美國刑法精解

前言

盡管本書所針對的讀者主要為學(xué)習(xí)刑法課程的法學(xué)院學(xué)生，其同樣可以成為本科生學(xué)習(xí)刑事實體法的參考教材。不僅如此，基于來自執(zhí)業(yè)律師、法官及學(xué)者們（以及司法意見和學(xué)術(shù)著作中對于本書的引文）等多方面的評價，筆者認(rèn)為本書將有助于讀者更為全面地了解刑法的實體內(nèi)容及理論。本書所涉及的內(nèi)容包括普通法原則、實體法改革（著重強調(diào)了《模范刑法典》）以及對刑事實體法產(chǎn)生影響的憲法條文等。對于讀者的廣泛好評，筆者深表感激。因此，在對本書進(jìn)行修訂時，為了確保本書能夠與時俱進(jìn)，筆者對于第三版中的每一篇章都進(jìn)行了更新，而不僅僅予以小修小補。不僅如此，如前面三版，本書同樣還涵括了該領(lǐng)域內(nèi)的最新研究成果，以期能夠幫助讀者更為深入地了解各類問題。本書所采取的性別策略：根據(jù)絕大多數(shù)的美國法學(xué)歷史記載，男性在刑事司法領(lǐng)域中占據(jù)了絕對的優(yōu)勢。除了少數(shù)的例外，大多數(shù)的律師、法官、立法者及陪審員都是男性；而女性在該體系內(nèi)所扮演的唯一角色往往是受害者。當(dāng)然，這樣的性別歧視正在逐漸消失，盡管緩慢但卻是確定的。而作為一本既擁有男性讀者亦擁有女性讀者的書籍，筆者需要確保本書對于女性在法律體系中越來越重要的地位已予以認(rèn)可。因此，當(dāng)闡述假想被告人及受害者時，或者當(dāng)涉及法律體系中的其他當(dāng)事人如律師、法官及立法者時，筆者試圖使男性與女性的比例保持平衡，這也正是（一般而言）奇數(shù)章的當(dāng)事人都為女性，而偶數(shù)章的當(dāng)事人都為男性的原因。當(dāng)然，在有些篇章里，讀者可能會發(fā)現(xiàn)并不是這樣，這時因為在某些情況下，這種方法會歪曲歷史（如在16世紀(jì)的英格蘭，沒有女性從事財產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)）、扭曲法律原則或者混淆讀者。致謝：在本書的寫作過程中，筆者得到了許多朋友的幫助。本書的第一版，寫作于筆者就職于韋恩州立大學(xué)（Wayne State University）期間，在此期間，我的同事——勒羅伊·納姆博恩（Leroy Lamborn），閱讀了本書所有篇章的第一稿及第二稿，并就文章的編輯及內(nèi)容，給我提出了很多精妙絕倫的建議。對此，我將永存感激。

內(nèi)容概要

《美國刑法精解(第四版)》共分33章，作者著重分析了刑法的淵源、刑罰的理論、合法性以及罪刑均衡等基本原理，挑選了較為傳統(tǒng)、常見多發(fā)的殺人罪、強奸罪和盜竊罪，從構(gòu)成要件、辯護原則及不完整犯罪責(zé)任等方面進(jìn)行了有代表性的全面闡釋。突出了美國《模范刑法典》與實體刑法功利主義哲學(xué)依據(jù)的廣泛比較。全書充分體現(xiàn)了美國刑事法律的特征，同時將刑法原理、立法、案例融為一體：為闡述某個原理，不僅采用功利主義和報應(yīng)主義利弊相較的視角進(jìn)行分析，而且常常以生動的案例進(jìn)行辨析；為說明立法，往往介紹其背景；為評析案例，則以理服人?！睹绹谭ň?第四版)》的體例類似國內(nèi)教科書，但內(nèi)容生動，來龍去脈，娓娓道來，引人入勝。通過閱讀《美國刑法精解(第四版)》，可以鼓勵讀者以《美國刑法精解(第四版)》所體現(xiàn)的方法思考刑法中的諸多問題，并可深入了解美國刑事司法制度的內(nèi)部運作模式，同時反思以往對英美刑法理論認(rèn)識上的誤解。在了解的同時能深切體會到美國刑法理論思維的邏輯起點是經(jīng)驗，價值目標(biāo)是實用性的特點。

作者簡介

約書亞·德雷斯勒，美國俄亥俄州立大學(xué)莫里茨法學(xué)院弗蘭克·R.斯壯講席教授（Frank R.strong Chair in Law）。美國刑法和刑事程序法領(lǐng)域最受尊敬的權(quán)威教授之一，享有極高的國際聲譽；曾榮獲美國著名的唐納德·H.高登杰出教師獎（Donald H.Gordon Teaching Excellence Award）、俄亥俄州立大學(xué)杰出學(xué)者獎（University Distin guished Sch01ar Award）等多項榮譽。

書籍目錄

第一章 刑法概述  第一節(jié) “刑法”的本質(zhì)  第二節(jié) 法庭證明罪行第二章 刑罰的原則  第一節(jié) “刑罰”與刑法理論  第二節(jié) “刑罰”的定義  第三節(jié) 刑罰理論  第四節(jié) 對立理論間的爭論  第五節(jié) 刑罰的綜合理論  第六節(jié) 量刑第三章 刑法的淵源  第一節(jié) 刑法的起源  第二節(jié) 普通法的現(xiàn)代發(fā)展  第三節(jié) 模范刑法典第四章 憲法對刑法的限制  第一節(jié) 憲法概述  第二節(jié) 憲法的相關(guān)規(guī)定  第三節(jié) 憲法實施中的政策因素第五章 罪刑法定  第一節(jié) 罪刑法定原則  第二節(jié) 法律的明確性  第三節(jié) 在法律執(zhí)行中避免不合理地適用自由裁量權(quán)  第四節(jié) 法律的嚴(yán)格構(gòu)造（寬大規(guī)則）第六章 均衡性原則  第一節(jié) 刑法中的均衡性原則概述  第二節(jié) 功利主義與均衡性原則  第三節(jié) 報應(yīng)主義和均衡性原則  第四節(jié) 兩種均衡性理論的比較  第五節(jié) 均衡性的憲法要求第七章 證明責(zé)任  第一節(jié) 程序中的舉證責(zé)任問題  第二節(jié) 出示證據(jù)的責(zé)任  第三節(jié) 說服責(zé)任  第四節(jié) 模范刑法典  第八章 推定  第一節(jié) 推定的性質(zhì)  第二節(jié) 強制性推定  第三節(jié) 隨意性推定（推斷）  第四節(jié) 模范刑法典第九章 犯罪行為  第一節(jié) 犯罪行為的基本原則  第二節(jié) 自愿行為的基本原則  第三節(jié) 對自愿行為要件的例外假設(shè)（并非存在真的例外）  第四節(jié) 自愿行為與憲法  第五節(jié) 自愿行為與模范刑法典  第六節(jié) 不作為的基本原則  第七節(jié) 不作為：無責(zé)任規(guī)則的例外  第八節(jié) 模范刑法典中的不作為  第九節(jié) 醫(yī)療不作為：一個特殊的問題  第十節(jié) 社會危害的一般原則  第十一節(jié) 社會危害的憲法性限制第十章 犯罪心理  第一節(jié) 一般原則  第二節(jié) 犯罪心理的定義  第三節(jié) 具備犯罪心理要件的原理  第四節(jié) 經(jīng)常使用的犯罪心理術(shù)語  第五節(jié) 成文法解釋：犯罪心理的要件  第六節(jié) “特殊故意”和“一般故意”  第七節(jié) 模范刑法典第十一章 嚴(yán)格責(zé)任  第一節(jié) 基本原則  第二節(jié) 關(guān)于嚴(yán)格責(zé)任犯罪的政策性爭議  第三節(jié) 嚴(yán)格責(zé)任的合憲性  第四節(jié) 模范刑法典第十二章 事實錯誤  第一節(jié) 概述  第二節(jié) 為什么事實錯誤有時可豁免  第三節(jié) 普通法規(guī)則  第四節(jié) 模范刑法典第十三章 法律錯誤  第一節(jié) 基本原則  第二節(jié) 法律錯誤在什么情況下可以成為辯護理由：一般規(guī)則的例外  第三節(jié) 模范刑法典第十四章 因果關(guān)系  第一節(jié) 基本原則  第二節(jié) 事實原因  第三節(jié) 近因（或法定原因）  第四節(jié) 模范刑法典第十五章 主客觀相統(tǒng)一  第一節(jié) 基本原則  ……第十六章 辯護理由概述第十七章 正當(dāng)理由及免責(zé)第十八章 自衛(wèi)第十九章 保護他人第二十章 保護財產(chǎn)和居住地第二十一章 法律執(zhí)行第二十二章 緊急避險第二十三章 脅迫第二十四章 醉態(tài)第二十五章 精神病第二十六章 減輕責(zé)任能力第二十七章 犯罪未遂第二十八章 教唆犯罪第二十九章 共謀犯罪第三十章 共同犯罪：為他人行為承擔(dān)刑事責(zé)任第三十一章 刑事殺人罪第三十二章 盜竊罪第三十三章 強奸罪

章節(jié)摘錄

二、憲法分析在憲法上，刑罰和民事賠償?shù)慕缦薹浅ｋy以界定，而且事實上是模糊的。例如，一些州制定了“性侵犯者”的法律，這些法律規(guī)定了對因性障礙而決意危害社會的人采取禁閉措施的“民事”程序。如果行為人因性犯罪而被判有罪（或者經(jīng)常只是被指控），可能就會啟動該程序。而且，一個被宣告為性侵犯者的人繼續(xù)被“民事”禁閉直到他不再具有危險性（但他可能會一直被認(rèn)為具有危險性）。在禁閉期間，根據(jù)其精神狀況，性侵犯者可能會得到治療（但治療不是經(jīng)常進(jìn)行）。對一個已經(jīng)為其最初的性犯罪而遭受刑罰的人采取禁閉措施，是否構(gòu)成對自然人“不得因一次犯罪行為而遭受兩次刑罰”權(quán)利的侵犯呢？或者在一個人生命持續(xù)期間，僅僅以他在將來可能造成危害為理由，而不是基于先前的犯罪行為證據(jù)，就限制一個人的自由，是否構(gòu)成殘忍、異常的刑罰呢？對這些憲法上問題的回答取決于禁閉是否被歸人“刑罰”。聯(lián)邦最高法院已裁定將一項程序歸人“民事”的分類——因此，在這種程序中限制一個人的自由并非“刑罰”——首先是一個法律解釋的問題。即如果立法機關(guān)明確有意將一項程序作為民事程序看待——例如，將被質(zhì)疑的法律放在民法典中，而不是置于法理意義上的刑法典中——我們就推定它應(yīng)被看作民事程序。但是，立法機關(guān)賦予某項法律的“民事”標(biāo)簽并不是決定性的。限制自由是非刑罰的假定也不是結(jié)論性的。如果有明顯的證據(jù)證明立法方案不論在目的還是在結(jié)果上都具有刑罰性質(zhì)，以至于可以否定立法機關(guān)將之作為“民事”程序看待的推定意圖，法庭就可以將該法律實質(zhì)上視為“刑事的”，因此，該程序引發(fā)的后果就可以作為“刑罰”看待。但是，并不存在一個界定“刑罰”的清晰原理：法庭一般將犯罪罪行認(rèn)為是刑事性質(zhì)的，如果有清楚的證據(jù)（但這種情況很少）證明最初的立法目的是促進(jìn)傳統(tǒng)刑罰目的的實現(xiàn)，即對過錯行為的報應(yīng)與預(yù)防。本章以下部分將對這些刑罰理論的精神進(jìn)行闡釋。

后記

隨著時代的變遷和世界各國政治、經(jīng)濟、文化交流的日益密切，國際社會的交互影響也反映在法學(xué)領(lǐng)域，就刑法而言，各國刑法在保持相對獨立個性的同時也表現(xiàn)出一定的趨同性，不同法系、不同學(xué)派、不同主義都在互相影響、互相滲透之中取長補短，不斷完善自身的刑法體系。尤其是在西方刑法中，由于社會、經(jīng)濟和政治等種種原因，對諸如美國的某些刑罰制度有著較為廣泛的影響力。美國刑法經(jīng)歷了長期的發(fā)展與嬗變，在原有的普通法傳統(tǒng)模式中融人了大陸法系制定法的一些因素，不再采用純粹的判例法模式，而且逐漸形成了自身的理論體系。美國不僅有與大多數(shù)國家刑法典體例、結(jié)構(gòu)類似的《模范刑法典》，而且從司法實踐中總結(jié)了一套較為完整的系統(tǒng)理論體系，從而與其判例制度相輔相成，刑事立法、司法、研究相得益彰，形成了一種獨特的理論架構(gòu)模式及獨特審判制度。在我國刑事法律研究發(fā)展史上，因刑法淵源于大陸法系，故比較側(cè)重于對法條本身和刑法理論的研究，其刑法理論更多參照德日等大陸法系國家。相對而言，我們對“共同正犯”這種術(shù)語可能更為熟悉，而對“二級主犯”這類術(shù)語則鮮于知曉。由此可見，在吸收與借鑒刑法理論方面，國內(nèi)的刑法研究與刑事立法、司法實踐尚存有一定的差距。在全球一體化的大背景下，思維方式、文化背景等方面的差異不能成為我們裹足不前的借口，只要是有益的模式與方法，就要發(fā)揮“拿來主義”的精神，為我所用。本著這種想法，學(xué)者們一直致力于介紹美國刑法的構(gòu)建模式，自1987年儲槐植教授首次全面介紹美國刑法的專著問世以來，學(xué)界反響很大，該專著已經(jīng)過幾次再版增補，成為長銷不衰的學(xué)術(shù)精品。但是在這二十年間，國內(nèi)有關(guān)美國刑法的專門著述與譯著仍然相對較少，這些論著或是從基本原理人手，對美國刑法體系進(jìn)行了宏觀性的介紹；或者就是對經(jīng)典案例進(jìn)行解析，發(fā)現(xiàn)一些片段的刑法理論規(guī)則。開放的世界需要開拓眼界，我們翻譯這本《美國刑法精解》教材的初衷就是想彌補這種缺憾，將美國刑法理論系統(tǒng)全面地展現(xiàn)在讀者面前，為從事外國刑法、比較刑法、美國問題等方面的教學(xué)科研工作者，以及刑事司法部門有興趣了解美國刑法的人們提供某些參考。

媒體關(guān)注與評論

盡管本書所針對的讀者主要為學(xué)習(xí)刑法課程的法學(xué)院學(xué)生，其同樣可以成為其他本科生學(xué)習(xí)刑事實體法的良好教材。不僅如此，基于來自執(zhí)業(yè)律師、法官及學(xué)者們等多方面的評價（以及司法意見和學(xué)術(shù)著作中對于本書的引用），筆者認(rèn)為本書將有助于讀者更為全面地了解刑法的實體內(nèi)容及理論。本書所涉及的內(nèi)容包括普通法原則、實體法改革（著重強調(diào)了《模范刑法典》）以及對刑事實體法產(chǎn)生影響的憲法條文等。　　——約書亞·德雷斯勒

編輯推薦

通過閱讀《美國刑法精解(第4版)》，可以鼓勵讀者以《美國刑法精解(第4版)》所體現(xiàn)的方法思考刑法中的諸多問題，并可深入了解美國刑事司法制度的內(nèi)部運作模式，同時反思以往對英美刑法理論認(rèn)識上的誤解。在了解的同時能深切體會到美國刑法理論思維的邏輯起點是經(jīng)驗，價值目標(biāo)是實用性的特點。

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