證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容概要

　　《全國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試一本通（新大綱版）：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》主要內(nèi)容包括：股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票的特征和類型、股票的價(jià)值和價(jià)格、普通股票和優(yōu)先股；政府債券、金融債券、證券投資基金的投資、資產(chǎn)估值，收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露；金融遠(yuǎn)期、期貨與互換、金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券、金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品等衍生工具的定義、特征；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展、證券交易市場(chǎng)、證券價(jià)格指數(shù)、證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)、證券公司的主要業(yè)務(wù)、公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。
　　以上內(nèi)容以知識(shí)結(jié)構(gòu)圖、重點(diǎn)與難點(diǎn)提示、章節(jié)內(nèi)容闡述、章節(jié)習(xí)題、真題解析、模擬試題等形式編撰設(shè)計(jì)。書(shū)中內(nèi)容基本涵蓋了證券從業(yè)者所需要的基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)以及考試范圍。
　　《全國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試一本通（新大綱版）：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》對(duì)象：全國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試者、證券業(yè)從業(yè)人員及廣大讀者。

書(shū)籍目錄

緒論
第一章 證券市場(chǎng)概述
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券與證券市場(chǎng)
第四節(jié) 證券市場(chǎng)參與者
第五節(jié) 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
第六節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第二章 股票
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 股票的特征和類型
第四節(jié) 股票的價(jià)值和價(jià)格
第五節(jié) 普通股票和優(yōu)先股票
第六節(jié) 我國(guó)股票的類型
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第三章 債券
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 債券的特征和類型
第四節(jié) 政府債券
第五節(jié) 金融債券和公司債券
第六節(jié) 國(guó)際債券
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第四章 證券投資基金
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券投資基金概述
第四節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人
第五節(jié) 證券投資基金的費(fèi)用與資產(chǎn)估值
第六節(jié) 證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露
第七節(jié) 證券投資基金的投資
第八節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第五章 金融衍生工具
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 金融衍生工具概述
第四節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
第五節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
第六節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng)
第四節(jié) 證券交易市場(chǎng)
第五節(jié) 證券價(jià)格指數(shù)
第六節(jié) 證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券公司概述
第四節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
第五節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
第六節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
第四節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管
第五節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理
第六節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第九章 真題、模擬題組合試卷
第一節(jié) 真題、模擬題組合試卷（一）
第二節(jié) 真題、模擬題組合試卷（二）
第三節(jié) 真題、模擬題組合試卷（三）
附錄 參考法規(guī)目錄
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　10.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為（　?。┦袌?chǎng)?！　.資金　　B.貨幣　　C.直接融資　　D.間接融資　　【答案】D　　【解析】在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。所以以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為間接融資市場(chǎng)?！　?1. 2006年11月1日生效的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，建立了以　　（　?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。　　A，資金　　B.貨幣　　c，總資本　　D.凈資本　　【答案】D　　【解析】?jī)糍Y本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，它是風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心?！　?2.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是（　?。??！　.制訂公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案　　B.制定公司的基本管理制度　　C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議　　D.對(duì)公司發(fā)行債券作出決議　　【答案】D　　【解析】《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)行使對(duì)發(fā)行公司債券作出決議的職權(quán)。　　13.內(nèi)幕交易行為不包括（　?。！　.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券　　B.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易　　C.非內(nèi)幕人員在內(nèi)幕信息公布后，根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等　　D.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等　　【答案】C　　【解析】?jī)?nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。內(nèi)幕信息公布后，其不再構(gòu)成內(nèi)幕信息，因此據(jù)其買賣證券的行為不屬于內(nèi)幕交易?！　?4.財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄　　債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券是（　　）。　　A.無(wú)記名國(guó)債　　B.記賬式國(guó)債　　C.憑證式國(guó)債　　D.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）　　　【答案】B　　……

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