證券法

前言

2003年8月至2005年1月，在中山大學(xué)出版社領(lǐng)導(dǎo)的直接關(guān)心和支持下，在中山大學(xué)法學(xué)院和其他法學(xué)院民商法教師的共同參與下，  “高等院校法學(xué)專業(yè)民商法系列教材（2）”順利出版。本系列教材主要是商法方面的教材，一共九本，包括：《商法總則》、《合同法》、《公司法》、《證券法》、《票據(jù)法》、《保險(xiǎn)法》、《海商法》、《破產(chǎn)法》以及《國(guó)際商法》。本系列教材出版以后，引起中國(guó)法學(xué)界和實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注和普遍好評(píng)：眾多大學(xué)的法學(xué)教師和學(xué)生紛紛選用本系列教材；國(guó)內(nèi)有重要影響的民商法學(xué)家及大學(xué)教師在編寫民商法教材時(shí)重點(diǎn)參考本系列教材的內(nèi)容；眾多法官、律師在裁判文書或者代理詞中也援引本系列教材中的觀點(diǎn)。這樣，  “高等院校法學(xué)專業(yè)民商法系列教材（2）”  自出版之日起就成為國(guó)內(nèi)有重要影響的法學(xué)教材，在中國(guó)法學(xué)界尤其是中國(guó)民商法學(xué)界具有廣泛的影響。“高等院校法學(xué)專業(yè)民商法系列教材（2）”之所以能夠廣受歡迎，其原因很多，但是最主要的原因在于，“高等院校法學(xué)專業(yè)民商法系列教材（2）”能夠援引新資料，提出新觀念，反映新趨勢(shì)，使我國(guó)民商法教材同兩大法系國(guó)家的民商法教材保持一致，極大地提升了我國(guó)民商法的理論水準(zhǔn)，為我國(guó)民商法的科學(xué)化、現(xiàn)代化和統(tǒng)一化作出了貢獻(xiàn)。例如，在《商法總則》（第一版）中，作者在國(guó)內(nèi)其他商法教材還沒有討論有限合伙的情況下率先詳細(xì)討論有限合伙制度，對(duì)兩大法系國(guó)家的有限合伙制度作出了非常詳細(xì)的介紹，認(rèn)為我國(guó)立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)有限合伙制度。此種建議最終得到立法機(jī)關(guān)的認(rèn)可，我國(guó)立法機(jī)關(guān)在2006年修改合伙企業(yè)法，明確認(rèn)可有限合伙制度。

內(nèi)容概要

《高等院校法學(xué)專業(yè)民商法系列教材2?證券法(第2版)》內(nèi)容新穎，結(jié)構(gòu)合理，體現(xiàn)理論性、科學(xué)性與實(shí)踐性的統(tǒng)一；既適合高等院校法學(xué)專業(yè)的學(xué)生作教材，也適合法官、律師等司法界人士使用，對(duì)證券投資者了解證券法律知識(shí)也有重要的參考作用。

作者簡(jiǎn)介

楊峰，男，1970年6月生，江西寧都人。2000年7月畢業(yè)于華僑大學(xué)法律系，獲經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士學(xué)位；2000年9,q考人中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，師從王家福教授攻讀民商法學(xué)博士學(xué)位；2003年7月獲民商法學(xué)博士學(xué)位；2004年11月至2007年7月，在中國(guó)政法大學(xué)博士后流動(dòng)站從事博士后研究，導(dǎo)師為趙旭東教授?，F(xiàn)為江西財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)民商法研究所所長(zhǎng)。在《民商法論叢》、《中國(guó)法學(xué)》、《法商研究》、《法學(xué)》、《環(huán)球法律評(píng)論》、《光明日?qǐng)?bào)》（理論版）等報(bào)刊上發(fā)表論文30多篇。主要著作有：《證券民事責(zé)任制度比較研究》（專著）、《證券法》（主編）、《物權(quán)法》（第三版）（副主編）、《新破產(chǎn)法教程》（副主編）等；主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“跨境證券侵權(quán)損害賠償制度研究”和司法部一般項(xiàng)目“證券欺詐群體訴訟制度研究”，主持或參與省級(jí)課題多項(xiàng)。左傳衛(wèi)，男，1966年10月生，湖南衡陽(yáng)人。法學(xué)博士，副教授。1993年7月畢業(yè)于湘潭大學(xué)，獲法學(xué)碩士學(xué)位；1993年7月至2001年6月在肇慶學(xué)院任教；200]年9月考人中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院攻讀民商法學(xué)博士學(xué)位；2004．年7月獲法學(xué)博士學(xué)位，同年進(jìn)入廣州大學(xué)法學(xué)院執(zhí)教。主要講授商法、證券法、經(jīng)濟(jì)法等課程。在國(guó)內(nèi)有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表法學(xué)學(xué)術(shù)論文數(shù)十篇；出版專著兩部；參編《商法》、《證券法》等教材。

書籍目錄

第二版總序第二版序第一編 證券法的基本理論第一章 證券法概述第一節(jié) 證券一、導(dǎo)論二、證券的概念、范圍與特征三、證券的種類四、證券的作用第二節(jié) 證券法一、證券法的概念二、證券法的特征三、證券法的調(diào)整對(duì)象四、證券法的性質(zhì)五、證券法與其他法律的關(guān)系第三節(jié) 證券法的基本原則一、信息公開原則二、公平原則三、公正原則四、效率原則五、統(tǒng)一監(jiān)管和市場(chǎng)自律管理相結(jié)合的原則第四節(jié) 證券法的淵源一、導(dǎo)論二、國(guó)外證券法的淵源三、我國(guó)證券法的主要淵源第二章 證券法的歷史沿革第一節(jié) 證券法的產(chǎn)生與發(fā)展一、近代證券法二、現(xiàn)代證券法三、當(dāng)代證券法第二節(jié) 兩大法系國(guó)家的證券法律制度一、美國(guó)的證券法律制度二、英國(guó)的證券法律制度三、日本的證券法律制度第三節(jié) 我國(guó)證券法的立法概況一、民國(guó)時(shí)期的證券立法二、新中國(guó)的證券立法三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券立法四、我國(guó)香港特別行政區(qū)的證券立法第三章 證券監(jiān)管與自律制度第一節(jié) 證券監(jiān)管概述一、證券監(jiān)管的含義二、證券監(jiān)管的特征三、證券監(jiān)管的原則四、證券監(jiān)管的目標(biāo)五、證券直接管理和證券業(yè)自律及投資者的參與第二節(jié) 證券監(jiān)管法律關(guān)系一、證券監(jiān)管法律關(guān)系的概念二、證券監(jiān)管法律關(guān)系的主體三、證券監(jiān)管法律關(guān)系的客體四、證券監(jiān)管法律關(guān)系的內(nèi)容第三節(jié) 證券監(jiān)管模式一、證券監(jiān)管模式及發(fā)展趨勢(shì)二、美國(guó)、日本和英國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)比較第四節(jié) 我國(guó)的證券監(jiān)管體制一、我國(guó)證券監(jiān)管體制的特點(diǎn)二、我國(guó)證券監(jiān)管體制的發(fā)展歷程三、我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)四、我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任第五節(jié) 我國(guó)證券業(yè)的自律管理一、我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生和發(fā)展二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)三、證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立及職責(zé)第二編 證券發(fā)行與交易第四章 證券發(fā)行法律制度第一節(jié) 證券發(fā)行概述一、證券發(fā)行的概念二、證券發(fā)行的法律性質(zhì)三、證券發(fā)行的分類第二節(jié) 證券發(fā)行的審核制度一、注冊(cè)制二、核準(zhǔn)制三、我國(guó)的證券發(fā)行制度四、我國(guó)證監(jiān)會(huì)證券發(fā)行審核規(guī)則第三節(jié) 股票發(fā)行一、原始股票的發(fā)行二、新股的發(fā)行三、人民幣B股的發(fā)行第四節(jié) 公司債券的發(fā)行一、公司債券發(fā)行的因素二、公司債券發(fā)行的一般條件三、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行四、公司債券發(fā)行的程序第五節(jié) 證券承銷一、證券承銷的意義二、證券承銷的概念三、證券承銷協(xié)議四、證券承銷的方式五、證券承銷人的禁止行為第六節(jié) 保薦制度一、保薦制度概述二、保薦人與保薦代表人的資格三、保薦人的職責(zé)與義務(wù)第五章 證券交易法律制度第一節(jié) 證券交易概述一、證券交易的含義二、證券交易的方式第二節(jié) 證券上市制度一、證券上市的概念與意義二、證券上市的種類三、證券上市的條件四、證券上市的程序五、證券上市的暫停與終止第三節(jié) 上市證券的交易過程一、開戶二、委托三、成交四、清算和交收五、過戶第四節(jié) 證券場(chǎng)外交易一、證券場(chǎng)外交易的概念與特征二、我國(guó)場(chǎng)外交易的形式三、場(chǎng)外交易的監(jiān)管第六章 證券市場(chǎng)信息披露制度第一節(jié) 證券市場(chǎng)信息披露制度概述一、信息披露制度的基礎(chǔ)理論二、信息披露的標(biāo)準(zhǔn)第二節(jié) 證券發(fā)行的信息披露制度一、證券發(fā)行信息公開的范圍二、股票發(fā)行的信息披露三、債券發(fā)行的信息披露第三節(jié) 持續(xù)性信息披露制度一、持續(xù)性信息披露制度概述二、定期報(bào)告三、臨時(shí)報(bào)告第七章 上市公司收購(gòu)制度第一節(jié) 上市公司收購(gòu)概述一、公司收購(gòu)的法律意義二、上市公司收購(gòu)的概念與特征三、上市公司收購(gòu)與相關(guān)概念的區(qū)別四、上市公司收購(gòu)的主體五、上市公司收購(gòu)的客體六、上市公司收購(gòu)的種類第二節(jié) 公司收購(gòu)的立法例一、美國(guó)公司收購(gòu)法例二、行業(yè)自律型公司收購(gòu)法例三、我國(guó)上市公司收購(gòu)的立法概況第三節(jié) 上市公司收購(gòu)的信息披露制度一、股東持股披露規(guī)則二、股東持股變動(dòng)披露制度第四節(jié) 要約收購(gòu)一、要約收購(gòu)概迷二、要約收購(gòu)的程序三、要約收購(gòu)的法律后果第五節(jié) 協(xié)議收購(gòu)一、協(xié)議收購(gòu)的概念二、協(xié)議收購(gòu)的程序三、我國(guó)協(xié)議收購(gòu)現(xiàn)存的問題第六節(jié) 反收購(gòu)一、反收購(gòu)行為的價(jià)值爭(zhēng)論二、英國(guó)法對(duì)反收購(gòu)的規(guī)范三、美國(guó)法對(duì)反收購(gòu)的規(guī)范第八章 證券投資基金法律制度第一節(jié) 證券投資基金概述一、證券投資基金的界定二、證券投資基金的特點(diǎn)三、基金單位與股票、債券的區(qū)別第二節(jié) 證券投資基金的分類一、開放式基金和封閉式基金二、公司型投資基金和契約型投資基金三、股票基金和債券基金第三編 證券市場(chǎng)第九章 證券市場(chǎng)概述第十章 證券交易所第十一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)第十二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第十三章 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)第四編 證券法律責(zé)任第十四章 證券法律責(zé)任概述第十五章 證券違法行為第十六章 證券民事責(zé)任第十七章 證券刑事責(zé)任和行政責(zé)任主要參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

第一章　證券法概述第一節(jié)　證券一、　導(dǎo)論證券作為一種信用憑證和資本工具是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，隨股份公司的確立而產(chǎn)生。證券的產(chǎn)生源于社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資本聚集的要求。“工業(yè)革命以來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成了社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的客觀要求，而單憑個(gè)體資本家的個(gè)人積累和投入已無(wú)法適應(yīng)這一現(xiàn)實(shí)需要。因此，運(yùn)用一定的方式廣泛籌集社會(huì)資金成為一項(xiàng)迫切的社會(huì)要求，于是股票、債券等融資性證券應(yīng)運(yùn)而生?！痹缭?5、16世紀(jì)，為了資本主義國(guó)家海外掠奪貿(mào)易的需要曾出現(xiàn)不少官商合股并具有壟斷特權(quán)的海外殖民貿(mào)易公司，如東印度公司、南海公司等。這些公司通過發(fā)行股份、債券聚集資本進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)。從17世紀(jì)末到19世紀(jì)，資本主義得到快速發(fā)展，股份公司遂廣泛應(yīng)用于銀行、礦業(yè)、鐵路、運(yùn)河等產(chǎn)業(yè)中；債券、股票等證券也成為資本聚集的重要手段。1694年成立的英格蘭銀行是最早的一家股份銀行，享有銀行券的發(fā)行權(quán)。至1865年股份銀行已發(fā)展到250家。19世紀(jì)前期資本主義國(guó)家大規(guī)模修筑鐵路、開拓海運(yùn)航空線路、控測(cè)挖掘礦藏，其所需資本也是通過發(fā)行股票、債券籌集的。證券產(chǎn)生的社會(huì)條件是股份有限公司的形成和市場(chǎng)信用制度的建立。股份公司的本質(zhì)特征是它的開放性和資合性。股份公司的開放性表現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是股份公司公開向社會(huì)發(fā)行股票，股份等額并可自由轉(zhuǎn)讓；二是股東人數(shù)的廣泛性。股份有限公司的股東人數(shù)沒有上限，任何人合法認(rèn)購(gòu)其股票即可成為股東。

編輯推薦

《高等院校法學(xué)專業(yè)民商法系列教材2?證券法(第2版)》由中山大學(xué)出版社出版。

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