市場(chǎng)界定與反托拉斯政策研究

前言

　　20世紀(jì)世界著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家希克斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“所有壟斷者最愿意過(guò)的是平靜的生活”。可是當(dāng)他們少數(shù)人過(guò)起了平靜的生活，我們廣大的普通的民眾卻只能過(guò)著被剝奪、被壓榨的不安穩(wěn)的悲慘生活。更為重要的是，由此這個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新精神將被腐蝕、毒化和消退，發(fā)展將進(jìn)入停滯和倒退階段。正因?yàn)槿绱耍绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特把壟斷歸結(jié)為發(fā)展程度不足的原因和結(jié)果，認(rèn)為越是發(fā)展中國(guó)家，其壟斷程度就越嚴(yán)重；反過(guò)來(lái)，壟斷程度越高，其發(fā)展就越不順利?！　】v觀西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷程，不難看到其實(shí)也就是一個(gè)反壟斷、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的歷史過(guò)程。發(fā)展會(huì)引起生產(chǎn)集中，而集中則為壟斷者行使市場(chǎng)勢(shì)力行為創(chuàng)造了必要的條件和基礎(chǔ)。通過(guò)反對(duì)壟斷和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，社會(huì)將在更高的層面上驅(qū)動(dòng)發(fā)展的進(jìn)程。自美國(guó)1890年通過(guò)了反托拉斯的《謝爾曼法》后，這種管制競(jìng)爭(zhēng)的法律或者反壟斷法，已經(jīng)被西方學(xué)者稱(chēng)為維護(hù)“經(jīng)濟(jì)自由的憲法”，認(rèn)為它是自由企業(yè)的大憲章。如此重要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則，免不了在理論方面出現(xiàn)長(zhǎng)期的、巨大的爭(zhēng)議，在實(shí)踐上造成你死我活的利益紛爭(zhēng)。因此在這個(gè)意義上我們可以說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和完善的歷史，就是反壟斷的歷史?！　≈袊?guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，僅僅只有30年的歷史。與碩果累累的經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就相伴而來(lái)的，是壟斷及反壟斷問(wèn)題，這已經(jīng)引起了社會(huì)各階層越來(lái)越多的不安和關(guān)注。從中國(guó)社會(huì)差距越來(lái)越大的收入分配到缺乏效率的企業(yè)制度，從技術(shù)進(jìn)步緩慢到發(fā)展方式的粗放等一系列微觀、宏觀問(wèn)題，無(wú)一不與存在于我們這個(gè)社會(huì)的、嚴(yán)重的壟斷問(wèn)題有密切和直接的關(guān)系。可以預(yù)計(jì)，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，反壟斷問(wèn)題必然成為中國(guó)政府部門(mén)、企業(yè)界和學(xué)術(shù)界都異常關(guān)注的重大課題。

內(nèi)容概要

本書(shū)以經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)思想發(fā)展為線索，重點(diǎn)考察了決定市場(chǎng)界定理論不斷演變的經(jīng)濟(jì)理論要素及其范式特征，并就其對(duì)反托拉斯實(shí)踐的影響進(jìn)行了深刻的討論。目的在于從西方百余年的反托拉斯歷史演變過(guò)程中整理出經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的發(fā)展路徑；并在理論評(píng)述的基礎(chǔ)上，就中國(guó)在反托拉斯理論與實(shí)踐中如何借鑒西方理論提出建議。    本書(shū)開(kāi)創(chuàng)性地對(duì)市場(chǎng)界定理論進(jìn)行了深入而系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史研究，不僅可以為進(jìn)一步的理論及實(shí)證研究提供理論基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)中國(guó)反托拉斯政策的設(shè)計(jì)及實(shí)施也具有一定的指導(dǎo)意義。

書(shū)籍目錄

序第一章  導(dǎo)論  第一節(jié)  問(wèn)題的提出  第二節(jié)  國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究及文獻(xiàn)回顧  第三節(jié)  研究問(wèn)題、研究方法論及基本結(jié)論第二章  經(jīng)濟(jì)學(xué)與反托拉斯政策  第一節(jié)  反托拉斯政策的歷史回顧  第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)學(xué)在反托拉斯政策中的地位與作用  第三節(jié)  市場(chǎng)界定與反托拉斯政策第三章  完全競(jìng)爭(zhēng)、結(jié)構(gòu)主義與市場(chǎng)界定古典理論  第一節(jié)  古典市場(chǎng)界定方法的形成  第二節(jié)  古典理論方法的范式特征及反托拉斯政策含義  第三節(jié)  價(jià)格相關(guān)性檢驗(yàn)方法  第四節(jié)  市場(chǎng)界定古典理論方法的進(jìn)一步發(fā)展  第五節(jié)  對(duì)古典市場(chǎng)界定理論局限性的討論第四章  芝加哥學(xué)派市場(chǎng)界定新范式  第一節(jié)  市場(chǎng)界定理論范式轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)條件  第二節(jié)  市場(chǎng)界定新范式的形成過(guò)程  第三節(jié)  市場(chǎng)界定新范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型  第四節(jié)  市場(chǎng)界定新范式在反托拉斯分析中的幾個(gè)問(wèn)題  第五節(jié)  市場(chǎng)界定新范式的反托拉斯應(yīng)用  第六節(jié)  對(duì)芝加哥學(xué)派市場(chǎng)界定理論的評(píng)價(jià)第五章  后芝加哥學(xué)派時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)特征與模型的動(dòng)態(tài)化  第一節(jié)  新經(jīng)濟(jì)時(shí)期反托拉斯政策的困境  第二節(jié)  創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展及其反托拉斯政策含義  第三節(jié)  后芝加哥學(xué)派的市場(chǎng)界定動(dòng)態(tài)模型  第四節(jié)  從典型案例看市場(chǎng)界定理論的新進(jìn)展第六章  市場(chǎng)界定理論的歷史總結(jié)及反托拉斯政策的未來(lái)  第一節(jié)  市場(chǎng)界定理論發(fā)展的歷史總結(jié)  第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)市場(chǎng)界定及反托拉斯政策的影響  第三節(jié)  中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期的壟斷特征與反托拉斯政策參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　合理原則的基本含義是以廠商行為是否具有損害競(jìng)爭(zhēng)的后果作為評(píng)估行為是否違法的依據(jù)。進(jìn)行合理原則的分析需要首先界定涉案產(chǎn)品（或廠商）所屬的相關(guān)市場(chǎng)。反托拉斯的相關(guān)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)主體開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域或者范圍，對(duì)這一范圍或者區(qū)域的確定在反托拉斯分析中被稱(chēng)為相關(guān)市場(chǎng)界定或者市場(chǎng)界定（market deftnition）。相關(guān)市場(chǎng)主要有兩個(gè)層次上的內(nèi)容：一是針對(duì)產(chǎn)品范圍的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)，包括了所有對(duì)于消費(fèi)者來(lái)講在產(chǎn)品的性質(zhì)、價(jià)格和潛在的用途方面可以互換或者替代的產(chǎn)品或服務(wù)；二是針對(duì)地理范圍的相關(guān)地理市場(chǎng)，包括了與考察的企業(yè)的產(chǎn)品或者勞務(wù)的供給、需求相關(guān)的區(qū)域，在這個(gè)區(qū)域中競(jìng)爭(zhēng)的條件是相同的，而且可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)條件的比較與鄰近市場(chǎng)區(qū)別開(kāi)來(lái)。第二步是在這個(gè)確定的范圍之內(nèi)，測(cè)定涉案產(chǎn)品（或廠商）在該市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額。第三步，根據(jù)其市場(chǎng)份額的狀況，評(píng)價(jià)由于可能的反競(jìng)爭(zhēng)行為（如兼并等）導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)效果，以決定該廠商是否違反了法律。　　Alcoa（US v.AllJminumCompany of America，1945）一案以后，合理原則開(kāi)始被廣泛地應(yīng)用在反托拉斯分析中，成為評(píng)估市場(chǎng)勢(shì)力的主要方法。而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，也就是以市場(chǎng)份額或者市場(chǎng)集中度指標(biāo)作為市場(chǎng)勢(shì)力的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在反托拉斯案中也開(kāi)始具有了第一位的重要性。特別是在合并或獨(dú)占案中，界定相關(guān)市場(chǎng)是證明存在水平的市場(chǎng)勢(shì)力或者垂直的市場(chǎng)限制的重要前提。因此，市場(chǎng)界定是司法實(shí)踐重要的第一步?！　∫悦绹?guó)為代表，世界各國(guó)的反托拉斯法條文都比較簡(jiǎn)潔，實(shí)體條款很少，相關(guān)市場(chǎng)范圍主要由法庭裁定，因此相關(guān)市場(chǎng)的界定就成為司法實(shí)踐中最具有爭(zhēng)議的部分。原告與被告都試圖利用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型證明自己的觀點(diǎn)：原告需要證據(jù)表明相關(guān)市場(chǎng)范圍足夠小，這樣被告在該市場(chǎng)中具有顯著的市場(chǎng)勢(shì)力，因此有能力損害消費(fèi)者或其他廠商的利益，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不良影響；而被告則千方百計(jì)要證明相關(guān)市場(chǎng)的范圍比較大，由于存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)人壁壘低等原因，被告不可能行使、也不可能具有控制市場(chǎng)的壟斷權(quán)力，以求豁免。

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