證券市場(chǎng)監(jiān)管

內(nèi)容概要

　　《證券市場(chǎng)監(jiān)管》是融智大學(xué)叢書證券投資專業(yè)系列教材之一，它不僅介紹了國內(nèi)外證券監(jiān)管的通行理論，而且著重介紹了我國證券監(jiān)管部門的實(shí)踐，分析我國證券監(jiān)管中存在的問題并提出解決我國特殊問題的探索性思路?！蹲C券市場(chǎng)監(jiān)管》共有十一章，可分為三大部分。第一部分包括前四章，屬證券市場(chǎng)監(jiān)管的綜述，是全書的入門；第二部分包括第五章至第十章，主要講述了證券監(jiān)管的主要內(nèi)容，包括上市公司的信息披露監(jiān)管和公司治理監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等內(nèi)容；第三部分為最后一章，是在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下來考察證券市場(chǎng)監(jiān)管，分析了證券市場(chǎng)國際化及國際證券監(jiān)管合作。

作者簡(jiǎn)介

　　賈忠磊，1974年出生于河北省涿州市，1996年畢業(yè)于清華大學(xué)，2002年由中國人民銀行研究生部畢業(yè)，獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位?，F(xiàn)為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)金融創(chuàng)新委員會(huì)成員，負(fù)責(zé)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管工作，對(duì)證券監(jiān)管工作具有較為豐富的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。曾在國內(nèi)公開刊物上發(fā)表《全球化與國家金融安全》、《自律組織在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的作用比較》等多篇文章。

書籍目錄

第一章 證券監(jiān)管概述第一節(jié) 什么是證券第二節(jié) 證券市場(chǎng)及其參與者第三節(jié) 證券監(jiān)管概述第四節(jié) 證券監(jiān)管的國別經(jīng)驗(yàn)第二章 證券監(jiān)管的理論與法律基礎(chǔ)第一節(jié) 證券監(jiān)管的主要理論第二節(jié) 證券監(jiān)管的原因與現(xiàn)實(shí)必要性第三節(jié) 證券監(jiān)管的法律基礎(chǔ)第三章 證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則第一節(jié) 證券監(jiān)管的目的與目標(biāo)第二節(jié) 證券監(jiān)管的原則第三節(jié) 證券監(jiān)管的手段第四章 證券市場(chǎng)監(jiān)管體制第一節(jié) 證券監(jiān)管體制的比較分析第二節(jié) 政府監(jiān)管與行業(yè)自律第三節(jié) 我國證券市場(chǎng)監(jiān)管體制案例研究 中國香港的“會(huì)所之爭(zhēng)”與集中監(jiān)管體制的形成第五章 信息披露監(jiān)管第一節(jié) 信息披露制度第二節(jié) 內(nèi)容和基本要求第三節(jié) 公司上市前的信息披露第四節(jié) 上市后信息披露第五節(jié) 自愿性信息披露制度第六節(jié) 違反信息披露制度的法律責(zé)任案例研究一、瓊民源虛假信息披露案二、銀廣夏驚天造假案第六章 公司治理監(jiān)管第一節(jié) 公司治理概述第二節(jié) 公司治理的主要架構(gòu)與內(nèi)容第三節(jié) 我國上市公司治理的實(shí)踐案例研究一、廣東金曼的退市二、猴王股份——大股東的提款機(jī)第七章 證券交易監(jiān)管第一節(jié) 證券交易市場(chǎng)第二節(jié) 證券交易制度第三節(jié) 證券交易監(jiān)管第四節(jié) 證券交易違規(guī)行為案例研究一、王某利用內(nèi)幕信息買賣延中股票案二、億安科技股票操縱案第八章 證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管第一節(jié) 證券商監(jiān)管的制度基礎(chǔ)第二節(jié) 證券商監(jiān)管的主要內(nèi)容第三節(jié) 證券商的自我管理——風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度第四節(jié) 我國證券商監(jiān)管的實(shí)踐第五節(jié) 對(duì)其他證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管第九章 證券投資基金監(jiān)管第一節(jié) 證券投資基金概述第二節(jié) 世界主要國家和地區(qū)基金監(jiān)管體系比較第三節(jié) 我國證券投資基金監(jiān)管的主要內(nèi)容案例研究 基金黑幕第十章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管第一節(jié) 期貨市場(chǎng)概述第二節(jié) 中外期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系比較分析第三節(jié) 期貨市場(chǎng)的基本制度第四節(jié) 中國大陸期貨市場(chǎng)的發(fā)展過程及監(jiān)管實(shí)踐案例研究一、國債期貨327事件二、鄭州期貨交易所9701綠豆期貨操縱案第十一章 證券監(jiān)管的國際化趨勢(shì)與合作第一節(jié) 證券市場(chǎng)的國際化趨勢(shì)第二節(jié) 證券監(jiān)管的國際化趨勢(shì)第三節(jié) 證券監(jiān)管的國際合作與組織第四節(jié) 中國證券市場(chǎng)國際化進(jìn)程與證券監(jiān)管國際化附錄1 深交所上市公司信息披露分類表附錄2 證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則序言第一部分 目標(biāo)和原則的介紹與闡述第二部分 監(jiān)管機(jī)構(gòu)第三部分 發(fā)行公司、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)參考文獻(xiàn)后記

圖書封面

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