證券法

內(nèi)容概要

　　李東方，男，北京大學(xué)金融證券法博士后?，F(xiàn)任中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院經(jīng)濟法研究所所長，中國法學(xué)會經(jīng)濟法學(xué)研究會理事。代表性著作： 《證券監(jiān)管法律制度研究》， 《人文資源法律保護論》 （合著）、《公民的物權(quán)》（合著）、《社會保障法律制度研究》（合著），《證券法學(xué)》（主編）、《市場管理法教程》（主編）、《經(jīng)濟法案例教程》（主編）等。代表性論文： 《近代法律體系的局限性與經(jīng)濟法的生成》、《現(xiàn)代經(jīng)濟法的產(chǎn)生及其社會公共利益的本位性》、《論證券監(jiān)管法律制度的基本原則》、《政府監(jiān)管的缺陷與證券監(jiān)管的適度性分析》、《西部人文資源法律保護》等。

作者簡介

　　李東方，男，北京大學(xué)金融證券法博士后?，F(xiàn)任中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院經(jīng)濟法研究所所長，中國法學(xué)會經(jīng)濟法學(xué)研究會理事。代表性著作： 《證券監(jiān)管法律制度研究》， 《人文資源法律保護論》 （合著）、《公民的物權(quán)》（合著）、《社會保障法律制度研究》（合著），《證券法學(xué)》（主編）、《市場管理法教程》（主編）、《經(jīng)濟法案例教程》（主編）等。代表性論文： 《近代法律體系的局限性與經(jīng)濟法的生成》、《現(xiàn)代經(jīng)濟法的產(chǎn)生及其社會公共利益的本位性》、《論證券監(jiān)管法律制度的基本原則》、《政府監(jiān)管的缺陷與證券監(jiān)管的適度性分析》、《西部人文資源法律保護》等。

書籍目錄

第一章　證券與證券法的基本理論本章導(dǎo)讀第一節(jié)　證券的概念、種類及其特征第二節(jié)　 證券法的概念及我國證券法的歷史沿革第三節(jié)　 證券法的調(diào)整對象及其特征第四節(jié)　 證券法的宗旨及其基本原則配套測試第二章　證券發(fā)行本章導(dǎo)讀第一節(jié)　證券發(fā)行概述第二節(jié)　股票發(fā)行第三節(jié)　債券發(fā)行第四節(jié)　證券的承銷配套測試第三章　證券交易本章導(dǎo)讀第一節(jié)　證券交易概述第二節(jié)　證券交易法律關(guān)系第三節(jié)　證券交易程序與交易規(guī)則第四節(jié)　證券上市配套測試第四章　上市公司收購本章導(dǎo)讀第一節(jié)　上市公司收購概述第二節(jié)　上市公司收購的基本原則第三節(jié)　上市公司收購的程序配套測試第五章　證券信息公開制度本章導(dǎo)讀第一節(jié)　信息公開概述第二節(jié)　初次信息公開第三節(jié)　 持續(xù)信息公開配套測試第六章　證券投資基金法本章導(dǎo)讀第一節(jié)　證券投資基金概述第二節(jié)　證券投資基金關(guān)系中的當(dāng)事人第三節(jié)　基金的運作第四節(jié)　 基金的信息披露與基金的監(jiān)督管理配套測試第七章　證券交易所本章導(dǎo)讀第一節(jié)　 證券交易所概述第二節(jié)　 證券交易所的設(shè)立和終止第三節(jié)　 證券交易所運行和證券交易所監(jiān)管配套測試第八章　證券公司第九章　證券登記結(jié)算機構(gòu)第十章　證券服務(wù)機構(gòu)第十一章　證券業(yè)協(xié)會第十二章　證券監(jiān)管法律制度第十三章　證券違法行為第十四章　證券法律責(zé)任配套測試參考答案綜合案例分析參考答案參考書目編寫后記

章節(jié)摘錄

第一章 證券與證券法的基本理論第一節(jié)　證券的概念、種類及其特征一、證券的概念和種類證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。從廣義上講，證券包括資本證券、貨幣證券和貨物證券。我國《證券法》上所規(guī)范的證券僅為資本證券。按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對資本證券作多種分類。按照我國《證券法》第2條第l款、第2款的規(guī)定，我國目前證券市場上發(fā)行和流通的資本證券主要包括股票、債券、證券投資基金券以及經(jīng)國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。1．股票股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東權(quán)利義務(wù)的要式有價證券。目前，我國發(fā)行的股票按照投資主體的不同可分為國家股、法人股、內(nèi)部職工股和社會公眾個人股；按照股東權(quán)益和風(fēng)險大小，可以分為普通股、優(yōu)先股及普通和優(yōu)先混合股；按照認(rèn)購股票投資者身份和上市地點的不同，可以分為境內(nèi)上市內(nèi)資股(A股)、境內(nèi)上市外資股(B股)和境外上市外資股(包括H股、N股、S股)三類。股票具有權(quán)利性、非返還性、風(fēng)險性和流通性等特點。2．債券債券是企業(yè)、金融機構(gòu)或政府為募集資金向社會公眾發(fā)行的、保證在規(guī)定的時間內(nèi)向債券持有人還本付息的有價證券。根據(jù)發(fā)行人的不同債券可分為以下三大類：①企業(yè)、公司債券，是指一般企業(yè)和公司發(fā)行的債券；②金融債券，是指銀行和非銀行金融機構(gòu)為籌集資金補償流動資金的不足而發(fā)行的債券；③政府債券．是指政府或政府授權(quán)的代理機構(gòu)基于財政或其他目的而發(fā)行的債券。包括國庫券、財政債券、建設(shè)公債、特種國債、保值公債等。由于債券是一種到期還本付息的有價證券，因而它具有風(fēng)險性小和流通性強的特點。3．證券投資基金券證券投資基金券是指證券投資基金發(fā)起人向社會公眾發(fā)行的，表明持有人對基金享有收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利的有價證券。投資者按其所持基金券在基金中所占的比例來分享基金盈利。同時分擔(dān)基金虧損。4．經(jīng)國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券經(jīng)國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券是指立法上尚未規(guī)定，但具有證券性質(zhì)和特點，需將其納人證券范圍調(diào)整的證券品種。這是一條彈性規(guī)定，用以應(yīng)對不斷發(fā)展的證券市場的需要。同時，我國《證券法》第2條第3款還規(guī)定：“證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定?！薄蹲C券法》第2條的規(guī)定是依據(jù)我國證券市場尚處于探索階段的實際情況而制定的。這一規(guī)定有兩個特點：一是其調(diào)整的對象并不僅限于股票、公司債券的發(fā)行和交易，也不僅限于政府債券、證券投資基金份額的上市交易?？紤]到證券市場的發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新，證券法對國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易同樣適用。對證券法未規(guī)定的，或者其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，如《公司法》、《證券投資基金法》、《國庫券條例》等；二是證券衍生品種是原生證券的衍生產(chǎn)品，分為證券型(如認(rèn)股權(quán)證等)和契約型(如股指期貨、期權(quán)等)兩大類，它們具有保值和投機雙重功能。其具體品種隨著證券市場的發(fā)展會不斷增加，在發(fā)行、交易和信息公開等方面均有其特殊性，證券法難以適用于各種證券衍生產(chǎn)品。為了適應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新的需要和針對不同產(chǎn)品的不同特性加強監(jiān)管，證券法特別規(guī)定，證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法由國務(wù)院依照證券法的原則進(jìn)行規(guī)定。這是本次修訂《證券法》新增加的內(nèi)容，其意義在于：一方面從金融創(chuàng)新的角度出發(fā)，確立了證券衍生品種的法律地位；另一方面從維護市場秩序與安全的角度出發(fā)，強調(diào)了依法加強監(jiān)督管理的要求。

媒體關(guān)注與評論

　　法律教育與司法考試互動。　　以教育部《全國高等學(xué)校法學(xué)專業(yè)核心課程教學(xué)基本要求》為基礎(chǔ)，結(jié)合最新學(xué)科發(fā)展，參考司法部《國家司法考試大綱》，確立教材知識體系，突出重要知識點，既講求理論體系的系統(tǒng)性，又突出司法考試的實用性，對法學(xué)專業(yè)教材進(jìn)行全新探索，幫助學(xué)生在課程學(xué)習(xí)的同時，實現(xiàn)司法考試的同步備考?！　≌n堂教學(xué)與配套測試互動　　結(jié)合司法考試要求，創(chuàng)新設(shè)置配套測試模塊，突出不定項選擇和案例分析題型，鞏固課堂教學(xué)的同時，更幫助學(xué)生了解和適應(yīng)司法考試要求。創(chuàng)新互動體例，實現(xiàn)教材、案例教程、習(xí)題集等教育出版形態(tài)的完美統(tǒng)一?！　±碚摻虒W(xué)與案例教學(xué)互動　　保持適中理論深度，準(zhǔn)確概括主流通說，注重總結(jié)實體規(guī)范，在保證理論教學(xué)重點突出、觀點明晰的前提下，強調(diào)案例教學(xué)，參考司法考試的案例考查形式，于正文、配套測試中穿插精選案例，或例舉示范幫助學(xué)生理解知識點，或測試法律爭議分析提高學(xué)生的法律分析能力。

編輯推薦

《21世紀(jì)法律教育互動教材專業(yè)課系列·證券法》詳細(xì)介紹了證券與證券法的基本理論。

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