跨國合約論

前言

　　改革開放三十年，中國遇到了“三千年未有之變局”，經(jīng)濟發(fā)展之快在人類歷史上十分罕見。躬逢其盛，每一個具有好奇心的人都不禁要問：中國何以能發(fā)展如此之快？內(nèi)在的經(jīng)濟規(guī)律是什么？這些疑問將我?guī)肓丝茖W(xué)的殿堂。中國最古老的典籍《詩經(jīng)》日：“天生烝民，有物有則”。要尋求答案并非僅懷熱烈之心就可以，沒有冷靜與嚴謹?shù)乃季S，沒有科學(xué)的理論指引，我們對規(guī)律無從把握，對現(xiàn)象無從解釋。因此，在求學(xué)的過程中我遇到兩個問題：一是如何解釋，二是用什么來解釋。前者涉及科學(xué)方法論，后者涉及科學(xué)理論?！　∽詮墓プx研究生開始，經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)權(quán)與交易費用理論就深深吸引了我。恰逢張五常教授在香港《壹周刊》寫專欄，每周最快樂的事情就是到網(wǎng)上下載新鮮出爐的《經(jīng)濟解釋》了。在三卷的《經(jīng)濟解釋》中，我找到了上述兩個問題的答案。第一卷讓我管窺了經(jīng)濟學(xué)的知識論基礎(chǔ)；第二卷厘清了經(jīng)濟學(xué)中的基本概念與成本收益分析；第三卷則使我知道了交易費用這一約束條件的重要性，以及合約分析的方法。　　本書是在我的博士論文基礎(chǔ)上增刪修改而成，是看完《經(jīng)濟解釋》后的小試牛刀，也是《佃農(nóng)理論》的仿寫①。目前國際上對跨國公司進入模式進行解釋的理論層出不窮，但我選擇了最傳統(tǒng)也是最簡單的價格理論?？扑乖f：“含糊的說法，由于不清不楚，是永遠不會清楚地錯了的?！雹谝虼吮緯袥]有太多的新名詞與新術(shù)語，所有的分析都立足于價格理論中需求定律的運用，即價格與量。無論是交易的權(quán)利、合約的條款還是交易費用約束，都是這二者的變化。本書嘗試運用這種最傳統(tǒng)的分析方法來解釋：為什么跨國公司會選擇不同的市場進入模式；當政府管制股權(quán)比例時（類似于佃農(nóng)理論中政府限制分成率），市場主體會作出什么反應(yīng)；而這些反應(yīng)所帶來的知識產(chǎn)權(quán)保護效果則是本書的意外發(fā)現(xiàn)了。

內(nèi)容概要

從2003年開始，中國成為世界上最大的FDI流入國之一，并且取代美國成為最具吸引力的外國直接投資目標國。本書運用價格理論旨在解釋：為什么跨國公司會選擇不同的市場進入模式；當政府管制股權(quán)比例時，市場主體會作出什么反應(yīng)；而這些反應(yīng)將帶來什么結(jié)果。交易費用是解釋這些問題的關(guān)鍵所在。本書擴展了國際上流行的“威廉姆森式交易費用”涵蓋的范圍，運用更一般的交易費用——“張五常式交易費用”對獨資合資問題進行分析，并且意外地發(fā)現(xiàn)，政府對外商投資的“獨資/股比”管制政策，這種看似與知識產(chǎn)權(quán)毫無關(guān)系的政策卻獲得了保護知識產(chǎn)權(quán)的效果。

作者簡介

周燕，女，祖籍山東，生于廣東韶關(guān)，長子深圳，現(xiàn)居廣州。最感興趣的是價格理論，攻讀博士期間致力于企業(yè)理論的研究。在中山大學(xué)獲得經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位與管理學(xué)博士學(xué)位（直攻博）。目前任教于中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院，研究領(lǐng)域為政府管制與制度分析。

書籍目錄

第一章  導(dǎo)言第二章　相關(guān)理論及文獻回顧  第一節(jié)  國內(nèi)外研究概況  第二節(jié)  折中理論及其范式對跨國公司進入模式的解釋  第三節(jié)  交易費用理論對跨國公司進入模式的解釋  第四節(jié)  資源基礎(chǔ)理論對跨國公司進人模式的解釋  本章小結(jié)第三章  跨國公司進入模式的合約本質(zhì)與獨、合資選擇  第一節(jié)　從合約的角度分析進入模式  第二節(jié)  價格理論分析框架下的進入模式選擇  第三節(jié)  對交易費用概念的說明  第四節(jié)  交易費用與跨國公司獨、合資選擇  本章小結(jié)第四章　政府管制下的合資合約  第一節(jié)  政府的管制措施與實際結(jié)果  第二節(jié)　履行定律與合資  第三節(jié)　政府管制與補償性合約安排  本章小結(jié)第五章  知識產(chǎn)權(quán)的合約保護：“合資合約＋補償性合約”  第一節(jié)　問題：“低保護”VS“高增長”？  第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)的特性與法律保護  第三節(jié)  知識產(chǎn)權(quán)的合約保護：“合資合約＋補償性合約”  本章小結(jié)第六章　結(jié)論附錄1  錯綜復(fù)雜的合資關(guān)系——以汽車制造業(yè)為例附錄2　世界前三位大型汽車零部件公司在中國的投資情況附錄3  中國的外商投資行業(yè)限制與股比限制附錄4  豐田集團各家公司及豐田相關(guān)零部件廠家在中國的合資、合作情況附錄5  中國汽車行業(yè)的合資概況參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第二章　相關(guān)理論及文獻回顧　　在學(xué)術(shù)研究中，跨國公司投資方式的選擇被納入到“市場進入模式”的研究領(lǐng)域。本章將對這一領(lǐng)域的研究概況進行回顧，除了介紹近年來這一領(lǐng)域的三大研究主題外，主要對目前國際上解釋進入模式問題的三大主流理論——折中理論、交易費用理論與資源基礎(chǔ)理論進行縱向的系統(tǒng)回顧，梳理了這三大理論發(fā)展的啟承轉(zhuǎn)接，并對它們的局限性與發(fā)展方向進行了一定的評價。值得注意的是，在解釋同一現(xiàn)象的過程中，三大理論的邏輯起點與概念運用各不相同，不能夠簡單地進行統(tǒng)一與綜合?！　〉谝还?jié)　國內(nèi)外研究概況　　一、國外的研究概況　　隨著交通與信息費用的降低、國際貨幣體系的完善，國際商業(yè)活動逐漸變得異常頻繁。跨國公司采用何種方式進入東道國、這種選擇是由什么決定的、會對東道國的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生何種影響等一系列問題引起了人們的廣泛關(guān)注?？鐕具M入模式問題因而成為理論界的一個研究熱點。對跨國公司進入模式的研究最早始于20世紀60年代，當時理論界的主流思想是Hymer-Kindleberger理論（Kindleberger，1969；Hymer，1976）與生命周期理論（Vernon，1966），這一時期對進入模式問題的研究主要集中在出口與對外直接投資的比較上。到了20世紀70年代，內(nèi)部化理論的出現(xiàn)將許可協(xié)議、特許經(jīng)營以及亞合約（subcontracting）方式也納入到了進入模式的研究范圍。

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