證券交易

內(nèi)容概要

　　本書在介紹證券交易理論知識(shí)、證券交易規(guī)則和證券交易的程序與方法的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)介紹了證券交易賬戶的開立和使用方法，以及股票、證券投資基金、債券的交易規(guī)則、注意事項(xiàng)和委托技巧，開創(chuàng)性地介紹了證券營(yíng)銷和證券交易軟件的使用等內(nèi)容，并對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券的規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)和禁止事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹。
　　為便于學(xué)習(xí)和掌握實(shí)踐操作能力，本書在編寫過程中注重引發(fā)學(xué)習(xí)興趣的安排，突出實(shí)踐環(huán)節(jié)，尤其注重實(shí)踐操作的安排，以強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果。每章前配有本章精粹、章前導(dǎo)讀與核心概念提示，每章配有延伸閱讀、典型案例，每章后配有本章小結(jié)及多種練習(xí)題，且練習(xí)題部分是完全按照證券從業(yè)考試規(guī)則來進(jìn)行編排的。
　　本書可作為高等院校相關(guān)專業(yè)的教科書，適合應(yīng)用型本科和部分要求較高的高職院校使用，也可作為廣大證券投資愛好者的參考讀物。

書籍目錄

第一章　證券交易概述　
　第一節(jié)　證券交易的概念　
　　一、證券交易的含義　
　　二、證券交易的特征　
　　三、證券交易的原則　
　第二節(jié)　證券交易市場(chǎng)　
　　一、交易市場(chǎng)的概念　
　　二、交易市場(chǎng)的產(chǎn)生　
　　三、交易市場(chǎng)的發(fā)展　
　　四、交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀　
　第三節(jié)　證券交易要素　
　　一、證券交易的對(duì)象　
　　二、證券交易的方式　
　　三、證券投資者　
　　四、證券交易平臺(tái)　
　第四節(jié)　證券交易機(jī)制　
　　一、證券交易機(jī)制的含義　
　　二、證券交易機(jī)制的目標(biāo)　
　　三、證券交易機(jī)制的種類　
　第五節(jié)　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述　
　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念　
　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)　
　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的建立　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第二章　證券賬戶、存管和登記　
　第一節(jié)　證券賬戶　
　　一、證券賬戶概述　
　　二、證券賬戶的種類　
　　三、證券賬戶開立原則　
　　四、個(gè)人賬戶開戶要求　
　　五、機(jī)構(gòu)賬戶開戶要求　
　第二節(jié)　證券托管、存管　
　　一、證券托管、存管的概念　
　　二、上海證券交易所托管制度　
　　三、深圳證券交易所托管制度　
　第三節(jié)　證券登記　
　　一、證券登記的概念　
　　二、證券登記的種類　
　第四節(jié)　證券交易所會(huì)員和席位　
　　一、會(huì)員制度　
　　二、交易席位　
　　三、交易單元　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第三章　股票交易　
　第一節(jié)　股票交易程序　
　　一、開戶　
　　二、委托　
　　三、競(jìng)價(jià)成交　
　　四、結(jié)算和過戶　
　第二節(jié)　委托指令　
　　一、委托指令的含義　
　　二、委托指令的內(nèi)容　
　第三節(jié)　委托價(jià)格　
　　一、限價(jià)委托　
　　二、市價(jià)申報(bào)　
　第四節(jié)　申報(bào)競(jìng)價(jià)　
　　一、申報(bào)原則　
　　二、競(jìng)價(jià)原則　
　　三、競(jìng)價(jià)時(shí)間　
　　四、集合競(jìng)價(jià)　
　　五、連續(xù)競(jìng)價(jià)　
　　六、實(shí)行漲跌幅限制證券價(jià)格的申報(bào)范圍　
　　七、不實(shí)行漲跌幅限制證券價(jià)格的申報(bào)范圍　
　第五節(jié)　交易費(fèi)用　
　　一、傭金　
　　二、印花稅　
　　三、過戶費(fèi)　
　　四、交易成本計(jì)算　
　第六節(jié)　交易結(jié)算　
　　一、清算與交割　
　　二、結(jié)算賬戶　
　　三、結(jié)算流程　
　　四、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第四章　債券交易　
　第一節(jié)　債券交易概述　
　　一、債券交易概念　
　　二、債券交易方式　
　　三、上市債券交易規(guī)則　
　　四、國(guó)債凈價(jià)交易　
　第二節(jié)　證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)　
　　一、質(zhì)押式回購(gòu)概述　
　　二、交易所質(zhì)押式回購(gòu)的開辦時(shí)間　
　　三、回購(gòu)品種　
　　四、回購(gòu)程序　
　　五、申報(bào)要求　
　　六、清算與交收　
　第三節(jié)　銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)　
　　一、參與回購(gòu)的債券種類和參與者　
　　二、回購(gòu)合同　
　　三、回購(gòu)交易品種和交易單位　
　　四、詢價(jià)交易　
　　五、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰　
　第四節(jié)　上海證券交易所買斷式回購(gòu)　
　　一、買斷式回購(gòu)　
　　二、參與主體　
　　三、交易品種　
　　四、申報(bào)要求　
　　五、風(fēng)險(xiǎn)控制　
　第五節(jié)　銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)　
　　一、交易規(guī)則　
　　二、買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制　
　　三、買斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第五章　基金交易　
　第一節(jié)　封閉式基金交易　
　　一、封閉式基金的上市　
　　二、封閉式基金的交易規(guī)則　
　　三、折(溢)價(jià)率　
　第二節(jié)　開放式基金交易　
　　一、開放式基金的認(rèn)購(gòu)　
　　二、開放式基金的申購(gòu)　
　　三、開放式基金的贖回　
　　四、基金定投　
　第三節(jié)　交易所交易型指數(shù)基金交易　
　　一、交易所交易型指數(shù)基金的含義　
　　二、交易所交易型指數(shù)基金交易　
　　三、交易所交易型指數(shù)基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回　
　第四節(jié)　上市開放式基金交易　
　　一、上市開放式基金　
　　二、上市開放式基金的特殊意義　
　　三、上市開放式基金轉(zhuǎn)托管　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第六章　衍生工具交易　
　第一節(jié)　商品期貨交易　
　　一、期貨交易的概念、特點(diǎn)　
　　二、期貨交易的基本制度　
　　三、期貨交易基本流程　
　　四、商品期貨合約要素　
　　五、商品期貨價(jià)格的影響因素　
　　六、期貨交易　
　第二節(jié)　金融期貨交易　
　　一、金融期貨的概念　
　　二、金融期貨的分類　
　第三節(jié)　期權(quán)交易　
　　一、期權(quán)的含義、概況及特點(diǎn)　
　　二、期權(quán)合約及術(shù)語解釋　
　　三、期權(quán)的分類　
　　四、權(quán)證　
　　五、可轉(zhuǎn)換債券交易　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第七章　融資融券　
　第一節(jié)　融資融券概述　
　　一、融資融券交易　
　　二、證券公司從事融資融券交易的原則　
　　三、融資融券賬戶體系　
　　四、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的資格條件　
　第二節(jié)　融資融券交易　
　　一、客戶選擇　
　　二、融資融券標(biāo)的證券　
　　三、融資融券的交易規(guī)則　
　　四、客戶擔(dān)保品　
　　五、客戶擔(dān)保品的權(quán)益處理　
　第三節(jié)　融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管　
　　一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)　
　　二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制　
　　三、信息披露　
　　四、融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管　
　　五、法律責(zé)任　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第八章　特別交易規(guī)定　
　第一節(jié)　大宗交易　
　　一、大宗交易的概念　
　　二、上海證券交易所大宗交易　
　　三、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)　
　第二節(jié)　特別處理　
　　一、退市風(fēng)險(xiǎn)警示　
　　二、其他特別處理　
　　三、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定　
　第三節(jié)　回轉(zhuǎn)交易　
　　一、回轉(zhuǎn)交易的含義　
　　二、回轉(zhuǎn)交易的分類　
　　三、回轉(zhuǎn)交易在世界的發(fā)展現(xiàn)狀　
　　四、回轉(zhuǎn)交易的注意事項(xiàng)　
　第四節(jié)　固定收益平臺(tái)　
　　一、固定收益平臺(tái)的含義　
　　二、固定收益平臺(tái)交易商　
　　三、固定收益平臺(tái)交易　
　第五節(jié)　交易價(jià)格特別規(guī)定　
　　一、開盤價(jià)與收盤價(jià)　
　　二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌　
　　三、交易異常情況的處理　
　第六節(jié)　交易信息特別規(guī)定　
　　一、交易信息　
　　二、交易行為監(jiān)督　
　　三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券　
　　交易管理　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第九章　證券營(yíng)業(yè)部日常業(yè)務(wù)　
　第一節(jié)　投資者教育　
　　一、投資者教育的內(nèi)容　
　　二、投資者教育的原則　
　　三、投資者教育的制度　
　　四、投資者教育的方式　
　　五、投資者教育的要求　
　第二節(jié)　股票發(fā)行服務(wù)　
　　一、股票發(fā)行的概念　
　　二、網(wǎng)上發(fā)行　
　　三、詢價(jià)制度　
　　四、投資者申購(gòu)程序　
　第三節(jié)　紅利分配與配股服務(wù)　
　　一、分紅派息　
　　二、分紅送、轉(zhuǎn)股　
　　三、配股　
　　四、除權(quán)除息　
　第四節(jié)　信息與咨詢服務(wù)　
　　一、信息與咨詢服務(wù)的內(nèi)容　
　　二、對(duì)咨詢服務(wù)人員的要求　
　第五節(jié)　ib業(yè)務(wù)　
　　一、ib業(yè)務(wù)的概念　
　　二、證券公司提供ib業(yè)務(wù)的條件　
　　三、證券公司ib業(yè)務(wù)的范圍　
　第六節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓　
　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念　
　　二、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的條件　
　　三、股份轉(zhuǎn)讓公司條件　
　　四、代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍　
　　五、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則　
　　六、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)與代辦股份轉(zhuǎn)讓的區(qū)別　
　　七、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則　
　第七節(jié)　網(wǎng)絡(luò)投票　
　　一、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票規(guī)則　
　　二、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票規(guī)則　
　　三、中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票規(guī)則　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第十章　證券公司其他業(yè)務(wù)　
　第一節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)　
　　一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義　
　　二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)　
　　三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理　
　　四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與防范　
　　五、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為　
　　六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　
　第二節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　
　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述　
　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定　
　　三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第十一章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展　
　第一節(jié)　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展概述　
　　一、定義與概況　
　　二、特點(diǎn)　
　　三、主要模式　
　第二節(jié)　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的策略　
　　一、產(chǎn)品策略　
　　二、定價(jià)策略　
　　三、渠道策略　
　　四、促銷策略　
　第三節(jié)　我國(guó)證券公司的經(jīng)紀(jì)人制度　
　　一、證券經(jīng)紀(jì)人的定義、分類和業(yè)務(wù)范圍　
　　二、經(jīng)紀(jì)人的組織架構(gòu)　
　　三、經(jīng)紀(jì)人的招募和團(tuán)隊(duì)組建　
　　四、經(jīng)紀(jì)人定級(jí)、考核和薪酬　
　　制度　
　第四節(jié)　營(yíng)銷管理　
　　一、證券營(yíng)銷的內(nèi)容　
　　二、證券營(yíng)銷　
　　三、營(yíng)銷監(jiān)管　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
第十二章　證券行情軟件使用　
　第一節(jié)　證券交易軟件概述　
　　一、證券網(wǎng)上交易的發(fā)展　
　　二、證券網(wǎng)上交易的特點(diǎn)　
　　三、證券網(wǎng)上交易的注意事項(xiàng)　
　　四、網(wǎng)上交易軟件介紹　
　第二節(jié)　網(wǎng)上交易軟件使用　
　　一、調(diào)取及選擇股票　
　　二、分析股票　
　　三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)　
　　四、常用快捷鍵　
　　本章小結(jié)　
　　本章練習(xí)　
練習(xí)題參考答案

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　　前瞻性 緊跟財(cái)政金融專業(yè)教學(xué)改革步伐，將一些較前沿的課程加入教材建設(shè)　　專業(yè)性 緊密圍繞財(cái)政金融專業(yè)核心課，針對(duì)性更強(qiáng)，更能體現(xiàn)專業(yè)性　　實(shí)用性 學(xué)生在學(xué)完整套教材后，能夠具備較強(qiáng)的財(cái)政金融業(yè)實(shí)踐能力　　科學(xué)性 案例導(dǎo)入教學(xué)，案例點(diǎn)擊與材料解析開闊視野

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