跨國公司海外直接投資研究

前言

　　經(jīng)濟全球化是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的重要趨勢之一，跨國公司海外直接投資的迅猛發(fā)展是經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)。以跨國公司為主要載體的大規(guī)模資金、技術(shù)、人才、管理方式的空前流動與迅速融合，加速了科學(xué)技術(shù)，特別是信息技術(shù)的國際傳播，對世界各國的經(jīng)濟增長及其結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生了至為深遠的影響。武漢大學(xué)金融系肖衛(wèi)國博士的新著《跨國公司海外直接投資研究》，正是他基于經(jīng)濟全球化和我國加入WTO在即的大背景，經(jīng)過幾年潛心研究，并在其博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的?！　⌒ばl(wèi)國同志的這部專著是當前國內(nèi)學(xué)術(shù)界較系統(tǒng)而全面地研究跨國公司海外直接投資問題的一部力作。它明顯具有以下主要特點：　　首先，本書以馬列主義經(jīng)濟理論，尤其是列寧的資本輸出理論為指導(dǎo)，同時合理吸收當代經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)跨國公司理論的有益分析，來系統(tǒng)而深入地分析各個歷史時期，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后世界跨國公司海外直接投資的發(fā)展及變遷過程、主要特點、動力機制、協(xié)調(diào)機制和經(jīng)濟效應(yīng)，從而做到了立論得當，觀點正確，論證清晰，體現(xiàn)了國內(nèi)外跨國公司研究的最新成果和水平?！　∑浯?，全書結(jié)構(gòu)合理，邏輯嚴密。全書共分六章。第一章在對“跨國公司”概念加以明確界定的基礎(chǔ)上，重點分析了跨國公司的類型、特征以及跨國公司與對外直接投資的關(guān)系；第二章系統(tǒng)論述了各個不同歷史時期，尤其是20世紀80年代以來跨國公司海外直接投資的發(fā)展狀況及其主要特點；第三章以馬列主義經(jīng)濟理論，主要是經(jīng)典作家關(guān)于資本輸出的理論為指導(dǎo)，充分吸收當代國際直接投資理論的合理成分，重點剖析了跨國公司海外直接投資的具體動機、主體條件和根本動力；第四章專門研究不同類型國家對跨國公司海外直接投資的宏觀調(diào)控機制及各種層次的國際協(xié)調(diào)機制；第五章集中探討了跨國公司海外直接投資對投資國經(jīng)濟、東道國經(jīng)濟及國際經(jīng)濟在各個方面的積極和消極影響；第六章則結(jié)合改革開放以來外商對華直接投資的具體實踐，剖析了我國利用外商直接投資的主要成效與問題，并有的放矢地提出了我國在加入WTO新形勢下吸收外商直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整與對策建議。這種分析構(gòu)架做到了理論與實際相結(jié)合，歷史與現(xiàn)實分析相統(tǒng)一，具有明顯的系統(tǒng)性、邏輯性和完整性?！　≡俅?，本書對主題的研究與分析也頗有特色。一是既重視論述的系統(tǒng)性，又突出對重點問題的分析；二是注重了歷史與現(xiàn)實、理論與實際、定性與定量、個案分析與綜合分析的有機結(jié)　　合；三是運用了系統(tǒng)的、全面的、長期的統(tǒng)計資料，以及大量中外文書刊的分析資料，具有資料翔實、論據(jù)充分和說服力強的特點?！　∽詈?，本書的不少觀點頗具新意，且部分觀點有作者的獨到見解。例如，在跨國公司海外直接投資動力機制的問題上，作者關(guān)于資本輸出的理論及其現(xiàn)實意義的分析，澄清了長期在資本輸出問題上的模糊認識，很有新意。又如，作者在跨國公司海外直接投資的經(jīng)濟效應(yīng)一章里，強調(diào)指出跨國公司海外直接投資“打破了傳統(tǒng)的以國際貿(mào)易為主的國際交往格局，使國際分工深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，進而滲透到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和企業(yè)內(nèi)部，將世界各國的經(jīng)濟緊密地聯(lián)系在一起，形成高度一體化的生產(chǎn)體系，給無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長乃至整個世界經(jīng)濟的發(fā)展均作出了積極而重要的貢獻”。這種分析是客觀的和有獨到見解的?！　【C合而言，衛(wèi)國同志的這部著作是一部既有廣度，又有深度的探討國際直接投資問題的佳作。據(jù)此，我非常樂意將此書推薦給大家。當然，跨國公司海外直接投資的實踐是不斷變化的，發(fā)展和完善國際直接投資理論更是一項長期而艱巨的任務(wù)。隨著經(jīng)濟全球化進一步深入，跨國公司問題的諸多方面尚有待向更深層次去探討，希望衛(wèi)國同志在這一領(lǐng)域再接再厲，不斷取得新的更大的成績！　　湖北省社會科學(xué)院院長　　武漢大學(xué)美國加拿大經(jīng)濟研究所所長 陳繼勇　　全國美國經(jīng)濟學(xué)會會長　　2001年8月于武昌珞珈山

內(nèi)容概要

　　《跨國公司海外直接投資研究：兼論加入WTO新形勢下我國利用外商直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整》基于經(jīng)濟全球化大趨勢與我國加入WTO的大背景， 全面、深入而系統(tǒng)地研究了各個歷史時期尤其是20世紀80年代以來世界跨國公司海外直接投資的發(fā)展歷程、基本特征、動力機制、協(xié)調(diào)機制和經(jīng)濟效應(yīng)。最后， 密切聯(lián)系我國進一步擴大對外開放的實際， 對加入WTO新形勢下我國利用外商直接投資所面臨的機遇和挑戰(zhàn)進行了深入分析， 并有的放矢地提出了新形勢下的我國利用跨國公司直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整與對策建設(shè)。

作者簡介

肖衛(wèi)國 1966年10月3日生，湖北枝江人。1991年7月獲武漢大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，1999年1月獲武漢大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)任教于武漢大學(xué)高學(xué)院金融系，從事國際金融，國際投資 方向的研究，曾著有《國際金融》、《管理經(jīng)濟學(xué)》等書，并發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇。

書籍目錄

前 言第一章 跨國公司與對外直接投資第一節(jié) 跨國公司的界定第二節(jié) 跨國公司的類型與特征第三節(jié) 跨國公司與對外直接投資第二章 跨國公司海外直接投資的發(fā)展及其主要特點第一節(jié) 第一次世界大戰(zhàn)以前跨國公司海外直接投資的發(fā)展第二節(jié) 兩次世界大戰(zhàn)之間跨國公司海外直接投資的發(fā)展第三節(jié) 第二次世界大戰(zhàn)以后跨國公司海外直接投資的發(fā)展第三章 跨國公司海外直接投資的動力機制第一節(jié) 經(jīng)典作家關(guān)于資本輸出的理論與國際投資動力第二節(jié) 西方主要經(jīng)濟學(xué)者關(guān)于跨國公司海外直接投資動力機制的分析第三節(jié) 跨國公司海外直接投資的動力機制第四章 跨國公司海外直接投資的協(xié)調(diào)機制第一節(jié) 各國海外直接投資政策概述第二節(jié) 各國利用海外直接投資政策概述第三節(jié) 跨國公司海外直接投資的國際協(xié)調(diào)第五章 跨國公司海外直接投資的經(jīng)濟效應(yīng)第一節(jié) 跨國公司海外直接投資對投資國的經(jīng)濟效應(yīng)第二節(jié) 跨國公司海外直接投資對東道國的經(jīng)濟效應(yīng)第三節(jié) 跨國公司海外直接投資的國際經(jīng)濟效應(yīng)第六章 外商對華直接投資與我國引進直接投資戰(zhàn)略的調(diào)整第一節(jié) 外商對華直接投資的發(fā)展及其主要特點第二節(jié) 外商直接投資在我國經(jīng)濟發(fā)展中的主要作用與問題第三節(jié) 我國利用外商直接投資的戰(zhàn)略調(diào)整與對策建議參考文獻

章節(jié)摘錄

　　書摘　　二、跨國公司的類型　　跨國公司的類型眾多，這主要是對跨國公司的分析角度和劃分標準不一所致。概括而言，跨國公司的劃分標準主要有三：　?。ㄒ唬Q策行為標準　　20世紀60年代末，美國經(jīng)濟學(xué)家霍華德·珀默達（Howard Perlmutter）提出了著名的“地球中心說”，即母公司與其各分支機構(gòu)通過合作共同建立統(tǒng)一的標準，并在此基礎(chǔ)上允許其分支機構(gòu)作出重大決策。據(jù)此，他從跨國公司經(jīng)營哲學(xué)和決策行為的角度，將跨國公司分為三種類型：①　　1．民族中心型公司（Ethnocentric Companies），即這類公司的決策行為主要體現(xiàn)母國的國家權(quán)益尤其是母公司的公司權(quán)益，因而其決策前提是以本民族為中心并優(yōu)先考慮母公司的利益。實際上又可稱之為母公司中心型跨國公司。其管理決策高度集中于母公司。　　2．多元中心型公司（Polycentric Companies），即這類公司的．經(jīng)營決策是以眾多子公司的權(quán)益為主要依據(jù)的，其決策行為往往傾向于東道國，管理權(quán)力較為分散?！　?．全球中心型公司（Geocentric Companies），即這類公司的經(jīng)營決策既不以母公司也不以分公司利益為中心，而是以公司的全球利益最大化為依據(jù)的。相應(yīng)地，這類公司實行集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的管理模式。霍華德·珀默達認為，盡管不存在純粹的公司形式，但絕大多數(shù)跨國公司在某種程度上屬于上述三種形式中的某一種。 　?。ǘ┙?jīng)營項目標準　　根據(jù)跨國公司經(jīng)營項目的性質(zhì)，也可將跨國公司分為三種類型：　　1．經(jīng)濟資源型公司，其直接投資的經(jīng)營項目主要涉及種植業(yè)、采礦業(yè)、石油開采業(yè)和鐵路等，以獲取母國所短缺的各種資源和原材料為目的，故又稱資源開發(fā)型跨國公司。事實上，這類公司是跨國公司早期發(fā)展經(jīng)常采用的形式，現(xiàn)代跨國公司的先驅(qū)，如資本原始積累時期英、法、荷等老牌殖民國家的特許公司（Chartered Company）向當時經(jīng)濟落后而資源豐富的國家和地區(qū)（包括18世紀的美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭等）的直接投資就主要集中于種植業(yè)、采礦業(yè)和鐵路。目前這類公司主要經(jīng)營采礦業(yè)和石油業(yè)，如聲名顯赫的埃克森一美孚公司（Exxon-Mo-bil）和英荷殼牌公司（Royal Dutch Shell）2001年的收入額分別高達2103．9億美元和1 491．46億美元，分別居該年《財富》500強第1位和第6位。①　　2．加工制造型公司，即這類公司主要從事機器設(shè)備制造和零配件中間產(chǎn)品的加工業(yè)務(wù)，以鞏固和擴大市場份額為主要目的，故又稱市場開拓型跨國公司。這類公司的發(fā)展亦是不斷演變的。起初有的以加工裝配為主，有的是對原材料進行加工后再出口，或者是進口大量投入品生產(chǎn)各種消費品以滿足東道國或附近市場的需要。目前，這類公司主要生產(chǎn)和經(jīng)營金屬制品、鋼材、機械、運輸設(shè)備、汽車、電器設(shè)備、電機等產(chǎn)品，且隨著經(jīng)濟發(fā)展尤其是當?shù)毓I(yè)化程度的提高，此類公司的資本日益轉(zhuǎn)向資本貨物部門和中間產(chǎn)品部門。加工制造型是戰(zhàn)后發(fā)展最為迅速且深受東道國歡迎的跨國公司類型，即使是當今服務(wù)業(yè)跨國公司紛紛興起，制造業(yè)跨國公司仍是至關(guān)重要的。如美國通用汽車公司（General Motors）作為世界上最大的汽車制造公司，是制造業(yè)跨國公司的典型代表，1995年的收人額、利潤額和資產(chǎn)額分別高達1688億美元、69億美元和2171億美元。②　　3．服務(wù)提供型公司，即主要向國際市場提供技術(shù)、信息、咨詢、管理、營銷訣竅等無形產(chǎn)品的服務(wù)性公司。如多國性銀行、保險公司、咨詢公司、廣告公司、旅游公司、注冊會計師事務(wù)所等。服務(wù)型公司的大量興起是20世紀80年代以來跨國公司發(fā)展的新特點，且其重要性與日俱增。隨著服務(wù)行業(yè)在世界經(jīng)濟中的作用日顯重要尤其是服務(wù)業(yè)日漸成為最大的產(chǎn)業(yè)部門，服務(wù)業(yè)國際直接投資發(fā)展很快，現(xiàn)在已占世界對外直接投資存量的50%和流量的60%～65%。①　　（三）經(jīng)營標準　　可以根據(jù)跨國公司的產(chǎn)品種類和內(nèi)部結(jié)構(gòu)劃分跨國公司的類型：　　1．水平型或橫向型公司，它是一種從事單一產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)公司。其主要特點有三：其一，公司內(nèi)部很少或幾乎沒有專業(yè)化分工，母公司和各分支機構(gòu)基本上生產(chǎn)相同產(chǎn)品和經(jīng)營同類業(yè)務(wù)。其二，公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)高度發(fā)達，尤其是相互間轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)、市場營銷技能和訣竅、商標專利等無形資產(chǎn)的數(shù)額巨大，從而有利于發(fā)揮公司整體優(yōu)勢，減少交易成本。其三，地理分布多樣化，即在世界上不同的國家和地區(qū)廣設(shè)子公司和其他分支機構(gòu)，就地生產(chǎn)和銷售從而有利于克服貿(mào)易保護主義的壁壘，鞏固和拓展市場份額。正是因為這類公司生產(chǎn)同種產(chǎn)品、使用同種商標、進行統(tǒng)一的營銷策劃且地理分布廣泛，因而其國際競爭優(yōu)勢非常明顯，易于形成強大的規(guī)模經(jīng)濟。如世界馳名的可口可樂公司是一家典型的以生產(chǎn)軟飲料、糖漿和果汁等為主的水平型跨國公司。該公司生產(chǎn)的原汁濃縮糖漿除10%由本公司自己加工成多種軟飲料外，90%則出售給其他廠家再加工，母公司與分公司、子公司之間相互轉(zhuǎn)移其他加工技術(shù)和可口可樂、雪碧、芬達等馳名商標權(quán)。該公司在美國國內(nèi)有550家獨立的以及為17家公司所屬的裝瓶廠和裝罐廠，在拉丁美洲擁有240家獨立的裝瓶廠，在歐洲及非洲擁有460家獨立的以及為16家公司所屬的裝瓶廠，在太平洋地區(qū)擁有210家獨立的以及為25家公司所屬的裝瓶廠和裝罐廠。①1995年，可口可樂公司的銷售額、稅后利潤及年末資產(chǎn)分別高達180．18億美元、29．86億美元和150．41億美元，投資收益率達46．1%。② 　　2．垂直型或縱向型公司，即公司內(nèi)部母公司和子公司之間生產(chǎn)不同產(chǎn)品和經(jīng)營不同業(yè)務(wù)，但彼此間進行專業(yè)化分工和協(xié)作，實行生產(chǎn)過程的縱向關(guān)聯(lián)與銜接。具體形式有二：一是母公司與子公司生產(chǎn)和經(jīng)營跨行業(yè)的相互關(guān)聯(lián)產(chǎn)品，如自然資源的勘探、開采、提煉、加工制造與市場銷售等。典型的跨行業(yè)垂直型跨國公司如美孚石油公司（Mobil）。一方面，它控制有石油、天然氣勘探和開采的上游部門，通過這些行業(yè)的子公司獲取原材料及其他供應(yīng)，此所謂“后部縱向聯(lián)合”；另一方面，它控制著石油提煉、深加工及銷售的下游部門，通過這些行業(yè)的子公司建立統(tǒng)一的分配和銷售體系，此所謂“前部縱向聯(lián)合”。二是母公司和子公司生產(chǎn)和經(jīng)營同行業(yè)的不同加工程度和工藝階段的產(chǎn)品，如專業(yè)化分工與協(xié)作程度較高的汽車行業(yè)、電子行業(yè)等的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品。法國的珀若一雪鐵龍汽車公司就是一家典型的實行這種垂直型一體化生產(chǎn)經(jīng)營的跨國公司，其設(shè)計、鑄模、鑄造、發(fā)動機、齒輪、減速器、機械加工、組裝和銷售等各工序的業(yè)務(wù)，分布于全球各地上百家子公司和分支機構(gòu)。垂直型跨國公司的主要特征有：產(chǎn)品多樣化且相互關(guān)聯(lián)，專業(yè)化分工與協(xié)作程度高；投資多；生產(chǎn)規(guī)模大，利于形成規(guī)模經(jīng)濟。

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