇　　全國美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長　　2001年8月于武昌珞珈山

內(nèi)容概要

　　《跨國公司海外直接投資研究：兼論加入WTO新形勢下我國利用外商直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整》基于經(jīng)濟(jì)全球化大趨勢與我國加入WTO的大背景， 全面、深入而系統(tǒng)地研究了各個(gè)歷史時(shí)期尤其是20世紀(jì)80年代以來世界跨國公司海外直接投資的發(fā)展歷程、基本特征、動(dòng)力機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。最后， 密切聯(lián)系我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的實(shí)際， 對加入WTO新形勢下我國利用外商直接投資所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)進(jìn)行了深入分析， 并有的放矢地提出了新形勢下的我國利用跨國公司直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整與對策建設(shè)。

作者簡介

肖衛(wèi)國 1966年10月3日生，湖北枝江人。1991年7月獲武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，1999年1月獲武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任教于武漢大學(xué)高學(xué)院金融系，從事國際金融，國際投資 方向的研究，曾著有《國際金融》、《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》等書，并發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇。

書籍目錄

前 言第一章 跨國公司與對外直接投資第一節(jié) 跨國公司的界定第二節(jié) 跨國公司的類型與特征第三節(jié) 跨國公司與對外直接投資第二章 跨國公司海外直接投資的發(fā)展及其主要特點(diǎn)第一節(jié) 第一次世界大戰(zhàn)以前跨國公司海外直接投資的發(fā)展第二節(jié) 兩次世界大戰(zhàn)之間跨國公司海外直接投資的發(fā)展第三節(jié) 第二次世界大戰(zhàn)以后跨國公司海外直接投資的發(fā)展第三章 跨國公司海外直接投資的動(dòng)力機(jī)制第一節(jié) 經(jīng)典作家關(guān)于資本輸出的理論與國際投資動(dòng)力第二節(jié) 西方主要經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于跨國公司海外直接投資動(dòng)力機(jī)制的分析第三節(jié) 跨國公司海外直接投資的動(dòng)力機(jī)制第四章 跨國公司海外直接投資的協(xié)調(diào)機(jī)制第一節(jié) 各國海外直接投資政策概述第二節(jié) 各國利用海外直接投資政策概述第三節(jié) 跨國公司海外直接投資的國際協(xié)調(diào)第五章 跨國公司海外直接投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第一節(jié) 跨國公司海外直接投資對投資國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第二節(jié) 跨國公司海外直接投資對東道國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第三節(jié) 跨國公司海外直接投資的國際經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第六章 外商對華直接投資與我國引進(jìn)直接投資戰(zhàn)略的調(diào)整第一節(jié) 外商對華直接投資的發(fā)展及其主要特點(diǎn)第二節(jié) 外商直接投資在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主要作用與問題第三節(jié) 我國利用外商直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整與對策建議參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　書摘　　二、跨國公司的類型　　跨國公司的類型眾多，這主要是對跨國公司的分析角度和劃分標(biāo)準(zhǔn)不一所致。概括而言，跨國公司的劃分標(biāo)準(zhǔn)主要有三：　?。ㄒ唬Q策行為標(biāo)準(zhǔn)　　20世紀(jì)60年代末，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍華德·珀默達(dá)（Howard Perlmutter）提出了著名的“地球中心說”，即母公司與其各分支機(jī)構(gòu)通過合作共同建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上允許其分支機(jī)構(gòu)作出重大決策。據(jù)此，他從跨國公司經(jīng)營哲學(xué)和決策行為的角度，將跨國公司分為三種類型：①　　1．民族中心型公司（Ethnocentric Companies），即這類公司的決策行為主要體現(xiàn)母國的國家權(quán)益尤其是母公司的公司權(quán)益，因而其決策前提是以本民族為中心并優(yōu)先考慮母公司的利益。實(shí)際上又可稱之為母公司中心型跨國公司。其管理決策高度集中于母公司。　　2．多元中心型公司（Polycentric Companies），即這類公司的．經(jīng)營決策是以眾多子公司的權(quán)益為主要依據(jù)的，其決策行為往往傾向于東道國，管理權(quán)力較為分散。　　3．全球中心型公司（Geocentric Companies），即這類公司的經(jīng)營決策既不以母公司也不以分公司利益為中心，而是以公司的全球利益最大化為依據(jù)的。相應(yīng)地，這類公司實(shí)行集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的管理模式。霍華德·珀默達(dá)認(rèn)為，盡管不存在純粹的公司形式，但絕大多數(shù)跨國公司在某種程度上屬于上述三種形式中的某一種。 　?。ǘ┙?jīng)營項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)　　根據(jù)跨國公司經(jīng)營項(xiàng)目的性質(zhì)，也可將跨國公司分為三種類型：　　1．經(jīng)濟(jì)資源型公司，其直接投資的經(jīng)營項(xiàng)目主要涉及種植業(yè)、采礦業(yè)、石油開采業(yè)和鐵路等，以獲取母國所短缺的各種資源和原材料為目的，故又稱資源開發(fā)型跨國公司。事實(shí)上，這類公司是跨國公司早期發(fā)展經(jīng)常采用的形式，現(xiàn)代跨國公司的先驅(qū)，如資本原始積累時(shí)期英、法、荷等老牌殖民國家的特許公司（Chartered Company）向當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)落后而資源豐富的國家和地區(qū)（包括18世紀(jì)的美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭等）的直接投資就主要集中于種植業(yè)、采礦業(yè)和鐵路。目前這類公司主要經(jīng)營采礦業(yè)和石油業(yè)，如聲名顯赫的?？松幻梨诠荆‥xxon-Mo-bil）和英荷殼牌公司（Royal Dutch Shell）2001年的收入額分別高達(dá)2103．9億美元和1 491．46億美元，分別居該年《財(cái)富》500強(qiáng)第1位和第6位。①　　2．加工制造型公司，即這類公司主要從事機(jī)器設(shè)備制造和零配件中間產(chǎn)品的加工業(yè)務(wù)，以鞏固和擴(kuò)大市場份額為主要目的，故又稱市場開拓型跨國公司。這類公司的發(fā)展亦是不斷演變的。起初有的以加工裝配為主，有的是對原材料進(jìn)行加工后再出口，或者是進(jìn)口大量投入品生產(chǎn)各種消費(fèi)品以滿足東道國或附近市場的需要。目前，這類公司主要生產(chǎn)和經(jīng)營金屬制品、鋼材、機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、汽車、電器設(shè)備、電機(jī)等產(chǎn)品，且隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是當(dāng)?shù)毓I(yè)化程度的提高，此類公司的資本日益轉(zhuǎn)向資本貨物部門和中間產(chǎn)品部門。加工制造型是戰(zhàn)后發(fā)展最為迅速且深受東道國歡迎的跨國公司類型，即使是當(dāng)今服務(wù)業(yè)跨國公司紛紛興起，制造業(yè)跨國公司仍是至關(guān)重要的。如美國通用汽車公司（General Motors）作為世界上最大的汽車制造公司，是制造業(yè)跨國公司的典型代表，1995年的收人額、利潤額和資產(chǎn)額分別高達(dá)1688億美元、69億美元和2171億美元。②　　3．服務(wù)提供型公司，即主要向國際市場提供技術(shù)、信息、咨詢、管理、營銷訣竅等無形產(chǎn)品的服務(wù)性公司。如多國性銀行、保險(xiǎn)公司、咨詢公司、廣告公司、旅游公司、注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。服務(wù)型公司的大量興起是20世紀(jì)80年代以來跨國公司發(fā)展的新特點(diǎn)，且其重要性與日俱增。隨著服務(wù)行業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中的作用日顯重要尤其是服務(wù)業(yè)日漸成為最大的產(chǎn)業(yè)部門，服務(wù)業(yè)國際直接投資發(fā)展很快，現(xiàn)在已占世界對外直接投資存量的50%和流量的60%～65%。①　?。ㄈ┙?jīng)營標(biāo)準(zhǔn)　　可以根據(jù)跨國公司的產(chǎn)品種類和內(nèi)部結(jié)構(gòu)劃分跨國公司的類型：　　1．水平型或橫向型公司，它是一種從事單一產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)公司。其主要特點(diǎn)有三：其一，公司內(nèi)部很少或幾乎沒有專業(yè)化分工，母公司和各分支機(jī)構(gòu)基本上生產(chǎn)相同產(chǎn)品和經(jīng)營同類業(yè)務(wù)。其二，公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)高度發(fā)達(dá)，尤其是相互間轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)、市場營銷技能和訣竅、商標(biāo)專利等無形資產(chǎn)的數(shù)額巨大，從而有利于發(fā)揮公司整體優(yōu)勢，減少交易成本。其三，地理分布多樣化，即在世界上不同的國家和地區(qū)廣設(shè)子公司和其他分支機(jī)構(gòu)，就地生產(chǎn)和銷售從而有利于克服貿(mào)易保護(hù)主義的壁壘，鞏固和拓展市場份額。正是因?yàn)檫@類公司生產(chǎn)同種產(chǎn)品、使用同種商標(biāo)、進(jìn)行統(tǒng)一的營銷策劃且地理分布廣泛，因而其國際競爭優(yōu)勢非常明顯，易于形成強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如世界馳名的可口可樂公司是一家典型的以生產(chǎn)軟飲料、糖漿和果汁等為主的水平型跨國公司。該公司生產(chǎn)的原汁濃縮糖漿除10%由本公司自己加工成多種軟飲料外，90%則出售給其他廠家再加工，母公司與分公司、子公司之間相互轉(zhuǎn)移其他加工技術(shù)和可口可樂、雪碧、芬達(dá)等馳名商標(biāo)權(quán)。該公司在美國國內(nèi)有550家獨(dú)立的以及為17家公司所屬的裝瓶廠和裝罐廠，在拉丁美洲擁有240家獨(dú)立的裝瓶廠，在歐洲及非洲擁有460家獨(dú)立的以及為16家公司所屬的裝瓶廠，在太平洋地區(qū)擁有210家獨(dú)立的以及為25家公司所屬的裝瓶廠和裝罐廠。①1995年，可口可樂公司的銷售額、稅后利潤及年末資產(chǎn)分別高達(dá)180．18億美元、29．86億美元和150．41億美元，投資收益率達(dá)46．1%。② 　　2．垂直型或縱向型公司，即公司內(nèi)部母公司和子公司之間生產(chǎn)不同產(chǎn)品和經(jīng)營不同業(yè)務(wù)，但彼此間進(jìn)行專業(yè)化分工和協(xié)作，實(shí)行生產(chǎn)過程的縱向關(guān)聯(lián)與銜接。具體形式有二：一是母公司與子公司生產(chǎn)和經(jīng)營跨行業(yè)的相互關(guān)聯(lián)產(chǎn)品，如自然資源的勘探、開采、提煉、加工制造與市場銷售等。典型的跨行業(yè)垂直型跨國公司如美孚石油公司（Mobil）。一方面，它控制有石油、天然氣勘探和開采的上游部門，通過這些行業(yè)的子公司獲取原材料及其他供應(yīng)，此所謂“后部縱向聯(lián)合”；另一方面，它控制著石油提煉、深加工及銷售的下游部門，通過這些行業(yè)的子公司建立統(tǒng)一的分配和銷售體系，此所謂“前部縱向聯(lián)合”。二是母公司和子公司生產(chǎn)和經(jīng)營同行業(yè)的不同加工程度和工藝階段的產(chǎn)品，如專業(yè)化分工與協(xié)作程度較高的汽車行業(yè)、電子行業(yè)等的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品。法國的珀若一雪鐵龍汽車公司就是一家典型的實(shí)行這種垂直型一體化生產(chǎn)經(jīng)營的跨國公司，其設(shè)計(jì)、鑄模、鑄造、發(fā)動(dòng)機(jī)、齒輪、減速器、機(jī)械加工、組裝和銷售等各工序的業(yè)務(wù)，分布于全球各地上百家子公司和分支機(jī)構(gòu)。垂直型跨國公司的主要特征有：產(chǎn)品多樣化且相互關(guān)聯(lián)，專業(yè)化分工與協(xié)作程度高；投資多；生產(chǎn)規(guī)模大，利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

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