證券交易

內(nèi)容概要

　　《全國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試一本通：證券交易（新大綱版）》主要內(nèi)容包括：證券交易概述、程序、基本要素和交易機(jī)制，證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元，交易結(jié)算，特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；股票網(wǎng)上發(fā)行、分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；期貨交易中間業(yè)務(wù)，基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、債券回購(gòu)交易的清算和交收；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資融券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)管及法律責(zé)任等。
　　以上內(nèi)容以知識(shí)結(jié)構(gòu)圖、重點(diǎn)與難點(diǎn)提示、章節(jié)內(nèi)容闡述、章節(jié)習(xí)題、真題解析、模擬試題等形式編撰設(shè)計(jì)。書(shū)中內(nèi)容基本涵蓋了證券從業(yè)者所需要的基礎(chǔ)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及考試范圍。
　　《全國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試一本通：證券交易（新大綱版）》對(duì)象：全國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試者、證券業(yè)從業(yè)人員及廣大讀表

書(shū)籍目錄

緒論
第一章 證券交易概述
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
第四節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
第五節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第二章 證券交易程序
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券交易程序概述
第四節(jié) 證券賬戶和證券托管
第五節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)
第六節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
第七節(jié) 交易結(jié)算
第八節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第四節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第五節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理
第五節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理
第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第八節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第四節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第六節(jié) 期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)
第七節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)的相關(guān)操作
第八節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第四節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
第五節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
第六節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格
第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第五節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第六節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第七節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
第八節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第九節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 本章知識(shí)框架
第二節(jié) 本章復(fù)習(xí)提示
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的定義及資格管理
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第六節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練
第九章 債券回購(gòu)交易
第十章 證券登記與交易結(jié)算
第十一章 真題、模擬題組合試卷
附錄 參考法律法規(guī)目錄
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　三、股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件　　股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托l(wèi)家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。　　股份有限公司在終止上市前，應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。若股份有限公司在證券交易所作出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。　　四、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則　　（1）投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)仨氶_(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股份轉(zhuǎn)讓賬戶）。　?。?）股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。股份轉(zhuǎn)讓公司的股份持有者辦理股份重新登記或托管時(shí)，應(yīng)按規(guī)定向辦理機(jī)構(gòu)提交有關(guān)資料。在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)。股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓?！　。?）投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用電話委托、柜臺(tái)委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份?！　。?）股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：　　凈利潤(rùn)為正值或股東權(quán)益是正值?！　∫?guī)范履行信息披露義務(wù)。　　最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。　?。?）不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，時(shí)間為每周星期一、星期三、星期五?！　　?/pre>








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