國有公司董事會法律制度研究

前言

我國改革開放三十余年來的經(jīng)濟(jì)法制狀況，可以用“突飛猛進(jìn)”這幾個字來形容。僅從經(jīng)濟(jì)立法來看，在完善宏觀調(diào)控方面，制定了預(yù)算法、中國人民銀行法、所得稅法、價格法等法律，這些法律鞏固了國家在財政、金融等方面的改革成果，為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府管理經(jīng)濟(jì)的職能，保證國民經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行提供了一定的法律依據(jù)。在確立市場規(guī)則、維護(hù)市場秩序方面，制定了反不正當(dāng)競爭法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、城市房地產(chǎn)管理法等法律，這些法律體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)公平、公正、公開、效率的原則，有利于促進(jìn)全國統(tǒng)一、開放的市場體系的形成。然而應(yīng)該看到，建立與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的法制體系還是一個全新的課題。我們還有許多東西不熟悉，不清楚，觀念也跟不上。尤其是面對未來逐步建立起的完善的市場經(jīng)濟(jì)，我們的法制工作有不少方面明顯滯后，執(zhí)法、司法都還存在著許多亟待解決的問題。三十余年的經(jīng)濟(jì)法研究呈現(xiàn)出百家爭鳴、百花齊放的良好局面，各種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和派別不斷涌現(xiàn)。但總體來說，經(jīng)濟(jì)法基本理論的研究還相當(dāng)薄弱，部門法的研究更是分散而不成系統(tǒng)。實(shí)踐需要我們回答和解釋眾多的疑難困惑，需要我們投入精力進(jìn)行艱苦的研究和知識理論的創(chuàng)新。在政府不斷介入經(jīng)濟(jì)生活的情況下，我們必須思考一些非常嚴(yán)肅的問題：政府介入的法理依據(jù)究竟是什么？介入的深度與廣度有沒有邊界？政府要不要以及是否有能力“主導(dǎo)市場”？我們應(yīng)如何運(yùn)用法律制度駕馭市場經(jīng)濟(jì)？在國有企業(yè)深化改革過程中，我們不能不認(rèn)真研究這樣一些問題：國有的資本究竟應(yīng)當(dāng)由誰具體掌握和操作？投資者是否應(yīng)與監(jiān)管者實(shí)行分離？國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)覆蓋哪些領(lǐng)域和行業(yè)，應(yīng)通過怎樣的途徑實(shí)現(xiàn)合并和集中？如何使國有企業(yè)既能發(fā)揮應(yīng)有的作用，又不影響市場的競爭機(jī)制？

內(nèi)容概要

本書沿著基點(diǎn)論—角色論—結(jié)構(gòu)論—績效論—激勵論—責(zé)任論的邏輯線索逐層展開，以國有公司類型的“縱橫立體式”剖析為切入點(diǎn)，探究了國有公司董事會的角色定位，設(shè)計了不同類型的國有公司董事會之內(nèi)部構(gòu)造，構(gòu)建了國有公司董事會評估機(jī)制，檢討了當(dāng)前我國國有公司董事激勵機(jī)制與責(zé)任機(jī)制之不足，并提出了相關(guān)的完善建議。

作者簡介

胡改蓉，女，1977年11月生，山西臨猗人，法學(xué)博士。現(xiàn)任教于華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，主要研究方向?yàn)樯谭▽W(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)。 
    近年來，在《法學(xué)》、《法學(xué)論壇》、《當(dāng)代法學(xué)》、《社會科學(xué)》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文二十余篇，主持、參與《國有股轉(zhuǎn)持法律制度研究》、《社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)法律問題研究》、《國有資產(chǎn)法研究》等課題多項，參編《商法專題研究》、《公司法》、《證券法教程》、《經(jīng)濟(jì)法》等教材多部。

書籍目錄

緒論第一章  基點(diǎn)論：國有公司及其董事會法律制度基本解析  第一節(jié)  國有公司界定及其類型梳理  第二節(jié)  國有公司治理對董事會法律制度的需求  第三節(jié)  國有公司董事會法律制度解讀第二章  角色論：國有公司螢事會之職權(quán)設(shè)計  第一節(jié)  國有公司董事會之角色定位  第二節(jié)  國有公司董事會職權(quán)之演進(jìn)及其評析  第三節(jié)  我國國有公司董事會職權(quán)之重構(gòu)  第四節(jié)  國有公司董事會獨(dú)立性之保障第三章  結(jié)構(gòu)論：國有公司董事會之內(nèi)部構(gòu)造  第一節(jié)  國有公司董事會構(gòu)建之基本設(shè)想  第二節(jié)  特殊董事之個性化制度設(shè)計——由觀念走向現(xiàn)實(shí)的“利益相關(guān)者”理論第四章  績效論：國有公司董事會評估機(jī)制之構(gòu)建  第一節(jié)  國有公司董事會評估機(jī)制之設(shè)計  第二節(jié)  國有公司董事評估機(jī)制之檢討與完善第五章  激勵論：國有公司董事激勵機(jī)制之不足及其補(bǔ)正  第一節(jié)  國有公司董事激勵機(jī)制之理論探源  第二節(jié)  國有公司董事激勵機(jī)制中決策權(quán)之配置  第三節(jié)  國有公司董事激勵機(jī)制中公允性之保障第六章  責(zé)任論：國有公司董事法律責(zé)任體系之完善  第一節(jié)  國有公司董事法律責(zé)任之理論分析  第二節(jié)  民事責(zé)任之補(bǔ)正——以董事對公司的責(zé)任為視角  第三節(jié)  行政責(zé)任之矯正  第四節(jié)  刑事責(zé)任之重構(gòu)參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

在許多國家，政府董事是不從企業(yè)拿薪酬的。以新加坡淡馬錫為例，為割斷與公司之間的利益關(guān)系，保證公正性和中立性，董事會中的官方成員不從淡馬錫領(lǐng)取物質(zhì)薪酬，為了激發(fā)這些官員董事的工作積極性，新加坡實(shí)行“經(jīng)營優(yōu)而升遷”的激勵機(jī)制，依據(jù)公司經(jīng)營狀況對委派的董事實(shí)行職務(wù)升降；其他的董事則一般按照市場原則進(jìn)行物質(zhì)激勵。再如立陶宛，依照該國法律規(guī)定，當(dāng)國家機(jī)構(gòu)官員被任命到監(jiān)事會或董事會時，由于一般禁止任何國家官員薪俸之外的收入，此官員不能獲得企業(yè)薪酬。政府董事為何不能從公司取得報酬？除了直觀的割斷與公司之間的利益關(guān)系以外，本書認(rèn)為，其深層次的原因，還是根源于政府董事的性質(zhì)。這一點(diǎn)可以借鑒我國臺灣地區(qū)的立法解釋及學(xué)理解釋。依我國臺灣地區(qū)立法界以及學(xué)者的通說，“政府或法人為公司股東時，無論系政府或法人本身當(dāng)選為董事或監(jiān)察人而由其所指定之自然人代表其行使職務(wù)，或者其代表人當(dāng)選為董事或監(jiān)察人，代表人與政府或法人之間皆屬民法上之委任關(guān)系，基于‘民法’第五四一條第一項之規(guī)定：‘受任人因處理委任事務(wù)，所收取之金錢，物品及孳息，應(yīng)交付委任人?！虼耍局Ц杜c董事、監(jiān)察人之酬勞金，應(yīng)歸為股東之政府或法人所有，僅車馬費(fèi)因系實(shí)際需要之費(fèi)用，得由其代表人支領(lǐng)?！庇捎诒緯⒌恼轮贫葍H在國有資產(chǎn)經(jīng)營公司這個“中間層”出現(xiàn)，而國有資產(chǎn)經(jīng)營公司本身為國有獨(dú)資公司，其收益歸國家獨(dú)有，因此，如果依上述委任關(guān)系要求公司將董事的酬勞支付給政府，實(shí)際是自己支付自己報酬，并無意義，故無必要。至于政府如何獎懲其代表，這是政府與代表之間的內(nèi)部關(guān)系，本身不涉及國有資產(chǎn)經(jīng)營公司。在此，本書想要說明的是，政府應(yīng)當(dāng)對其代表進(jìn)行適當(dāng)?shù)募?。一方面，政府董事是國有資產(chǎn)運(yùn)營委托代理鏈條中進(jìn)入國有公司的最后一個環(huán)節(jié)，委托代理關(guān)系中的代理成本在這里同樣存在，由于國有資產(chǎn)初始委托人的“虛位”，其代理成本較高，為減少代理成本，激勵政府董事全心全意為國有資產(chǎn)的保值增值服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行激勵。

后記

本書系由我的博士學(xué)位論文修改補(bǔ)充而來。對國有公司治理法律制度的研究，雖不是一個無解的命題，但確是一個棘手的難題?；蛟S正因?yàn)榇?，在對公司治理機(jī)制汗牛充棟的法學(xué)研究成果中，對國有公司治理的研究卻鮮有涉及。然而，無論是基于我國特有的政治體制，還是基于我國龐大的國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模，我們必須嚴(yán)肅審視、仔細(xì)辨析國有公司治理機(jī)制在我國的延伸方向，這是當(dāng)今社會科學(xué)研究中無法回避的問題。本書之所以將董事會法律制度作為研究國有公司治理問題的重心，一是基于董事會在公司治理中的樞紐作用，二是基于政企分開及國有資產(chǎn)保護(hù)的特殊需求?？梢哉f，董事會法律制度的健全與否直接關(guān)系著國有公司治理機(jī)制的成敗。因此，“國企改革命系董事會”的說法極為貼切。盡管本書從選題初定，到正式開始寫作，再到基本架構(gòu)完成，已進(jìn)行了有關(guān)法學(xué)、管理學(xué)甚至政治學(xué)的諸多資料收集，期望能夠?qū)泄径聲芍贫扔幸粋€全面、深入的研究，然而，基于政治體制、經(jīng)濟(jì)狀況乃至國民意識形態(tài)所造就的國有公司固有的“地方性”特色，使得本文研究面臨著諸多困境。這其中既有“政治體制”與“經(jīng)濟(jì)體制”的對沖與協(xié)調(diào)，亦有“公益”與“私益”的權(quán)衡與取舍，故而，文章一直在“域外借鑒”與“本土化”之間、“公法”與“私法”之間尋求著艱難的平衡。這種平衡在國有公司董事會的職權(quán)設(shè)計，與國資委、公司黨委會的關(guān)系厘定，董事會人員構(gòu)成，政府董事的權(quán)義設(shè)計，外部董事的改革，評估權(quán)的配置，激勵機(jī)制和法律責(zé)任體系（尤其是行政責(zé)任和刑事責(zé)任）的完善上，處處得以體現(xiàn)?；蛟S正因?yàn)榇?，盡管構(gòu)建一個獨(dú)立、專業(yè)、高效、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的國有公司董事會，完善相關(guān)法律制度，始終是本文主旨所在，但在具體的行文過程中，仍有些許觀點(diǎn)值得進(jìn)一步推敲和論證。

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