金融犯罪刑法學(xué)專(zhuān)論

前言

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。金融在調(diào)節(jié)、控制整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展方面發(fā)揮著重大作用，其重要性自不待言。金融犯罪是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活復(fù)雜化和勞動(dòng)分工細(xì)密化的衍生物。所謂金融犯罪，是指發(fā)生在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)領(lǐng)域中的，違反金融管理法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，危害國(guó)家有關(guān)貨幣、銀行、信貸、票據(jù)、外匯、保險(xiǎn)、證券期貨等金融管理制度，破壞金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，依照刑法應(yīng)受刑罰處罰的行為。作為一種法定犯，它是對(duì)既有金融法律法規(guī)的違反；作為一種刑事犯，它是侵害金融管理秩序的“毒瘤”。金融犯罪問(wèn)題的日漸突出，正引起各界的廣泛關(guān)注和普遍重視。近幾年來(lái)，我國(guó)的金融犯罪形勢(shì)較為嚴(yán)峻。從法院受理案件的情況看，金融犯罪的數(shù)量在逐年增加；涉案金額越來(lái)越大；金融機(jī)構(gòu)工作人員作案和內(nèi)外勾結(jié)共同作案的現(xiàn)象突出；單位犯罪和跨國(guó)、跨地區(qū)作案增多；犯罪手段趨向?qū)I(yè)化、智能化，新類(lèi)型犯罪不斷出現(xiàn)；犯罪分子作案后大肆揮霍、轉(zhuǎn)移贓款或攜款外逃的情況經(jīng)常發(fā)生，危害后果越來(lái)越嚴(yán)重。無(wú)論從保護(hù)正常的金融秩序出發(fā)，還是從懲治和預(yù)防金融犯罪的角度考慮，對(duì)金融犯罪進(jìn)行深入研究都具有現(xiàn)實(shí)性和必要性。但從總體上看，目前我國(guó)關(guān)于金融犯罪的研究較多地側(cè)重于從犯罪學(xué)角度展開(kāi)，即使刑法學(xué)角度的研究也往往偏向于注重對(duì)金融犯罪中各具體犯罪的構(gòu)成特征進(jìn)行探討，對(duì)于金融犯罪構(gòu)成中的一些共性問(wèn)題的探討研究仍顯不足。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，金融領(lǐng)域的犯罪情況變化很大，現(xiàn)有的金融犯罪相關(guān)研究已經(jīng)很難反映出金融犯罪的新的特點(diǎn)和趨勢(shì)，很多新類(lèi)型金融犯罪案件經(jīng)常帶來(lái)法律適用上的困惑和難題。因此，就刑事法學(xué)領(lǐng)域看，在總結(jié)歸納國(guó)內(nèi)外有關(guān)金融犯罪理論和實(shí)踐的研究基礎(chǔ)上，對(duì)金融犯罪作進(jìn)一步系統(tǒng)而深入的研究顯得十分重要。

內(nèi)容概要

本書(shū)以專(zhuān)題研究的形式對(duì)金融市場(chǎng)上的犯罪行為進(jìn)行了全方位、多層面的研究，成果共分十六個(gè)專(zhuān)題，具體包括：金融犯罪的概念及分類(lèi)依據(jù)，我國(guó)金融犯罪的成因及對(duì)策，我國(guó)金融犯罪刑事立法軌跡，金融犯罪刑事立法模式和刑事立法完善，共同金融犯罪和單位金融犯罪研究，金融犯罪的數(shù)額認(rèn)定，金融犯罪的法定刑設(shè)置研究，危害貨幣管理制度犯罪研究，危害金融機(jī)構(gòu)設(shè)立管理制度犯罪研究，危害金融機(jī)構(gòu)存貸管理制度犯罪研究，危害客戶、公眾資金管理制度犯罪研究，危害金融票證、有價(jià)證券管理制度犯罪研究，危害證券、期貨管理制度犯罪研究，危害外_匯管理制度犯罪研究，洗錢(qián)犯罪研究，金融詐騙犯罪研究。

作者簡(jiǎn)介

劉憲權(quán)，男，1955年12月生于上?！，F(xiàn)任中國(guó)法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，華東政法學(xué)院法律學(xué)院院長(zhǎng)，刑法學(xué)研究中心主任，上海市教委重點(diǎn)學(xué)科刑法學(xué)科的學(xué)科帶頭人。刑法學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，荷蘭艾柔默斯大學(xué)法學(xué)博士，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼。主持承擔(dān)國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目、上海市教委重點(diǎn)課題等項(xiàng)目。曾在報(bào)刊雜志上發(fā)表論文六百余篇，獨(dú)著、合著相關(guān)學(xué)術(shù)著作二十余本。曾獲“全國(guó)優(yōu)秀教師”、“寶鋼全國(guó)優(yōu)秀教師”等多項(xiàng)稱(chēng)號(hào)，并連續(xù)多年被學(xué)生評(píng)為”我心目中最佳教師”。

書(shū)籍目錄

第一章  金融犯罪的概念及分類(lèi)依據(jù)  第一節(jié)  金融犯罪的定義  第二節(jié)  金融犯罪的范圍  第三節(jié)  金融犯罪的分類(lèi)第二章  我國(guó)金融犯罪的成因及對(duì)策  第一節(jié)  我國(guó)金融犯罪的現(xiàn)狀及趨勢(shì)  第二節(jié)  我國(guó)金融犯罪的成因分析  第三節(jié)  我國(guó)金融犯罪的防治對(duì)策  第四節(jié)  結(jié)語(yǔ)第三章  我國(guó)金融犯罪刑事立法軌跡  第一節(jié)  我國(guó)古代有關(guān)金融犯罪的立法概況  第二節(jié)  我國(guó)近代有關(guān)金融犯罪的立法概況  第三節(jié)  我國(guó)革命根據(jù)地時(shí)期有關(guān)金融犯罪的立法概況  第四節(jié)  我國(guó)當(dāng)代有關(guān)金融犯罪的立法概況第四章  金融犯罪刑事立法模式及立法完善  第一節(jié)  金融犯罪刑事立法模式  第二節(jié)  金融犯罪刑事立法完善第五章  共同金融犯罪與單位金融犯罪研究  第一節(jié)  共同金融犯罪問(wèn)題  第二節(jié)  單位金融犯罪問(wèn)題第六章  金融犯罪數(shù)額研究  第一節(jié)  金融犯罪中數(shù)額的作用  第二節(jié)  金融犯罪數(shù)額的分類(lèi)  第三節(jié)  共同金融犯罪成員的犯罪數(shù)額  第四節(jié)  共同金融犯罪成員的數(shù)額認(rèn)定  第五節(jié)  金融犯罪數(shù)額規(guī)定及適用的完善第七章  金融犯罪法定刑研究  第一節(jié)  金融犯罪法定刑設(shè)置  第二節(jié)  金融犯罪法定刑設(shè)置的特點(diǎn)第八章  危害貨幣管理制度犯罪研究  第一節(jié)  危害貨幣管理制度犯罪的立法依據(jù)  第二節(jié)  危害貨幣管理制度犯罪罪名設(shè)置比較  第三節(jié)  危害貨幣管理制度犯罪的對(duì)象  第四節(jié)  危害貨幣管理制度犯罪行為人主觀目的認(rèn)定  第五節(jié)  偽造貨幣罪與變?cè)熵泿抛锏慕缍? 第六節(jié)  金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣罪的司法認(rèn)定  第七節(jié)  購(gòu)買(mǎi)假幣和以假幣換取貨幣共同犯罪的司法認(rèn)定  第八節(jié)  持有、使用假幣罪的司法認(rèn)定第九章  危害金融機(jī)構(gòu)設(shè)立管理制度犯罪研究  第一節(jié)  危害金融機(jī)構(gòu)設(shè)立管理制度犯罪的立法依據(jù)  第二節(jié)  擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的司法認(rèn)定第十章  危害金融機(jī)構(gòu)存貸管理制度犯罪研究  第一節(jié)  危害金融機(jī)構(gòu)存貸管理制度犯罪的立法依據(jù)  第二節(jié)  高利轉(zhuǎn)貸罪的司法認(rèn)定  第三節(jié)  騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪的司法認(rèn)定  第四節(jié)  非法吸收公眾存款罪的司法認(rèn)定  第五節(jié)  違法發(fā)放貸款罪的司法認(rèn)定  第六節(jié)  吸收客戶資金不入賬罪的司法認(rèn)定第十一章  危害客戶、公眾資金管理制度犯罪研究  第一節(jié)  背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法認(rèn)定  第二節(jié)  違法運(yùn)用資金罪的司法認(rèn)定第十二章  危害金融票證、有價(jià)證券管理制度犯罪研究  第一節(jié)  危害金融票證、有價(jià)證券管理制度犯罪的立法依據(jù)  第二節(jié)  偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪的司法認(rèn)定  第三節(jié)  妨害信用卡管理罪的司法認(rèn)定  第四節(jié)  違規(guī)出具金融票證罪的司法認(rèn)定  第五節(jié)  對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪的司法認(rèn)定第十三章  危害證券、期貨管理制度犯罪研究  第一節(jié)  危害證券、期貨管理制度犯罪概述  第二節(jié)  內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的司法認(rèn)定  第三節(jié)  利用未公開(kāi)信息交易罪的司法認(rèn)定  第四節(jié)  編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的司法認(rèn)定  第五節(jié)  誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的司法認(rèn)定  第六節(jié)  操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的司法認(rèn)定第十四章  危害外匯管理制度犯罪研究  第一節(jié)  危害外匯管理制度犯罪的立法依據(jù)  第二節(jié)  逃匯罪的司法認(rèn)定  第三節(jié)  騙購(gòu)?fù)鈪R罪的司法認(rèn)定第十五章  洗錢(qián)犯罪研究  第一節(jié)  洗錢(qián)犯罪的起源、現(xiàn)狀和特點(diǎn)  第二節(jié)  我國(guó)洗錢(qián)犯罪刑事立法的發(fā)展軌跡  第三節(jié)  洗錢(qián)罪構(gòu)成要件的司法認(rèn)定  第四節(jié)  洗錢(qián)罪的刑事立法完善第十六章  金融詐騙犯罪研究  第一節(jié)  金融詐騙罪主觀目的辨析  第二節(jié)  貸款詐騙罪的司法認(rèn)定  第三節(jié)  票據(jù)詐騙罪的司法認(rèn)定  第四節(jié)  信用證詐騙罪的司法認(rèn)定  第五節(jié)  信用卡詐騙罪的司法認(rèn)定  第六節(jié)  保險(xiǎn)詐騙罪的司法認(rèn)定

章節(jié)摘錄

“否定說(shuō)”認(rèn)為，將金融領(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪作為金融犯罪，很容易混淆金融犯罪與發(fā)生在金融活動(dòng)中以營(yíng)利、牟取私利為目的的瀆職犯罪，金融機(jī)構(gòu)工作人員的侵占、貪污、挪用、受賄犯罪，以及盜竊、搶劫金融機(jī)構(gòu)財(cái)物等犯罪行為的界限。實(shí)際上，除詐騙銀行外，盜竊銀行、搶劫銀行這兩類(lèi)犯罪均屬于傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)犯罪，而不是現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)犯罪，更不是金融犯罪。筆者認(rèn)為，“肯定說(shuō)”與“否定說(shuō)”的爭(zhēng)議關(guān)鍵在于研究的視角不同。“肯定說(shuō)”側(cè)重于廣義的角度，“否定說(shuō)”則側(cè)重于狹義的角度。從刑法理論及現(xiàn)行《刑法》規(guī)定分析，從狹義角度研究這一問(wèn)題，即認(rèn)為金融領(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪不屬于金融犯罪的觀點(diǎn)似乎更為合理。首先，把金融領(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪與盜竊、搶劫銀行犯罪相提并論，混淆了兩者之間根本的區(qū)別。因?yàn)榻鹑陬I(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪雖然也可能是針對(duì)銀行實(shí)施的，即在對(duì)象上與盜竊、搶劫銀行犯罪一致，但是前者發(fā)生在從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，并破壞了金融管理秩序；后者則與金融業(yè)務(wù)活動(dòng)毫無(wú)關(guān)系，也不破壞金融管理秩序。在此，筆者尤其要強(qiáng)調(diào)的是，不能因?yàn)楸I竊、搶劫銀行犯罪行為使銀行的財(cái)產(chǎn)遭受損失，就認(rèn)為是破壞了金融管理秩序，從而把金融領(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪與盜竊、搶劫銀行犯罪予以等同對(duì)待。這些觀點(diǎn)顯然是將犯罪對(duì)象與犯罪客體混淆了，即以犯罪對(duì)象的相同性代替了犯罪客體的相異性。其次，我國(guó)刑法理論在論述金融犯罪時(shí)通常都是從狹義上說(shuō)的，無(wú)論是在論述金融犯罪總體的分類(lèi)和構(gòu)成要件還是個(gè)罪的概念和特征時(shí)，都未將金融領(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪作為金融犯罪看待。究其原因，無(wú)非是金融領(lǐng)域中的貪污、賄賂犯罪雖然也破壞了金融管理秩序，但是同時(shí)也侵犯了公司、企業(yè)人員和國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性，而且后者理應(yīng)理解為主要客體。根據(jù)我國(guó)刑法理論，犯罪的性質(zhì)理應(yīng)由行為所侵害的主要客體決定。

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《金融犯罪刑法學(xué)專(zhuān)論》是由北京大學(xué)出版社出版的。

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