金融服務國際化法律問題研究

內(nèi)容概要

　　《金融服務國際化法律問題研究》旨在探討以《服務貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）和《金融服務協(xié)定》為主導的金融服務自由化、國際化機制對國際金融服務秩序的影響，包括GATS的金融服務自由化推進機制，金融服務自由化、國際化與金融監(jiān)管的關系，我國作為發(fā)展中國家從GATS體制中可獲得的特別待遇，發(fā)達國家采用雙邊“自由貿(mào)易協(xié)定”（FTA）和“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定”（RTA）推行金融服務自由化、國際化的機制對多邊金融服務貿(mào)易體制及發(fā)展中國家利益的影響，以及在此背景下開放我國金融服務市場需要研究和解決的主要法律問題。主要目的是使我國在開展國際金融服務貿(mào)易中充分了解國際金融服務規(guī)則，積極參與國際金融服務規(guī)則的制定，做到趨利避害，在公平互利的基本原則下，實現(xiàn)我國金融服務的利益最大化。

作者簡介

　　李國安，廈門大學法學院教授、博士生導師、法學博士，國際法學教研室主任。兼任中國國際經(jīng)濟法學會常務理事、《國際經(jīng)濟法學刊》編委會副主任兼編輯部主任、中國服務貿(mào)易協(xié)會專家委員會專家、中國法學會銀行法研究會理事、廈門仲裁委員會仲裁員。
　　主要研究方向為國際經(jīng)濟法、國際貨幣金融法、WTO與金融服務貿(mào)易法等。出版《國際貨幣金融法學》、《國際融資擔保的創(chuàng)新與借鑒》、《WTO服務貿(mào)易多邊規(guī)則》等專著與教材十余部；在《現(xiàn)代法學》、《比較法學》(日本)、《世界經(jīng)濟》、《法商研究》等國內(nèi)外學術刊物上發(fā)表論文三十余篇；主持司法部國家法治與法學理論研究重點課題、教育部人文社科研究規(guī)劃基金項目、商務部和證監(jiān)會委托研究項目等省部級課題十余項；獲得省、市級各類教學科研獎十余項。

書籍目錄

第一章　金融服務國際化與金融監(jiān)管基本理論問題
　第一節(jié)　金融服務國際化的背景
　第二節(jié)　金融服務國際化中的法律協(xié)調(diào)機制
　第三節(jié)　金融服務國際化與金融監(jiān)管的價值考量
第二章　WTO體制下的金融服務國際化、自由化與金融監(jiān)管
　第一節(jié)　WTO體制下的金融服務國際化、自由化規(guī)則
　第二節(jié)　全球金融服務自由化與金融監(jiān)管
　第三節(jié)　金融服務自由化的例外及其限制
　第四節(jié)　中國的金融服務市場準入承諾透視
第三章　FTA環(huán)境下的金融服務國際化與自由化
　第一節(jié)　WTO和RTA、FTA中的服務貿(mào)易
　第二節(jié)　FTA環(huán)境下的金融服務自由化問題
　第三節(jié)　發(fā)達國家間的區(qū)域金融服務自由化法律問題
　第四節(jié)　發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的金融服務自由化法律問題
　第五節(jié)　中國參與區(qū)域經(jīng)濟一體化與金融服務自由化法律問題
第四章　證券服務國際化及其法律監(jiān)管
　第一節(jié)　證券市場國際化與外國機構投資者的市場準入監(jiān)管
　第二節(jié)　證券法的域外適用與域外管轄權
　第三節(jié)　證券服務國際化與歐、日證券法制的新發(fā)展
第五章　銀行服務國際化及其法律監(jiān)管
　第一節(jié)　銀行服務國際化法律監(jiān)管的緣起
　第二節(jié)　跨國銀行的法律監(jiān)管
　第三節(jié)　跨國銀行法律監(jiān)管的國際合作
　第四節(jié)　金融服務國際化背景下的中國銀行服務業(yè)
第六章　保險服務國際化及其法律監(jiān)管
　第一節(jié)　保險服務國際化及其法律問題
　第二節(jié)　保險服務市場自由化及其監(jiān)管法制
　第三節(jié)　保險償付能力監(jiān)管的法律架構
　第四節(jié)　保險服務國際化中的特殊監(jiān)管問題
第七章　投資基金服務國際化及其法律監(jiān)管
　第一節(jié)　投資基金的國際化問題
　第二節(jié)　投資基金服務國際化的市場準入監(jiān)管
　第三節(jié)　投資基金服務國際化的運營監(jiān)管
　第四節(jié)　投資基金服務國際化的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)
第八章　金融集團服務國際化及其法律監(jiān)管
　第一節(jié)　金融集團與金融集團服務國際化
　第二節(jié)　金融集團的法律監(jiān)管體制
　第三節(jié)　金融集團監(jiān)管的方式
　第四節(jié)　金融集團監(jiān)管的內(nèi)容
　第五節(jié)　我國的金融集團及其法律監(jiān)管
第九章　金融衍生品國際監(jiān)管法律問題
　第一節(jié)　金融衍生品的創(chuàng)新及其國際監(jiān)管
　第二節(jié)　各國金融衍生品市場監(jiān)管的比較研究
　第三節(jié)　金融衍生品監(jiān)管的跨市場合作與國際合作
結語
后記　

章節(jié)摘錄

版權頁：插圖：（一）美國保險監(jiān)管立法的自由化從保險監(jiān)管的歷史和保險市場的發(fā)達程度來說，美國都執(zhí)世界之牛耳。世界上最早的保險專業(yè)監(jiān)管機構1851年成立于美國的新罕布什爾州，其后各州也陸續(xù)成立了專業(yè)的保險監(jiān)管機構，經(jīng)過一百五十多年的發(fā)展，美國保險監(jiān)管體制已發(fā)展成以州監(jiān)管為主、以聯(lián)邦監(jiān)管為輔的格局。①美國傳統(tǒng)的保險監(jiān)管體制具有三個明顯的特點：首先是以州監(jiān)管為主，以聯(lián)邦監(jiān)管為輔；其次是保險和其他金融部門之間實行嚴格的分業(yè)監(jiān)管制度；最后，美國保險監(jiān)管歷來以嚴格的市場監(jiān)管著稱。但是在晚近金融服務自由化和國際化的浪潮下，美國保險監(jiān)管體制在以上三個方面都有了突破：首先是對以州監(jiān)管為主模式的反思。美國保險州監(jiān)管的體制大大增加了保險業(yè)者的合規(guī)成本，州監(jiān)管意味著如果保險業(yè)者跨州經(jīng)營業(yè)務，就必須符合多個州的保險監(jiān)管要求，這對于保險業(yè)者來說是一個巨大的法律成本。另外，由于金融業(yè)規(guī)模化發(fā)展以及金融市場激烈競爭的本質規(guī)律，使得保險業(yè)者的經(jīng)營活動越來越跨越州際界限。近幾十年來，美國不斷發(fā)生的巨型保險公司因清償力不足而倒閉的事件使得人們對州監(jiān)管體系的缺陷洞見無遺。州監(jiān)管的上述問題早就引起人們的關注，1871年成立的非營利性的全美保險監(jiān)督官協(xié)會（NAIC）就針對跨州保險公司向各州提供監(jiān)管信息共享，對各州保險監(jiān)管的協(xié)調(diào)起到了重要的支持作用。近年來，美國集中在立法層面上對州保險監(jiān)管體制進行了改革，2002年美國全國保險專員協(xié)會制定的《州際保險監(jiān)管協(xié)議》主要針對壽險提出了統(tǒng)一的保險產(chǎn)品標準和特定保險產(chǎn)品的一次性審查制度，并在多數(shù)州獲得批準。其后，《州立監(jiān)管現(xiàn)代化和透明度法》旨在減少重復監(jiān)管和簡化保險公司的合規(guī)過程，但該法案在2006年通過的最終版本則大打折扣，從而未能達到預期效果。另外，美國的人壽保險委員會制訂的《選擇性聯(lián)邦法規(guī)》則賦予保險業(yè)者根據(jù)其經(jīng)營范圍是州內(nèi)還是州際在州和聯(lián)邦監(jiān)管之間進行選擇的權利，而《2007年國家保險法》同樣貫徹了聯(lián)邦保險法規(guī)的思想并得以列入聯(lián)邦立法機構的議事日程。

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《金融服務國際化法律問題研究》是國際金融法叢書之一。

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