完美的防范

前言

感謝上帝，讓我有能力、信心和時間去寫完這本書。十年前，當(dāng)我在一家大型企業(yè)擔(dān)任法律顧問時，每周都要應(yīng)對大量的法律事務(wù)。由于傳統(tǒng)的律師工作模式常會錯過處理問題的最佳時機、倉促上陣往往影響工作質(zhì)量，而日常的許多重復(fù)勞動又耗費了大量的工作時間，于是開始思考如何既提高工作的質(zhì)量、效率，又能及早發(fā)現(xiàn)和處理問題。企業(yè)的許多重大損失源于簡單的低級錯誤，如果能夠及早發(fā)現(xiàn)，完全可以用最簡單、最有效、最經(jīng)濟的方法予以避免。這類足以招致?lián)p失的低級錯誤在企業(yè)中比比皆是，因而是風(fēng)險控制機制問題而非單純的法律問題。尤其是當(dāng)我攻讀企業(yè)管理研究生，在對企業(yè)行為、企業(yè)模式以及效率、質(zhì)量等問題有了更深的理解后，更使我深信這一點并著手設(shè)計企業(yè)從事法律風(fēng)險防范時的工作模式和方法。2003年下半年，對某集團為期四個多月的盡職調(diào)查，使我開始了全面的法律風(fēng)險管理實踐。通過零距離接觸第一線的車間、污水處理廠、員工宿舍等地，使長達數(shù)萬字的法律風(fēng)險狀況報告在深度和廣度上超出了企業(yè)的預(yù)料。該項目驗證了我對項目的系統(tǒng)化程度、工作深度、法律風(fēng)險分類方式，以及各類工作的具體操作方法。

內(nèi)容概要

企業(yè)的法律風(fēng)險大多隨著企業(yè)規(guī)模和交易規(guī)模的擴大而被不斷放大，必須通過事先安排或主動干預(yù)，以最小的代價去最大限度地降低法律風(fēng)險造成的損失或其他消極影響。    法律風(fēng)險無時不在、無處不在，企業(yè)必須清醒、全面地意識到所面臨的法律風(fēng)險，才有機會以最小的代價加以事前控制。    只有當(dāng)法律事務(wù)管理與企業(yè)經(jīng)營管理融為一體，才能使兩種不同管理手段的整體效用發(fā)揮到極致。    合同管理是企業(yè)法律風(fēng)險管理中最為重要的一環(huán)。有效的合同管理，必須是合同內(nèi)容管理與合同行為管理相結(jié)合，以全面實現(xiàn)交易目的、降低法律風(fēng)險。    法律風(fēng)險管理適用于各類組織，無論是企業(yè)、社團、民辦非企業(yè)單位還是國家機關(guān)和事業(yè)單位，所有法律風(fēng)險均可通過主體、環(huán)境、行為三個基本要素加以鎖定。    任何一個法律風(fēng)險解決方案，都應(yīng)該充分考慮企業(yè)的具體情況，以及經(jīng)濟性，可執(zhí)行性和效率等因素。而不能讓企業(yè)削足適履。

作者簡介

吳江水，1986年畢業(yè)于上海華東政法學(xué)院，基督徒。中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟專業(yè)委員會委員，中國法學(xué)會法律文書研究會理事，天冊（上海）律師事務(wù)所律師，浙江省一級律師。
    長期從事合同應(yīng)用及原理、法律風(fēng)險管理理論及實踐的研究，并為企業(yè)提供了大量的相關(guān)技能培訓(xùn)和解決方案。合同文本多次作為精品被大力推廣，企業(yè)法律風(fēng)險管理項目工作成果及解決方案多次受到客戶好評并給企業(yè)帶來明顯變化。
    2005年底出版《完美的合同----合同基本原理及審查與修改》第一版。2006年起參加編寫及修訂中華全國律師協(xié)會全國律師執(zhí)業(yè)基礎(chǔ)培訓(xùn)指定教材《律師執(zhí)業(yè)基本技能》，擔(dān)任副主編并負責(zé)其中的《合同業(yè)務(wù)基本技能》。
    非營利性專業(yè)法律風(fēng)險管理網(wǎng)www.legal-risk.cn創(chuàng)辦人，中華全國律師協(xié)會《律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引》撰寫人。

書籍目錄

第一章 法律風(fēng)險概說  本章提示  第一節(jié) 對于法律風(fēng)險的理解    一、法律與法律風(fēng)險    二、法律風(fēng)險的概念及要素    三、法律風(fēng)險的特征    四、法律風(fēng)險的四大種類  第二節(jié) 法律風(fēng)險主體    一、法律風(fēng)險主體的范圍    二、法人法律風(fēng)險主體    三、自然人法律風(fēng)險主體    四、其他組織法律風(fēng)險主體  第三節(jié) 法律風(fēng)險環(huán)境    一、法律風(fēng)險環(huán)境的要素    二、我國的法律體系    三、具體主體的法律規(guī)范環(huán)境    四、對于法律風(fēng)險環(huán)境的選擇  第四節(jié) 法律風(fēng)險行為    一、法律風(fēng)險主體的設(shè)立行為    二、法律風(fēng)險主體經(jīng)營中的行為    三、法律風(fēng)險主體的非常態(tài)行為    四、法律風(fēng)險主體的變更與終止行為  第五節(jié) 法律風(fēng)險的不利后果    一、刑事處分法律風(fēng)險后果    二、行政處罰法律風(fēng)險后果    三、民事責(zé)任法律風(fēng)險后果    四、單方權(quán)益喪失法律風(fēng)險后果    五、法律風(fēng)險的間接不利后果  第六節(jié) 法律風(fēng)險的其他屬性    一、法律風(fēng)險與其他風(fēng)險的關(guān)系    二、法律風(fēng)險的各類關(guān)系方    三、法律風(fēng)險的階段性    四、不同視角下的法律風(fēng)險第二章 法律風(fēng)險管理基礎(chǔ)理論  本章提示  第一節(jié) 法律風(fēng)險管理的概念與發(fā)展    一、法律風(fēng)險管理的由來及歸納    二、法律風(fēng)險管理的概念與原則    三、法律風(fēng)險管理的立足點    四、法律風(fēng)險管理與其他風(fēng)險管理的區(qū)別  第二節(jié) 企業(yè)管理與法律風(fēng)險管理    一、企業(yè)管理視角下的法律風(fēng)險管理    二、法律風(fēng)險管理視角下的企業(yè)管理    三、合規(guī)管理與法律風(fēng)險管理    四、企業(yè)法律顧問與法律風(fēng)險管理  第三節(jié) 法律風(fēng)險管理的總體性問題    一、法律風(fēng)險管理的基本要素    二、從法律風(fēng)險中發(fā)現(xiàn)管理策略    三、法律風(fēng)險管理的工作內(nèi)容    四、法律風(fēng)險管理與法律風(fēng)險管理項目  第四節(jié) 法律風(fēng)險管理的操作性問題    一、全面風(fēng)險管理的維度    二、法律風(fēng)險管理的維度    三、實施法律風(fēng)險管理的邊界    四、應(yīng)對法律風(fēng)險的基本方法   第五節(jié) 法律風(fēng)險管理涉及的內(nèi)部關(guān)系  ……第三章 法律風(fēng)險的調(diào)查與識別第四章 法律風(fēng)險的評估與報告 第五章 應(yīng)對法律風(fēng)險的解決方案第六章 法律風(fēng)險管理的實施與提高后記

章節(jié)摘錄

插圖：四、單方權(quán)益喪失法律風(fēng)險后果嚴(yán)格地說，單方權(quán)益喪失所造成的支出增加或利益減少與刑事處分、行政處罰、民事責(zé)任三類法律風(fēng)險存在一定的差異，但從法律風(fēng)險整體的角度來考慮問題時，這類情況卻又必須加以考慮，屬于必須單獨列出的一類法律風(fēng)險。任何法律風(fēng)險帶來的都是權(quán)益方面的不利后果，而任何不當(dāng)?shù)淖鳛榛虿蛔鳛闊o論是出于故意還是過失，也都有可能面臨刑事、行政、民事方面的法律風(fēng)險，因此單方權(quán)益喪失的風(fēng)險專指既不會受到公權(quán)力處罰也不會對其他方承擔(dān)民事責(zé)任的權(quán)益喪失風(fēng)險。這種單方權(quán)益喪失的主觀原因一般并不重要，除了在刑事處罰方面相對注重主觀動機外，其他方面的主觀原因一般不會影響到行政處罰或民事責(zé)任的后果。但某些客觀原因造成的無法行使權(quán)益，則往往由法律規(guī)定可以通過某種方式加以補救。但在法律風(fēng)險不利后果已經(jīng)顯現(xiàn)的處理過程中，尤其在抑制或降低不利后果的過程中，主觀動機往往對處理結(jié)果的影響比較大，如何對外表述自己一方的主觀原因是法律風(fēng)險管理中非常重要的一個環(huán)節(jié)，但那將是法律風(fēng)險管理中的另外一個主題。對于這種既不損害他方的利益，也不會招致公權(quán)力的處罰，但會造成企業(yè)喪失某些權(quán)益的情況其實很有研究的必要，因為這類情形在企業(yè)里時有發(fā)生。按照大致的類型，單方權(quán)益喪失的法律風(fēng)險有以下幾類：（1）喪失優(yōu)惠利益由于國民經(jīng)濟發(fā)展階段的特點及目標(biāo)不同，有時中央政府會通過稅收、政策性貸款等優(yōu)惠的方式，在相當(dāng)長的一段時期或在特定階段對某些行業(yè)予以扶持。如以前三資企業(yè)的兩免三減半等優(yōu)惠政策等，目的就是為了吸引外資以帶動國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。而國家對于某些科技項目的資金扶持，其目的也是為了從整體上提高國內(nèi)的科技水平。除此之外，由于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，中央政府或地方政府往往會在特定地域內(nèi)對特定行業(yè)在一定時期內(nèi)向企業(yè)提供一些稅收、基礎(chǔ)設(shè)施價格等方面的政策性優(yōu)惠，以鼓勵社會資金注入這些地域或行業(yè)。如果企業(yè)不了解相關(guān)的優(yōu)惠政策，或缺少相應(yīng)的條件，都難以通過這些優(yōu)惠政策減輕自身資金及效率方面的壓力、獲取更多的資源。如何了解這類政策、如何利用這些政策，也都是法律風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。

后記

在求道還是求術(shù)之間，我更愿選擇求道，雖然我明白求道更難、更苦。在授人以漁還是授人以魚之間，我更愿授人以漁，雖然我也知道許多人更想要魚。道是事物的本質(zhì)規(guī)律和終極原理，是思想體系，參透它就能解釋事物的所有現(xiàn)象并游刃有余地解決問題，只要你能不計成本地在喧囂中耐住寂寞。相對于道，術(shù)只是對道的零星運用、是技藝和方法，只需知其然而無需知其所以然。術(shù)只要發(fā)揮得淋漓盡致，同樣可以應(yīng)對自如，但卻無法達到道的境界。求道需要在萬籟俱靜的時候，用心去聆聽、用心去觸摸，才能透過表象看穿事物，直到神秘不再神秘、平常不再平常。在這個經(jīng)歷中，有混沌不清的假設(shè)、有撲朔迷離的靈犀，有時會一知半解、有時會無窮多解卻又始終沒有最優(yōu)解。因此需要不斷地驗證規(guī)律、驗證方法，直到顛撲不破。而求術(shù)則要簡單得多，有時只需一招半式就足以免去衣食之憂，只要足夠用心地學(xué)和用。世間萬物本無定式，多是后人誤解了先行者的所思所想而將其視為金科玉律而墨守成規(guī)。然而，這個世界中唯一永恒的就是變化，時間會打破一切，使那些曾經(jīng)無比經(jīng)典卻又似是而非的結(jié)論淺薄得只堪一笑。知識是前人思考的沉淀，但它本身并不是力量。真正的力量在于如何運用知識去分析問題、解決問題，而這則被稱為智慧。因此，許多理論應(yīng)該否定、沒有什么理論不可以創(chuàng)立。對道的追求如登山般走得越高則所見越多，而你的同行者也越少。而最終所能看到的，可能只是一種鮮有人解的抽象的存在。但這些抽象的存在意義非凡，因為所有的問題都是制約條件相互作用而構(gòu)成的綜合體，參透這個綜合體的結(jié)構(gòu)、找出不同條件的性質(zhì)和相互關(guān)系并反向運用，才是分析、解決問題的基礎(chǔ)和不二法門。正是基于這樣的想法，我在這個眾說紛紜的領(lǐng)域中以我的方式探討并按我的思路建立一塊理論和方法的基石，將漁而不是魚拿出來與大家共享。這既算是對多年研究成果所做的一個總結(jié)，也可以令我了卻一件心事，從此可以心無牽掛地考慮那個20多年前就在思考的命題。

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