市場界定與反托拉斯政策研究

前言

　　20世紀(jì)世界著名的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？怂乖?jīng)說過，“所有壟斷者最愿意過的是平靜的生活”?？墒钱?dāng)他們少數(shù)人過起了平靜的生活，我們廣大的普通的民眾卻只能過著被剝奪、被壓榨的不安穩(wěn)的悲慘生活。更為重要的是，由此這個社會的創(chuàng)新精神將被腐蝕、毒化和消退，發(fā)展將進(jìn)入停滯和倒退階段。正因?yàn)槿绱?，美國?jīng)濟(jì)學(xué)家波特把壟斷歸結(jié)為發(fā)展程度不足的原因和結(jié)果，認(rèn)為越是發(fā)展中國家，其壟斷程度就越嚴(yán)重；反過來，壟斷程度越高，其發(fā)展就越不順利。　　縱觀西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷程，不難看到其實(shí)也就是一個反壟斷、維護(hù)競爭和鼓勵創(chuàng)新的歷史過程。發(fā)展會引起生產(chǎn)集中，而集中則為壟斷者行使市場勢力行為創(chuàng)造了必要的條件和基礎(chǔ)。通過反對壟斷和鼓勵競爭，社會將在更高的層面上驅(qū)動發(fā)展的進(jìn)程。自美國1890年通過了反托拉斯的《謝爾曼法》后，這種管制競爭的法律或者反壟斷法，已經(jīng)被西方學(xué)者稱為維護(hù)“經(jīng)濟(jì)自由的憲法”，認(rèn)為它是自由企業(yè)的大憲章。如此重要的市場經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則，免不了在理論方面出現(xiàn)長期的、巨大的爭議，在實(shí)踐上造成你死我活的利益紛爭。因此在這個意義上我們可以說，市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和完善的歷史，就是反壟斷的歷史?！　≈袊厣纳鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，僅僅只有30年的歷史。與碩果累累的經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就相伴而來的，是壟斷及反壟斷問題，這已經(jīng)引起了社會各階層越來越多的不安和關(guān)注。從中國社會差距越來越大的收入分配到缺乏效率的企業(yè)制度，從技術(shù)進(jìn)步緩慢到發(fā)展方式的粗放等一系列微觀、宏觀問題，無一不與存在于我們這個社會的、嚴(yán)重的壟斷問題有密切和直接的關(guān)系?？梢灶A(yù)計(jì)，在今后相當(dāng)長的時間里，反壟斷問題必然成為中國政府部門、企業(yè)界和學(xué)術(shù)界都異常關(guān)注的重大課題。

內(nèi)容概要

本書以經(jīng)濟(jì)學(xué)說思想發(fā)展為線索，重點(diǎn)考察了決定市場界定理論不斷演變的經(jīng)濟(jì)理論要素及其范式特征，并就其對反托拉斯實(shí)踐的影響進(jìn)行了深刻的討論。目的在于從西方百余年的反托拉斯歷史演變過程中整理出經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的發(fā)展路徑；并在理論評述的基礎(chǔ)上，就中國在反托拉斯理論與實(shí)踐中如何借鑒西方理論提出建議。    本書開創(chuàng)性地對市場界定理論進(jìn)行了深入而系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說史研究，不僅可以為進(jìn)一步的理論及實(shí)證研究提供理論基礎(chǔ)，同時對中國反托拉斯政策的設(shè)計(jì)及實(shí)施也具有一定的指導(dǎo)意義。

書籍目錄

序第一章  導(dǎo)論  第一節(jié)  問題的提出  第二節(jié)  國內(nèi)外相關(guān)研究及文獻(xiàn)回顧  第三節(jié)  研究問題、研究方法論及基本結(jié)論第二章  經(jīng)濟(jì)學(xué)與反托拉斯政策  第一節(jié)  反托拉斯政策的歷史回顧  第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)學(xué)在反托拉斯政策中的地位與作用  第三節(jié)  市場界定與反托拉斯政策第三章  完全競爭、結(jié)構(gòu)主義與市場界定古典理論  第一節(jié)  古典市場界定方法的形成  第二節(jié)  古典理論方法的范式特征及反托拉斯政策含義  第三節(jié)  價格相關(guān)性檢驗(yàn)方法  第四節(jié)  市場界定古典理論方法的進(jìn)一步發(fā)展  第五節(jié)  對古典市場界定理論局限性的討論第四章  芝加哥學(xué)派市場界定新范式  第一節(jié)  市場界定理論范式轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)條件  第二節(jié)  市場界定新范式的形成過程  第三節(jié)  市場界定新范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型  第四節(jié)  市場界定新范式在反托拉斯分析中的幾個問題  第五節(jié)  市場界定新范式的反托拉斯應(yīng)用  第六節(jié)  對芝加哥學(xué)派市場界定理論的評價第五章  后芝加哥學(xué)派時代的競爭特征與模型的動態(tài)化  第一節(jié)  新經(jīng)濟(jì)時期反托拉斯政策的困境  第二節(jié)  創(chuàng)新與競爭理論的發(fā)展及其反托拉斯政策含義  第三節(jié)  后芝加哥學(xué)派的市場界定動態(tài)模型  第四節(jié)  從典型案例看市場界定理論的新進(jìn)展第六章  市場界定理論的歷史總結(jié)及反托拉斯政策的未來  第一節(jié)  市場界定理論發(fā)展的歷史總結(jié)  第二節(jié)  經(jīng)濟(jì)全球化對市場界定及反托拉斯政策的影響  第三節(jié)  中國轉(zhuǎn)型時期的壟斷特征與反托拉斯政策參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　合理原則的基本含義是以廠商行為是否具有損害競爭的后果作為評估行為是否違法的依據(jù)。進(jìn)行合理原則的分析需要首先界定涉案產(chǎn)品（或廠商）所屬的相關(guān)市場。反托拉斯的相關(guān)市場是經(jīng)濟(jì)主體開展競爭的區(qū)域或者范圍，對這一范圍或者區(qū)域的確定在反托拉斯分析中被稱為相關(guān)市場界定或者市場界定（market deftnition）。相關(guān)市場主要有兩個層次上的內(nèi)容：一是針對產(chǎn)品范圍的相關(guān)產(chǎn)品市場，包括了所有對于消費(fèi)者來講在產(chǎn)品的性質(zhì)、價格和潛在的用途方面可以互換或者替代的產(chǎn)品或服務(wù)；二是針對地理范圍的相關(guān)地理市場，包括了與考察的企業(yè)的產(chǎn)品或者勞務(wù)的供給、需求相關(guān)的區(qū)域，在這個區(qū)域中競爭的條件是相同的，而且可以通過競爭條件的比較與鄰近市場區(qū)別開來。第二步是在這個確定的范圍之內(nèi)，測定涉案產(chǎn)品（或廠商）在該市場中的市場份額。第三步，根據(jù)其市場份額的狀況，評價由于可能的反競爭行為（如兼并等）導(dǎo)致的競爭效果，以決定該廠商是否違反了法律?！　lcoa（US v.AllJminumCompany of America，1945）一案以后，合理原則開始被廣泛地應(yīng)用在反托拉斯分析中，成為評估市場勢力的主要方法。而市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，也就是以市場份額或者市場集中度指標(biāo)作為市場勢力的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在反托拉斯案中也開始具有了第一位的重要性。特別是在合并或獨(dú)占案中，界定相關(guān)市場是證明存在水平的市場勢力或者垂直的市場限制的重要前提。因此，市場界定是司法實(shí)踐重要的第一步?！　∫悦绹鵀榇?，世界各國的反托拉斯法條文都比較簡潔，實(shí)體條款很少，相關(guān)市場范圍主要由法庭裁定，因此相關(guān)市場的界定就成為司法實(shí)踐中最具有爭議的部分。原告與被告都試圖利用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型證明自己的觀點(diǎn)：原告需要證據(jù)表明相關(guān)市場范圍足夠小，這樣被告在該市場中具有顯著的市場勢力，因此有能力損害消費(fèi)者或其他廠商的利益，對競爭產(chǎn)生不良影響；而被告則千方百計(jì)要證明相關(guān)市場的范圍比較大，由于存在激烈的競爭、進(jìn)人壁壘低等原因，被告不可能行使、也不可能具有控制市場的壟斷權(quán)力，以求豁免。

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