本體與常無

前言

　　“授人以魚不如授人以漁”，秉持此精神，我在教學(xué)中注重研究方法的探索，并經(jīng)常以“野人獻(xiàn)曝”的精神將自己的一點(diǎn)心得體會(huì)和學(xué)生分享。2004年春我還特地和北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心的研究生進(jìn)行了一場(chǎng)別開生面的方法論對(duì)話，后來記錄整理成書，由北京大學(xué)出版社于2005年以《論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法》為題出版（收錄于“與林老師對(duì)話”系列中）。在此對(duì)話中，我強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以理性人為基本假設(shè)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的切入點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)總是從“一個(gè)人在作決策的時(shí)候，在他所知的各種可能選擇方案中，總是會(huì)作出他所認(rèn)為最佳的選擇”的角度來觀察思考，構(gòu)建說明一個(gè)現(xiàn)象背后的因果邏輯模型。這是各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論共同擁有的不變的“本體”，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題時(shí)不同于其他社會(huì)學(xué)科的學(xué)者之所在。在此對(duì)話中，我也同時(shí)強(qiáng)調(diào)決策者的最佳選擇方案，隨著決策者所面臨的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的不同而異?，F(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來自經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)一定社會(huì)中的決策者在過去條件下的選擇行為的研究，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須以不受現(xiàn)有理論約束的“常無”心態(tài)來研究不同社會(huì)或是同一社會(huì)中新出現(xiàn)的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。　　抱著“常無”的心態(tài)從“本體”出發(fā)來研究問題的方法，對(duì)我個(gè)人幫助甚大。這種研究方法讓我能夠在過去近三十年中，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展以及其他發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問題有了一些異于現(xiàn)有理論的見解而又一以貫之的看法。 2008年6月我到世界銀行工作，適逢自20世紀(jì)30年代以來最為嚴(yán)重的全球金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)突然爆發(fā)，這種研究方法也讓我對(duì)這場(chǎng)危機(jī)產(chǎn)生的原因、走向有了較好的認(rèn)識(shí)，據(jù)此適時(shí)為世界銀行和其他發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)對(duì)措施提出了建議。　　現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論絕大多數(shù)由發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象提出，運(yùn)用于發(fā)展中國(guó)家常有“淮南為橘，淮北為枳”，甚至好心干壞事之憾，我在方法論上強(qiáng)調(diào)的“本體”和“常無”有助于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究他們國(guó)家出現(xiàn)的問題。這次全球金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家既未能預(yù)測(cè)到危機(jī)的到來，也未能提出有效的解決辦法；而且，本世紀(jì)開始以來出現(xiàn)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體領(lǐng)跑全球經(jīng)濟(jì)的多元增長(zhǎng)新格局。這些新現(xiàn)象意味著必須重新審思現(xiàn)有的許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，我強(qiáng)調(diào)的“本體”與“常無”對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也會(huì)有所幫助。有感于此，我將這本方法論對(duì)話翻譯成英文，并為突出重點(diǎn)，改以《本體與常無：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》為題在今年年初出版。因?yàn)椤氨倔w”與“常無”這兩個(gè)中國(guó)的哲學(xué)概念并無直接對(duì)應(yīng)的英文，因此，在書名和書中我沒有翻譯，而是直接使用了漢語(yǔ)拼音“benti”和“changwu”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授加里·貝克爾，斯坦福大學(xué)榮譽(yù)退休教授青木昌彥，世界銀行現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)康乃爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授考希克·巴蘇，哈佛大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)退休教授德懷特·帕金斯，聯(lián)合國(guó)大學(xué)國(guó)際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所主任、哥本哈根大學(xué)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教授費(fèi)恩·塔普等人為此書寫了推薦語(yǔ)，并給予了高度的評(píng)價(jià)?！　〕尸F(xiàn)給讀者的這本書是《論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法》的第二版，為了突出這本書的思想，按英文版的書名改為《本體與常無：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》，并且增加了以下一些新的內(nèi)容：加里·貝克爾教授利用今年10月我60歲慶生以及新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際會(huì)議召開之機(jī)加入到對(duì)話中來，對(duì)《本體與常無：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》（英文版）一書中的一些觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家的可運(yùn)用性提出了商榷，他還就現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)本身和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、發(fā)展提出了幾個(gè)重要問題，他的評(píng)論和提問以及我的答復(fù)也收錄進(jìn)來。另外，這些年來我所教的學(xué)生有不少人已經(jīng)畢業(yè)，成了經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始了自己獨(dú)立的研究，從實(shí)踐中對(duì)我當(dāng)時(shí)的教學(xué)和這本方法論倡導(dǎo)的觀點(diǎn)有了不少心得，王勇、徐朝陽(yáng)、盛柳剛、陳斌開、張紅松、易秋霖和皮建才等將他們的體會(huì)寫成文章也收錄在書中，使這本書成了三代師生的對(duì)話。最后，在這一版中，除了原來已經(jīng)收錄的《本土化、規(guī)范化、國(guó)際化——?jiǎng)?chuàng)刊40周年》、《 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展》、《學(xué)問之道》、《自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思 》四篇文章外，又增加了《中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展的回顧與展望》和《自生能力問題與中國(guó)的改革和發(fā)展 》兩篇作為附錄?！　≡诒緯诙嬷性黾訉W(xué)生的心得體會(huì)的建議來自徐朝陽(yáng)；實(shí)際的收集、整理則由王勇和孫希芳兩人負(fù)責(zé)，王勇還將加里·貝克爾教授的評(píng)論根據(jù)錄像整理成文字稿；第二版得以在兩個(gè)月內(nèi)從倡議到出書與讀者見面，北京大學(xué)出版社的林君秀和賈米娜精心而高效的編輯工作居功甚偉。對(duì)上述諸人的努力和貢獻(xiàn)我謹(jǐn)致以誠(chéng)摯的謝意！

內(nèi)容概要

　　本書為《論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法》（“與林老師對(duì)話”系列）的第二版，收錄了林毅夫教授在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法問題上與學(xué)生的對(duì)話記錄。作者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須以“常無”的心態(tài)，從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的“本體”，即理性人基本假設(shè)出發(fā)，研究新出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
　　通過問答式的交流，作者深入淺出地教導(dǎo)有志于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的青年學(xué)子，應(yīng)如何掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法，如何才能成為一名善于運(yùn)用理論、進(jìn)行理論創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，體現(xiàn)了作者“授人以魚不如授人以漁”的教學(xué)理念。第二版增加了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主加里?貝克爾教授對(duì)本書英文版的評(píng)論、學(xué)生的感悟以及林毅夫教授論述經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的文章。
　　全書說理透徹，辯駁有力，旁征博引，無論對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生還是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣的廣大讀者都極具啟發(fā)性。

作者簡(jiǎn)介

　　林毅夫，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授、名譽(yù)院長(zhǎng)。1994年創(chuàng)立北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心（現(xiàn)升格為北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院），并擔(dān)任主任一職。2008年被任命為世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼負(fù)責(zé)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的高級(jí)副行長(zhǎng)，成為發(fā)展中國(guó)家擔(dān)此要職的第一人。2012年6月世界銀行任期屆滿，回到北大繼續(xù)教學(xué)研究工作。
　　林毅夫現(xiàn)任全國(guó)人大代表和全國(guó)工商聯(lián)副主席，曾任全國(guó)政協(xié)委員、全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任。在國(guó)內(nèi)外多個(gè)有關(guān)發(fā)展政策、科技和環(huán)境的委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組兼職。
　　林毅夫于1986年獲得美國(guó)芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，膺選為英國(guó)科學(xué)院外籍院士，以及第三世界科學(xué)院院士。并獲得法國(guó)奧佛涅大學(xué)、美國(guó)福特漢姆大學(xué)、英國(guó)諾丁漢大學(xué)、香港城市大學(xué)、英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)政治學(xué)院、和香港科技大學(xué)的榮譽(yù)博士學(xué)位。

書籍目錄

序
總序
 與林老師對(duì)話——論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法
加里?貝克爾教授對(duì)《本體與常無：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》（英文版）的評(píng)論
林毅夫教授對(duì)加里?貝克爾教授評(píng)論的回復(fù)
學(xué)生的感悟
再讀“與林老師對(duì)話”有感
回憶林老師教授我們經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的點(diǎn)點(diǎn)滴滴
漫談學(xué)問之道
恩師的教誨 一生的坐標(biāo)
研究中國(guó)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)是二流學(xué)術(shù)嗎
本體與常無：與林老師世界銀行談話后的思考
經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳道者
經(jīng)濟(jì)學(xué)之道——從“刻舟求劍”談起
附錄：林毅夫教授經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論選編
本土化、規(guī)范化、國(guó)際化——賀《經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)刊40周年
經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展
學(xué)問之道
自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思
中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展的回顧與展望
自生能力問題與中國(guó)的改革和發(fā)展

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   插圖：   盛柳剛：林老師，剛才您也提到經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，我想問的就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，也就是您經(jīng)常提到的經(jīng)濟(jì)學(xué)的“體”。第一個(gè)問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法是什么？第二個(gè)問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法與其他學(xué)科的分析方法之間最大的差別是什么？第三個(gè)問題就是您怎么看待其他社會(huì)科學(xué)稱經(jīng)濟(jì)學(xué)搞帝國(guó)主義的看法？ 林老師：我想，經(jīng)濟(jì)學(xué)的“體”的本身就是把各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)理論抽象掉之后，它們之間剩下的共同的東西。這個(gè)共同點(diǎn)是一個(gè)人在作決策的時(shí)候，在他所知的可能選擇方案中，總是會(huì)作出他認(rèn)為是最佳的選擇，也就是理性人的假設(shè)，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“體”。也正是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)有這個(gè)“體”，它才能跟其他社會(huì)學(xué)科相區(qū)別。比如說社會(huì)學(xué)或是政治學(xué)，其研究方式跟一個(gè)人在有選擇的時(shí)候作最好的選擇這一點(diǎn)不同。首先，社會(huì)學(xué)講的是不同的社會(huì)群體之間的關(guān)系，他們會(huì)從另外一方面看這一問題。但如果他們研究不同群體中的個(gè)人如何作選擇，或是群體怎么形成的話，這時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)就有相當(dāng)大的作用，所以加里?貝克爾在芝加哥大學(xué)既是經(jīng)濟(jì)學(xué)系的教授也是社會(huì)學(xué)系的教授。其次，政治學(xué)從一開始就是研究國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)系，如果只研究國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)系，它當(dāng)然會(huì)有一套理論體系，可是如果研究決策者怎樣作選擇，怎樣決定國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)系的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方式也對(duì)它們有相當(dāng)大的解釋力。我想，因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)象的產(chǎn)生經(jīng)常有人的主觀能動(dòng)的因素在內(nèi)，所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用的這種研究出發(fā)點(diǎn)，同樣可以用來解釋傳統(tǒng)上不同社會(huì)科學(xué)研究范疇里的許多和人的選擇有關(guān)的現(xiàn)象。因?yàn)橹灰獱可娴饺?，都?huì)牽涉到人的選擇，經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠使用比較系統(tǒng)的、比較深入的、發(fā)展比較完善的邏輯體系來解釋這些現(xiàn)象，而且也確實(shí)能夠比較好地提出可以證偽的理論假說，所以它的應(yīng)用范圍也就越來越廣，“侵犯”到傳統(tǒng)上其他社會(huì)科學(xué)研究的領(lǐng)域。我想這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為是搞帝國(guó)主義的原因。 盛柳剛：我看加里?貝克爾和喬治?斯蒂格勒那篇文章有一個(gè)很重要的假設(shè)，就是假設(shè)偏好的穩(wěn)定性。為什么要加這個(gè)假設(shè)？現(xiàn)在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和試驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)偏好進(jìn)行深入研究，發(fā)現(xiàn)個(gè)人的偏好有時(shí)候是不穩(wěn)定的，您覺得這會(huì)動(dòng)搖經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)嗎？ 林老師：我看這主要是如何理解人追求的是什么，在效用函數(shù)中所要最大化的是什么。如果從人的最基本的需求出發(fā)來看問題，那么偏好是穩(wěn)定的。比如，加里?貝克爾在他的那篇文章里提到的冬天人們希望有暖氣，夏天人們希望有冷氣。如果從人追求的是暖氣或冷氣來看，偏好肯定是要變的，你不會(huì)在冬天開暖氣，在夏天也開暖氣，偏好是改變了的。但如果從我們追求的是舒適來看，那么偏好沒改變，冬天的時(shí)候需要暖氣才舒適，夏天的時(shí)候需要冷氣才舒適。

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　在這本書中林毅夫教授就經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與學(xué)生進(jìn)行對(duì)話，這種方式讓人聯(lián)想到古代的中國(guó)和希臘的哲學(xué)家。他闡述了理性在經(jīng)濟(jì)分析乃至更廣泛的社會(huì)科學(xué)中的核心作用。而在各種歷史條件和當(dāng)代約束下不斷變化著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)象也很清楚地反映了這一作用。他的論述博引老子、孔子、佛陀等東方智慧，很有說服力，并且細(xì)致入微。我強(qiáng)烈推薦這本書，特別是向那些未受 “華盛頓共識(shí)”束縛，渴望理解、解釋并有志于對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體作出貢獻(xiàn)的年輕人。只有來自崛起中的中國(guó)并且精通分析工具的一流經(jīng)濟(jì)學(xué)家才能寫出這樣的著作?！　　嗄静龔?，斯坦福大學(xué)榮譽(yù)退休教授　　　　這本書不同于任何其他的書。雖然寫于21世紀(jì)之初，卻讓人聯(lián)想起那些根據(jù)在榕樹下的對(duì)話編撰而成的古代著作。同樣，它包羅的內(nèi)容涵蓋了從米爾頓?弗里德曼到老子（約公元前500年）。我很喜歡讀它。這本書呈現(xiàn)了很多當(dāng)代中國(guó)關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的辯論和對(duì)話的精彩的洞見?！　　枷？恕ぐ吞K，世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、高級(jí)副行長(zhǎng)，前印度政府財(cái)政部首席經(jīng)濟(jì)顧問及美國(guó)康乃爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授　　　　這是一本不同尋常的書，它通過求知若渴的學(xué)生和他們的教授林毅夫之間的對(duì)話，深入討論了該如何從事開創(chuàng)性的經(jīng)濟(jì)研究。林毅夫把方法論講得很有吸引力并且緊扣現(xiàn)實(shí)，同時(shí)融入了他對(duì)于真實(shí)世界中具有挑戰(zhàn)性問題的回答，例如如何理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。我向世界各地的學(xué)生和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們強(qiáng)烈推薦這本書，因?yàn)樗鼘?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法可以如何幫助人們創(chuàng)造性地思考經(jīng)濟(jì)發(fā)展和當(dāng)代其他重要的問題都有著許多獨(dú)到的見解?！　　永铩へ惪藸枺Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)、布斯商學(xué)院和社會(huì)學(xué)教授　　　經(jīng)濟(jì)理論的核心思想具有普遍的適用性，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家從那些核心思想構(gòu)建出來的理論模型若想對(duì)真實(shí)的世界有所幫助，就必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)決策者面對(duì)的約束其行為的特定條件來調(diào)整。這對(duì)于一般的發(fā)展中國(guó)家是如此，對(duì)中國(guó)更是如此。在這些與他的學(xué)生的具有啟發(fā)性的對(duì)話和演講中，林毅夫深入地發(fā)展和論述了這些思想，那些論述對(duì)于理解中國(guó)的發(fā)展尤有幫助。對(duì)于職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的學(xué)生來講，《本體與常無：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》是一本具有很強(qiáng)的可讀性和很有價(jià)值的著作?！　　聭烟亍づ两鹚?，哈佛大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)退休教授　　　　這本書是北京大學(xué)的林毅夫教授和他的學(xué)生關(guān)于經(jīng)濟(jì)研究方法一系列對(duì)話的成果。這本書的主要論點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅需要掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本前提——“本體”，也就是理性假設(shè)， 他們還必須以“常無”的心態(tài)，即摒棄任何先入為主的解釋去研究經(jīng)濟(jì)問題。林教授再一次展示了他為何是國(guó)際上舉足輕重的一位學(xué)者。他的這本引人入勝的著作是每一位研究人員、實(shí)業(yè)人士和學(xué)生們的“必讀之書”?！　　M(fèi)恩·塔普，聯(lián)合國(guó)大學(xué)國(guó)際發(fā)展經(jīng)濟(jì)研究院主任，哥本哈根大學(xué)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教授

編輯推薦

《本體與常無:經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》由北京大學(xué)出版社出版。

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