跨國(guó)合約論

前言

　　改革開放三十年，中國(guó)遇到了“三千年未有之變局”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展之快在人類歷史上十分罕見。躬逢其盛，每一個(gè)具有好奇心的人都不禁要問(wèn)：中國(guó)何以能發(fā)展如此之快？?jī)?nèi)在的經(jīng)濟(jì)規(guī)律是什么？這些疑問(wèn)將我?guī)肓丝茖W(xué)的殿堂。中國(guó)最古老的典籍《詩(shī)經(jīng)》日：“天生烝民，有物有則”。要尋求答案并非僅懷熱烈之心就可以，沒(méi)有冷靜與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S，沒(méi)有科學(xué)的理論指引，我們對(duì)規(guī)律無(wú)從把握，對(duì)現(xiàn)象無(wú)從解釋。因此，在求學(xué)的過(guò)程中我遇到兩個(gè)問(wèn)題：一是如何解釋，二是用什么來(lái)解釋。前者涉及科學(xué)方法論，后者涉及科學(xué)理論?！　∽詮墓プx研究生開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用理論就深深吸引了我。恰逢張五常教授在香港《壹周刊》寫專欄，每周最快樂(lè)的事情就是到網(wǎng)上下載新鮮出爐的《經(jīng)濟(jì)解釋》了。在三卷的《經(jīng)濟(jì)解釋》中，我找到了上述兩個(gè)問(wèn)題的答案。第一卷讓我管窺了經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)論基礎(chǔ)；第二卷厘清了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本概念與成本收益分析；第三卷則使我知道了交易費(fèi)用這一約束條件的重要性，以及合約分析的方法?！　”緯窃谖业牟┦空撐幕A(chǔ)上增刪修改而成，是看完《經(jīng)濟(jì)解釋》后的小試牛刀，也是《佃農(nóng)理論》的仿寫①。目前國(guó)際上對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入模式進(jìn)行解釋的理論層出不窮，但我選擇了最傳統(tǒng)也是最簡(jiǎn)單的價(jià)格理論?？扑乖f(shuō)：“含糊的說(shuō)法，由于不清不楚，是永遠(yuǎn)不會(huì)清楚地錯(cuò)了的?！雹谝虼吮緯袥](méi)有太多的新名詞與新術(shù)語(yǔ)，所有的分析都立足于價(jià)格理論中需求定律的運(yùn)用，即價(jià)格與量。無(wú)論是交易的權(quán)利、合約的條款還是交易費(fèi)用約束，都是這二者的變化。本書嘗試運(yùn)用這種最傳統(tǒng)的分析方法來(lái)解釋：為什么跨國(guó)公司會(huì)選擇不同的市場(chǎng)進(jìn)入模式；當(dāng)政府管制股權(quán)比例時(shí)（類似于佃農(nóng)理論中政府限制分成率），市場(chǎng)主體會(huì)作出什么反應(yīng)；而這些反應(yīng)所帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果則是本書的意外發(fā)現(xiàn)了。

內(nèi)容概要

從2003年開始，中國(guó)成為世界上最大的FDI流入國(guó)之一，并且取代美國(guó)成為最具吸引力的外國(guó)直接投資目標(biāo)國(guó)。本書運(yùn)用價(jià)格理論旨在解釋：為什么跨國(guó)公司會(huì)選擇不同的市場(chǎng)進(jìn)入模式；當(dāng)政府管制股權(quán)比例時(shí)，市場(chǎng)主體會(huì)作出什么反應(yīng)；而這些反應(yīng)將帶來(lái)什么結(jié)果。交易費(fèi)用是解釋這些問(wèn)題的關(guān)鍵所在。本書擴(kuò)展了國(guó)際上流行的“威廉姆森式交易費(fèi)用”涵蓋的范圍，運(yùn)用更一般的交易費(fèi)用——“張五常式交易費(fèi)用”對(duì)獨(dú)資合資問(wèn)題進(jìn)行分析，并且意外地發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)外商投資的“獨(dú)資/股比”管制政策，這種看似與知識(shí)產(chǎn)權(quán)毫無(wú)關(guān)系的政策卻獲得了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效果。

作者簡(jiǎn)介

周燕，女，祖籍山東，生于廣東韶關(guān)，長(zhǎng)子深圳，現(xiàn)居廣州。最感興趣的是價(jià)格理論，攻讀博士期間致力于企業(yè)理論的研究。在中山大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位與管理學(xué)博士學(xué)位（直攻博）。目前任教于中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院，研究領(lǐng)域?yàn)檎苤婆c制度分析。

書籍目錄

第一章  導(dǎo)言第二章　相關(guān)理論及文獻(xiàn)回顧  第一節(jié)  國(guó)內(nèi)外研究概況  第二節(jié)  折中理論及其范式對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入模式的解釋  第三節(jié)  交易費(fèi)用理論對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入模式的解釋  第四節(jié)  資源基礎(chǔ)理論對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)人模式的解釋  本章小結(jié)第三章  跨國(guó)公司進(jìn)入模式的合約本質(zhì)與獨(dú)、合資選擇  第一節(jié)　從合約的角度分析進(jìn)入模式  第二節(jié)  價(jià)格理論分析框架下的進(jìn)入模式選擇  第三節(jié)  對(duì)交易費(fèi)用概念的說(shuō)明  第四節(jié)  交易費(fèi)用與跨國(guó)公司獨(dú)、合資選擇  本章小結(jié)第四章　政府管制下的合資合約  第一節(jié)  政府的管制措施與實(shí)際結(jié)果  第二節(jié)　履行定律與合資  第三節(jié)　政府管制與補(bǔ)償性合約安排  本章小結(jié)第五章  知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合約保護(hù)：“合資合約＋補(bǔ)償性合約”  第一節(jié)　問(wèn)題：“低保護(hù)”VS“高增長(zhǎng)”？  第二節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性與法律保護(hù)  第三節(jié)  知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合約保護(hù)：“合資合約＋補(bǔ)償性合約”  本章小結(jié)第六章　結(jié)論附錄1  錯(cuò)綜復(fù)雜的合資關(guān)系——以汽車制造業(yè)為例附錄2　世界前三位大型汽車零部件公司在中國(guó)的投資情況附錄3  中國(guó)的外商投資行業(yè)限制與股比限制附錄4  豐田集團(tuán)各家公司及豐田相關(guān)零部件廠家在中國(guó)的合資、合作情況附錄5  中國(guó)汽車行業(yè)的合資概況參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第二章　相關(guān)理論及文獻(xiàn)回顧　　在學(xué)術(shù)研究中，跨國(guó)公司投資方式的選擇被納入到“市場(chǎng)進(jìn)入模式”的研究領(lǐng)域。本章將對(duì)這一領(lǐng)域的研究概況進(jìn)行回顧，除了介紹近年來(lái)這一領(lǐng)域的三大研究主題外，主要對(duì)目前國(guó)際上解釋進(jìn)入模式問(wèn)題的三大主流理論——折中理論、交易費(fèi)用理論與資源基礎(chǔ)理論進(jìn)行縱向的系統(tǒng)回顧，梳理了這三大理論發(fā)展的啟承轉(zhuǎn)接，并對(duì)它們的局限性與發(fā)展方向進(jìn)行了一定的評(píng)價(jià)。值得注意的是，在解釋同一現(xiàn)象的過(guò)程中，三大理論的邏輯起點(diǎn)與概念運(yùn)用各不相同，不能夠簡(jiǎn)單地進(jìn)行統(tǒng)一與綜合?！　〉谝还?jié)　國(guó)內(nèi)外研究概況　　一、國(guó)外的研究概況　　隨著交通與信息費(fèi)用的降低、國(guó)際貨幣體系的完善，國(guó)際商業(yè)活動(dòng)逐漸變得異常頻繁?？鐕?guó)公司采用何種方式進(jìn)入東道國(guó)、這種選擇是由什么決定的、會(huì)對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生何種影響等一系列問(wèn)題引起了人們的廣泛關(guān)注?？鐕?guó)公司進(jìn)入模式問(wèn)題因而成為理論界的一個(gè)研究熱點(diǎn)。對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入模式的研究最早始于20世紀(jì)60年代，當(dāng)時(shí)理論界的主流思想是Hymer-Kindleberger理論（Kindleberger，1969；Hymer，1976）與生命周期理論（Vernon，1966），這一時(shí)期對(duì)進(jìn)入模式問(wèn)題的研究主要集中在出口與對(duì)外直接投資的比較上。到了20世紀(jì)70年代，內(nèi)部化理論的出現(xiàn)將許可協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)以及亞合約（subcontracting）方式也納入到了進(jìn)入模式的研究范圍。

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