證券市場基礎知識

內容概要

　　《全國證券業(yè)從業(yè)資格考試一本通（新大綱版）：證券市場基礎知識》主要內容包括：股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具；證券經(jīng)營機構股票的特征和類型、股票的價值和價格、普通股票和優(yōu)先股；政府債券、金融債券、證券投資基金的投資、資產(chǎn)估值，收入、風險與信息披露；金融遠期、期貨與互換、金融期權、金融期貨和可轉換證券、金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品等衍生工具的定義、特征；證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展、證券交易市場、證券價格指數(shù)、證券投資的收益與風險、證券公司的主要業(yè)務、公司治理結構和內部控制、證券服務機構等。
　　以上內容以知識結構圖、重點與難點提示、章節(jié)內容闡述、章節(jié)習題、真題解析、模擬試題等形式編撰設計。書中內容基本涵蓋了證券從業(yè)者所需要的基礎知識、專業(yè)知識以及考試范圍。
　　《全國證券業(yè)從業(yè)資格考試一本通（新大綱版）：證券市場基礎知識》對象：全國證券業(yè)從業(yè)資格考試應試者、證券業(yè)從業(yè)人員及廣大讀者。

書籍目錄

緒論
第一章 證券市場概述
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 證券與證券市場
第四節(jié) 證券市場參與者
第五節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
第六節(jié) 同步強化訓練
第二章 股票
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 股票的特征和類型
第四節(jié) 股票的價值和價格
第五節(jié) 普通股票和優(yōu)先股票
第六節(jié) 我國股票的類型
第七節(jié) 同步強化訓練
第三章 債券
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 債券的特征和類型
第四節(jié) 政府債券
第五節(jié) 金融債券和公司債券
第六節(jié) 國際債券
第七節(jié) 同步強化訓練
第四章 證券投資基金
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 證券投資基金概述
第四節(jié) 證券投資基金當事人
第五節(jié) 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值
第六節(jié) 證券投資基金的收入、風險與信息披露
第七節(jié) 證券投資基金的投資
第八節(jié) 同步強化訓練
第五章 金融衍生工具
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 金融衍生工具概述
第四節(jié) 金融遠期、期貨與互換
第五節(jié) 金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品
第六節(jié) 其他衍生工具簡介
第七節(jié) 同步強化訓練
第六章 證券市場運行
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 證券發(fā)行市場
第四節(jié) 證券交易市場
第五節(jié) 證券價格指數(shù)
第六節(jié) 證券投資的收益與風險
第七節(jié) 同步強化訓練
第七章 證券中介機構
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 證券公司概述
第四節(jié) 證券公司的主要業(yè)務
第五節(jié) 證券公司治理結構和內部控制
第六節(jié) 證券服務機構
第七節(jié) 同步強化訓練
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
第一節(jié) 本章知識框架
第二節(jié) 本章復習提示
第三節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
第四節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
第五節(jié) 證券市場的自律管理
第六節(jié) 同步強化訓練
第九章 真題、模擬題組合試卷
第一節(jié) 真題、模擬題組合試卷（一）
第二節(jié) 真題、模擬題組合試卷（二）
第三節(jié) 真題、模擬題組合試卷（三）
附錄 參考法規(guī)目錄
參考文獻

章節(jié)摘錄

　　10.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（　?。┦袌??！　.資金　　B.貨幣　　C.直接融資　　D.間接融資　　【答案】D　　【解析】在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。所以以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為間接融資市場?！　?1. 2006年11月1日生效的《證券公司風險控制指標管理辦法》，建立了以　?。ā　。楹诵牡娘L險控制指標體系?！　，資金　　B.貨幣　　c，總資本　　D.凈資本　　【答案】D　　【解析】凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性的風險控制指標，它是風險控制指標體系的核心?！　?2.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權是（　?。！　.制訂公司的經(jīng)營方針和投資方案　　B.制定公司的基本管理制度　　C.執(zhí)行股東大會的決議　　D.對公司發(fā)行債券作出決議　　【答案】D　　【解析】《公司法》規(guī)定，股東大會行使對發(fā)行公司債券作出決議的職權。　　13.內幕交易行為不包括（　?。??！　.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券　　B.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易　　C.非內幕人員在內幕信息公布后，根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等　　D.非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等　　【答案】C　　【解析】內幕交易，又稱知內情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。內幕信息公布后，其不再構成內幕信息，因此據(jù)其買賣證券的行為不屬于內幕交易。　　14.財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄　　債權并可以上市和流通轉讓的債券是（　?。??！　.無記名國債　　B.記賬式國債　　C.憑證式國債　　D.儲蓄國債（電子式）　　　【答案】B　　……

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