金融衍生工具法律監(jiān)管問題研究

前言

　　我國改革開放三十余年來的經(jīng)濟法制狀況，可以用“突飛猛進”這幾個字來形容。僅從經(jīng)濟立法來看，在完善宏觀調(diào)控方面，制定了預算法、中國人民銀行法、所得稅法、價格法等法律，這些法律鞏固了國家在財政、金融等方面的改革成果，為進一步轉(zhuǎn)變政府管理經(jīng)濟的職能，保證國民經(jīng)濟健康運行提供了一定的法律依據(jù)。在確立市場規(guī)則、維護市場秩序方面，制定了反不正當競爭法、消費者權(quán)益保護法、城市房地產(chǎn)管理法等法律，這些法律體現(xiàn)了市場經(jīng)濟公平、公正、公開、效率的原則，有利于促進全國統(tǒng)一、開放的市場體系的形成。　　然而應(yīng)該看到，建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的法制體系還是一個全新的課題。我們還有許多東西不熟悉，不清楚，觀念也跟不上。尤其是面對未來逐步建立起的完善的市場經(jīng)濟，我們的法制工作有不少方面明顯滯后，執(zhí)法、司法都還存在著許多亟待解決的問題。　　三十余年的經(jīng)濟法研究呈現(xiàn)出百家爭鳴、百花齊放的良好局面，各種學術(shù)觀點和派別不斷涌現(xiàn)。但總體來說，經(jīng)濟法基本理論的研究還相當薄弱，部門法的研究更是分散而不成系統(tǒng)。實踐需要我們回答和解釋眾多的疑難困惑，需要我們投入精力進行艱苦的研究和知識理論的創(chuàng)新。　　在政府不斷介入經(jīng)濟生活的情況下，我們必須思考一些非常嚴肅的問題：政府介人的法理依據(jù)究竟是什么？介入的深度與廣度有沒有邊界？政府要不要以及是否有能力“主導市場”？我們應(yīng)如何運用法律制度駕馭市場經(jīng)濟？　　在國有企業(yè)深化改革過程中，我們不能不認真研究這樣一些問題：國有的資本究竟應(yīng)當由誰具體掌握和操作？投資者是否應(yīng)與監(jiān)管者實行分離？國有企業(yè)應(yīng)當覆蓋哪些領(lǐng)域和行業(yè)，應(yīng)通過怎樣的途徑實現(xiàn)合并和集中？如何使國有企業(yè)既能發(fā)揮應(yīng)有的作用，又不影響市場的競爭機制？

內(nèi)容概要

本書通過對英美等國金融衍生工具的監(jiān)管體制、市場準入、交易風險、信息披露、違法行為追究等法律監(jiān)管制度的剖析，以期探索金融衍生工具法律監(jiān)管的一般規(guī)律。對金融衍生工具的法律監(jiān)管進行系統(tǒng)的比較研究，從中尋求構(gòu)建適合我國現(xiàn)階段金融衍生工具監(jiān)管的法律體系，是本書區(qū)別于其他現(xiàn)有研究成果之處。

作者簡介

熊玉蓮，女，江西豐城人。華東政法大學商學院副教授，碩士生導師。先后獲經(jīng)濟學碩士學位和法學博士學位。法國里昂IDRAC國際商學院訪問學者。中國財稅法學教育研究會理事，華東政法大學司法鑒定中心執(zhí)業(yè)司法會計鑒定人。主要研究領(lǐng)域為金融監(jiān)管、會計監(jiān)管法律制度。在各類期刊發(fā)表學術(shù)論文近二十篇，參與多項國家及省部級課題研究，主持一項上海市教委課題研究。

書籍目錄

第一章 金融衍生工具及其交易發(fā)展概述  第一節(jié) 金融衍生工具的定義、種類與功能  第二節(jié) 金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展  第三節(jié) 金融衍生工具交易  第四節(jié) 國際金融衍生工具的風險事件與法律監(jiān)管的強化第二章 金融衍生工具法律監(jiān)管的基礎(chǔ)理論  第一節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的經(jīng)濟學基礎(chǔ)  第二節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的特殊根源  第三節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的本質(zhì)  第四節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的目標  第五節(jié) 金融衍生工具法律監(jiān)管的基本原則第三章 金融衍生工具法律監(jiān)管體制  第一節(jié) 金融衍生工具監(jiān)管模式選擇  第二節(jié) 美國政府主導下的多頭監(jiān)管  第三節(jié) 英國自律主導型的單一監(jiān)管  第四節(jié) 各國金融衍生工具監(jiān)管的共同特征與發(fā)展趨勢第四章 金融衍生工具市場準入監(jiān)管  第一節(jié) 市場設(shè)立監(jiān)管  第二節(jié) 產(chǎn)品上市監(jiān)管  第三節(jié) 中介監(jiān)管第五章 金融衍生工具風險監(jiān)管  第一節(jié) 金融衍生工具交易面臨的風險  第二節(jié) 金融衍生工具的風險揭示原則  第三節(jié) 金融衍生工具風險控制的交易和結(jié)算制度  第四節(jié) 金融衍生工具的內(nèi)部風險控制制度  第五節(jié) 對市場參與者的資本充足性監(jiān)管  第六節(jié) 金融衍生工具的法律風險監(jiān)管第六章 金融衍生工具信息披露監(jiān)管  第一節(jié) 金融衍生工具信息披露的重要性  第二節(jié) 金融衍生工具信息披露監(jiān)管對傳統(tǒng)會計理論的挑戰(zhàn)  第三節(jié) 對金融衍生工具信息披露監(jiān)管的改革實踐  第四節(jié) 金融衍生工具信息披露的框架構(gòu)建第七章 金融衍生工具監(jiān)管法律責任  第一節(jié) 金融衍生工具監(jiān)管法律責任概述  第二節(jié) 金融衍生工具監(jiān)管中的違法行為及其法律責任第八章 我國金融衍生工具發(fā)展歷程與風險特征第九章 我國金融衍生工具法律監(jiān)管的完善參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第四章 金融衍生工具市場準人監(jiān)管　　第一節(jié) 市場設(shè)立監(jiān)管　　一、金融衍生工具交易的場所選擇　　金融衍生工具交易分為場內(nèi)交易和場外交易。場外交易是一對一的交易，因此對交易的準入監(jiān)管往往體現(xiàn)在對主體資格和產(chǎn)品的設(shè)立標準上。場內(nèi)交易的市場準入監(jiān)管則首先體現(xiàn)在對交易所的設(shè)立監(jiān)管上。由于各國經(jīng)濟發(fā)展所導致的金融衍生工具市場出現(xiàn)的背景不同，加上各國法律和監(jiān)管體制的差異，因此金融衍生工具交易所與商品衍生工具交易所、衍生工具交易所與證券交易所的關(guān)系錯綜復雜。不同的合約和證券交易的場所選擇既與交易所的研究開發(fā)實力、市場占有能力有關(guān)，更與各部門的權(quán)限爭執(zhí)和劃分緊密相連?！　】傮w而言，由于現(xiàn)貨性質(zhì)的證券交易和期貨性質(zhì)的衍生工具交易在交易機制上的差異，多數(shù)國家的證券交易所和衍生工具交易所是分開的，如美國、英國、法國、德國、意大利、新加坡、瑞士、西班牙、加拿大的安大略?、俚?。而隨著近年來交易所合并浪潮的興起，借助于電腦科技的發(fā)展，一些證券交易所和衍生工具交易所開始走向統(tǒng)一?！　　?/pre>




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　　《金融衍生工具法律監(jiān)管問題研究：以英、美為主要分析視角》內(nèi)容為：我國改革開放三十余年來的經(jīng)濟法制狀況，可以用“突飛猛進”這幾個字來形容。僅從經(jīng)濟立法來看，在完善宏觀調(diào)控方面，制定了預算法、中國人民銀行法、所得稅法、價格法等法律，這些法律鞏固了國家在財政、金融等方面的改革成果，為進一步轉(zhuǎn)變政府管理經(jīng)濟的職能，保證國民經(jīng)濟健康運行提供了一定的法律依據(jù)。在確立市場規(guī)則、維護市場秩序方面，制定了反不正當競爭法、消費者權(quán)益保護法、城市房地產(chǎn)管理法等法律，這些法律體現(xiàn)了市場經(jīng)濟公平、公正、公開、效率的原則，有利于促進全國統(tǒng)一、開放的市場體系的形成。





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