中國資本市場法治前沿

內(nèi)容概要

　　為增強我國資本市場的國際競爭力，從根本上奠定我國證券市場長遠可持續(xù)發(fā)展的法治基礎(chǔ)，《中國資本市場法治文庫：中國資本市場法治前沿》從法治的角度，圍繞我國資本市場上的重大問題展開深入研究，積極謀求規(guī)范、健全、發(fā)展資本市場的治本之策。　　本書提出了科學(xué)發(fā)展觀是指導(dǎo)資本市場法治建設(shè)的指南針；在證券發(fā)行制度上，我國未來的證券發(fā)行監(jiān)管體制改革仍要在繼續(xù)堅持市場化改革方向的前提下進一步深化與創(chuàng)新；證券交易所是證券市場的心臟；公司治理乃公司命運之所系；證券公司與其客戶之間的代理關(guān)系適用代理人對被代理人所負的誠信義務(wù)，包括忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；會計師事務(wù)所侵權(quán)責(zé)任的理論基礎(chǔ)在于受托人信托義務(wù)之違反；股權(quán)分置改革的實質(zhì)是從根本性的制度建設(shè)層面理順流通股股東與非流通股股東之間的利益關(guān)系；證券市場立法和司法必須扭轉(zhuǎn)重行（刑）輕民的傳統(tǒng)思維定勢，對于證券民事責(zé)任、證券行政責(zé)任與證券刑事責(zé)任予以同等關(guān)注等觀點。這些觀點對規(guī)范、健全、發(fā)展我國資本市場具有積極的意義，對資本市場法治問題的研究具有重要的學(xué)術(shù)價值。

作者簡介

劉俊海，民商法博士，中國人民大學(xué)商法研究所所長、博士生導(dǎo)師。兼中國消費者協(xié)會副會長、中國消費者權(quán)益保護法研究會副會長兼秘書長、全國總工會法律顧問、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員、中國政法大學(xué)與國家法官學(xué)院等校兼職教授、深圳證券交易所博士后工作站導(dǎo)師、《中國資本市場法治評論》主編、資本市場法治網(wǎng)主編。1989年畢業(yè)于河北大學(xué)法律系，1992年畢業(yè)于中國政法大學(xué)研究生院，1995年畢業(yè)于中國社科院法學(xué)所。歷任中國社科院法學(xué)所所長助理、研究員（教授）、商法經(jīng)濟法室副主任、社會法室主任。1996年至1997年，赴奧斯陸大學(xué)從事博士后研究。1998年赴阿姆斯特丹大學(xué)研究歐盟公司法。2000年至2001年，赴密歇根大學(xué)和堪薩斯大學(xué)研究美國公司法。2011年至2012年，作為密歇根大學(xué)格勞秀斯與休斯學(xué)者，研究美國證券與金融監(jiān)管。作為核心咨詢專家參加了《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《合伙企業(yè)法》、《政府采購法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等商事法律的研究、起草和修改工作。主要代表作有：《現(xiàn)代公司法》、《現(xiàn)代證券法》、《新公司法的制度創(chuàng)新：立法爭點與解釋難點》、《股份有限公司股東權(quán)的保護》和《公司的社會責(zé)任》。《電子商務(wù)中的信任機制研究》一文在美國商法學(xué)會2001年年會上榮獲拉爾夫—邦奇獎。2003年被《財經(jīng)時報》評為全國“2003年度十大意見領(lǐng)袖”。2005年《股份有限公司股東權(quán)的保護》一書獲首屆“中國青年法律學(xué)術(shù)獎”一等獎。2006年被中國法學(xué)會評為第五屆“全國十大杰出青年法學(xué)家”。

書籍目錄

第一章 引論 第一節(jié)推進資本市場法治的新思維 第二節(jié)有關(guān)研究方法的說明 第二章 弘揚和諧股權(quán)文化，構(gòu)建投資者 友好型法治環(huán)境 第一節(jié) 弘揚股權(quán)文化的意義 第二節(jié)樹立股東主權(quán)理念 第三節(jié)樹立股權(quán)平等理念 第四節(jié)樹立向弱勢股東適度傾斜的理念 第五節(jié)樹立股東民主理念 第六節(jié)樹立股東誠信理念 第七節(jié) 弘揚股權(quán)文化的若干建議 第三章證券發(fā)行制度改革 第一節(jié) 證券發(fā)行及其監(jiān)管體制 第二節(jié) 證券發(fā)行注冊制改革 第三節(jié)再融資的責(zé)任與道德 第四節(jié)非法證券活動的整治 第四章證券交易所自律監(jiān)管制度改革 第一節(jié) 證券交易所自律監(jiān)管的優(yōu)劣及其與行政監(jiān)管的互動關(guān)系 第二節(jié)證券交易所自律監(jiān)管比較 第三節(jié)證券交易所的公司化趨勢及其對中國的啟示 第四節(jié)小結(jié) 第五章 完善公司治理——兼評《上市公司監(jiān)管條例（征求意見稿）》 第一節(jié)對《上市公司監(jiān)管條例（征求意見稿）》的總體評價 第二節(jié)進一步完善上市公司治理的制度設(shè)計 第六章新公司法框架下的獨立董事制度研究 第一節(jié) 英美國家建立獨立董事制度的歷史背景 第二節(jié) 中國證監(jiān)會強力引進的獨立董事制度試點評析 第三節(jié) 新《公司法》應(yīng)否規(guī)定獨立董事制度的爭論 第四節(jié) 獨立董事制度與監(jiān)事會的關(guān)系 第五節(jié) 尋求良好的獨立董事與內(nèi)部董事的構(gòu)成比例 第六節(jié)完善獨立董事的能力建設(shè)機制 第七節(jié) 完善獨立董事的選拔機制 第八節(jié) 明確獨立董事的問責(zé)機制 第九節(jié)獨立董事的利益激勵機制 第十節(jié)獨立董事的角色定位 第七章 完善會計師事務(wù)所民事侵權(quán)責(zé)任制度 第一節(jié) 當(dāng)前的裁判依據(jù) 第二節(jié) 認定會計師事務(wù)所民事侵權(quán)責(zé)任的法理基礎(chǔ) 第三節(jié) 會計師事務(wù)所承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的主觀歸責(zé)原則 第四節(jié) 會計師事務(wù)所與其他相關(guān)主體之間的民事責(zé)任分擔(dān) 第五節(jié) 會計師事務(wù)所承擔(dān)民事責(zé)任的最高限額問題 第八章 積極推進股權(quán)分置改革的法學(xué)思考 第一節(jié) 推進上市公司股權(quán)分置改革的歷史背景 第二節(jié) 股改對價的基礎(chǔ)——股權(quán)分置法律關(guān)系分析 第三節(jié)股改對價的本質(zhì) 第四節(jié)股改對價的確定原則 第五節(jié)股改對價的確定程序 第六節(jié)股改對價的形式及其履行 第七節(jié)妥善解決股權(quán)分置改革中涉及外資股東的 難點法律問題 第九章 證券市場執(zhí)法體制研究 第一節(jié)證券犯罪及執(zhí)法合作 第二節(jié) 我國現(xiàn)行證券犯罪執(zhí)法合作情況分析 第三節(jié) 證券犯罪執(zhí)法合作的比較法研究 第四節(jié)證券犯罪執(zhí)法合作的對策研究 第五節(jié) 證券犯罪執(zhí)法合作的模式選擇 第六節(jié)小結(jié) 第十章 完善證券市場法律責(zé)任的立法和執(zhí)法協(xié)調(diào) 第一節(jié)扭轉(zhuǎn)重行（刑）輕民的思維定勢 第二節(jié) 司法、執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)對證券民事、行政與刑事 案件予以同等關(guān)注 第三節(jié) 民事責(zé)任、行政責(zé)任與刑事責(zé)任的協(xié)調(diào) 第四節(jié)證券民事責(zé)任中違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合 第五節(jié) 法院審理證券市場虛假陳述案件涉及的程序與實體問題 第六節(jié) 投資者應(yīng)否起訴面臨退市甚至破產(chǎn)境地的虛假陳述公司 第七節(jié) 建立快速落實證券民事責(zé)任的爭訟解決機制 第八節(jié) 投資者協(xié)會在落實證券民事責(zé)任方面的重要作用 第十一章 強化上市公司的社會責(zé)任 第一節(jié)公司社會責(zé)任概述 第二節(jié) 強調(diào)公司社會責(zé)任的理論根據(jù) 第三節(jié)公司社會責(zé)任實踐 第四節(jié) 推動公司社會責(zé)任運動 結(jié)論 主要參考文獻

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   3.公司經(jīng)營成本的外部化程度是弱勢股東地位產(chǎn)生的根源之三 “羊毛出在羊身上”?？刂乒蓶|或管理層高舉其控制下的“公司”面具，可以從容不迫地委托律師與中小股東展開馬拉松式的訴訟。不管控制股東或管理層勝訴還是敗訴，控制股東或管理層總有辦法將律師費和其他訴訟費用計入公司的經(jīng)營成本，最終轉(zhuǎn)嫁給廣大中小股東。一方面，中小股東維權(quán)成本過高，而控制股東或管理層違法成本過低；另一方面，隨著政府依法行政進程的加快，一些控制股東和管理層誤以為依法行政的政府是“豆腐政府”，軟弱可欺。于是乎，欺詐起中小股東來更是有恃無恐。 4.股東先行向公司注入股權(quán)投資是弱勢股東地位產(chǎn)生的根源之四 作為股東依法取得股東資格的前提，股東必須及時足額地向公司支付股權(quán)認購價款。就投資活動或者消費活動的一般規(guī)律而言，一旦消費者向商家、投資者向公司移轉(zhuǎn)了自己曾經(jīng)合法擁有的物權(quán)、債權(quán)或者股權(quán)財富，就喪失了對這些財富的直接管領(lǐng)、支配和控制。消費者喪失了對轉(zhuǎn)移財富的物權(quán)，換回了債權(quán)，而債權(quán)不是支配權(quán)，而是請求權(quán)。股東喪失了對轉(zhuǎn)移財富的物權(quán)，換回了股權(quán)，而股權(quán)亦非支配權(quán)，而是請求權(quán)。在經(jīng)濟學(xué)上被統(tǒng)稱為“被代理人”的債權(quán)人、消費者和投資者一旦喪失對財富的直接支配，往往就變成了弱者，而財富的占有者（債務(wù)人、商家和公司管理者）搖身一變成為強者。換言之，能夠自由支配他人財富的人是強者，而自己財富被他人支配的人只能是弱者?？刂飘a(chǎn)生利益，產(chǎn)生權(quán)力，也產(chǎn)生強者與弱者。 二、向弱勢股東傾斜是現(xiàn)代資本市場法治的理性選擇 1.向弱者適度傾斜的原則是貫徹和捍衛(wèi)平等原則的必然要求 應(yīng)當(dāng)承認，國家作為公權(quán)力執(zhí)掌者在介入市場活動時應(yīng)當(dāng)一碗水端平，對包括強勢群體與弱勢群體在內(nèi)的全體社會成員都應(yīng)予以一體平等保護。問題在于，抽象的立法文件或者理論體系中的法律平等、形式平等、抽象平等并不能代替殘酷的現(xiàn)實生活中的經(jīng)濟不平等、實質(zhì)不平等、具體不平等。要恢復(fù)強者與弱者之間（尤其是消費者與商家之間、勞動者與用人單位之間、小股東與控制股東之間）的平等地位，必須根據(jù)不同之事、不同對待的平等理念，把實踐中已經(jīng)向強者傾斜的天平回歸平等的原位，幫助弱者收復(fù)失去的平等待遇。因此，向弱勢股東適度傾斜的原則不僅不違反平等原則，恰恰是堅持、捍衛(wèi)和發(fā)展了平等原則，弘揚了實質(zhì)平等文化，并最終貫徹了權(quán)利神圣原則。

編輯推薦

《中國資本市場法治文庫:中國資本市場法治前沿》編輯推薦：為增強我國資本市場的國際競爭力，從根本上奠定我國證券市場長遠可持續(xù)發(fā)展的法治基礎(chǔ)，《中國資本市場法治文庫:中國資本市場法治前沿》從法治的角度，圍繞我國資本市場上的重大問題展開深入研究，積極謀求規(guī)范、健全、發(fā)展資本市場的治本之策。

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