信托受托人法律地位比較研究

內(nèi)容概要

本書立足于商業(yè)信托制度的發(fā)展及其在大陸法系中的應用這兩個宏觀背景，對信托受托人的法律地位進行了體系化的研究：著眼于信托制度基本法律構造，對信托制度各方當事人尤其是受托人與其他當事人之間的法律關系進行了研究；對英美法系中信托制度賴以構建的衡平法基礎——被信任者法（或信賴關系法）進行了全面的梳理，并以此為理論基石，分析了大陸法系此種衡平法基礎的缺失對信托制度移植所帶來的法系契合與沖突等問題；集中研究了商業(yè)信托的概念、范疇、典型形態(tài)法律構架及其發(fā)展對受托人法律地位的影響；從受益人權利保障機制角度對受托人制衡問題進行側(cè)面研究。在上述基礎性研究之上，本書提出商業(yè)信托受托人制度構建的結(jié)論性意見，包括對商業(yè)組織內(nèi)部制度安排的借重，各種利益；中突行為的法律規(guī)制等。

作者簡介

彭插三，北京工商大學法學院講師。2006年畢業(yè)于中國人民大學法學院，獲民商法學博士學位。曾發(fā)表《信托制度受益人追蹤權分析及應用》、《公司監(jiān)督機制及完善》、《公司董事義務及其立法完善》、《預約合同效力分析》等論文，并參與撰寫“十五”規(guī)劃教材《證券法教程》。

書籍目錄

導論 第1章 信托制度下受托人法律地位的概述　1.1 從民事信托到商事信托  　　1.1.1 信托的概念  　　1.1.2 信托的起源和發(fā)展  　　1.1.3 信托制度的現(xiàn)代化發(fā)展和運用  　　1.1.4 民事信托和商業(yè)信托之比較  　1.2 信托制度的基本框架——以成熟的英美法系為背景  　　1.2.1 信托的基本分類及本文所關注的商業(yè)信托性質(zhì)  　　1.2.2 信托的基本要素及基本法律特征  　1.3 受托人地位的基本分析  　　1.3.1 受托人的概念及界定  　　1.3.2 受托人與相關當事人的法律關系  第2章 信托制度的衡平法運行基　2.1 衡平法下的信賴關系  　　2.1.1 衡平法以及信賴關系  　　2.1.2 信賴關系以及信賴義務的構建  　2.2 信賴關系的理論基礎和詮釋  　　2.2.1 委托代理理論對于信賴關系的闡述  　　2.2.2 交易成本理論  　　2.2.3 合同理論  　　2.2.4 關鍵資源理論（critical  resource  theory）  　2.3 信賴法律關系的應用  　　2.3.1 信賴關系與合同關系  　　2.3.2 信賴關系與公司制度  第3章 商業(yè)信托典型形態(tài)法律構架 　3.1 商業(yè)信托概述 　　3.1.1 商業(yè)信托的起源及發(fā)展現(xiàn)狀 　　3.1.2 信托的商業(yè)化運用 　　3.1.3 商業(yè)信托概念——范圍的選擇　　3.1.4 國內(nèi)關于商業(yè)化信托、商業(yè)信托研究的觀點　3.2 商業(yè)信托的法律特征及基本法律構架 　　3.2.1 商業(yè)信托的基本法律特征 　　3.2.2 商業(yè)信托的基本法律關系 　3.3 商業(yè)信托的辨　　3.3.1 商業(yè)信托與傳統(tǒng)信托（私人信托） 　　3.3.2 商業(yè)信托與營業(yè)信托　　3.3.3 商業(yè)信托與集團信托 　　3.3.4 商業(yè)信托與證券投資信托 第4章 商業(yè)信托制度發(fā)展對受托人法律地位的影響 　4.1 受托人地位的彰顯——商業(yè)信托功能分析 　　4.1.1 商業(yè)信托的功能 　4.2 商業(yè)信托受托人法律地位的構架——理論（制度約束以及成本控制）和實務（法律約束）兩面的分析.　　4.2.1 受托人與其他當事人的關系 　　4.2.2 受托人法律地位彰顯所帶來的難題（消極面）——代理成本問題的集中研究　4.3 信托業(yè)法對商業(yè)受托人的法律調(diào)整——各國制度比較研究 　　4.3.1 信托業(yè)的法律調(diào)整框架 　　4.3.2 信托業(yè)法制立法例 　　4.3.3 我國信托業(yè)法制的現(xiàn)狀及發(fā)展 第5章 商業(yè)信托下受益人權利保障機制——對受托人的控制　5.1 信托關系受益人權利保障機制 　　5.1.1 受益人的基本概念 　　5.1.2 受益權的性質(zhì) 　　5.1.3 受益權所包含的具體內(nèi)容 　5.2 受益權權利保障機制  　　5.2.1 受益權的局限性  　　5.2.2 受益人追蹤權——受益權保障機制的突出體現(xiàn)  　　5.2.3 商業(yè)信托受益人權利  　5.3 商業(yè)信托內(nèi)部權利制衡機制  　　5.3.1 剩余控制權與剩余索取權的分離  　　5.3.2 機遇與風險并存——商業(yè)信托組織化發(fā)展兩面觀（基金持有人會議）　　5.3.3 保障與約束共生——受托人功能的分解  　　5.3.4 我國商業(yè)信托法制受益權保障機制的現(xiàn)狀與完善  第6章 商業(yè)信托受托人制度構建 　6.1 商業(yè)信托受托人制度構建的法律規(guī)則基礎  　　6.1.1 合同法的規(guī)則  　　6.1.2 信托法的規(guī)則  　　6.1.3 被信任者法規(guī)則  　　6.1.4 商業(yè)組織法的規(guī)則 　6.2 受托人職權的演化——信托財產(chǎn)管理職能的擴張  　　6.2.1 傳統(tǒng)信托法中的受托人職權  　　6.2.2 現(xiàn)代信托法中受托人義務的發(fā)展 　6.3 受托人義務之構建  　　6.3.1 受托人信賴義務概述  　　6.3.2 受托人注意義務  　　6.3.3 受托人忠誠義務  　6.4 商業(yè)信托受托人信賴義務體系構建——以證券投資信托為例 　　6.4.1 注意義務  　　6.4.2 商業(yè)信托受托人的忠誠義務要求 結(jié)語 參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第1章 信托制度下受托人法律地位的概述　　1.2 信托制度的基本框架——以成熟的英美法系為背景　　1.2.2 信托的基本要素及基本法律特征　　1.2.2.1 信托的基本要素概述　　作為財產(chǎn)移轉(zhuǎn)及管理的手段，任何一項信托的成立，都需具備基本的法律要素。最通常的觀點認為，一項明示私人信托的設立，首先，要求委托人具有設立信托或持有財產(chǎn)的資格和能力；其次，必須滿足三個確定性的要求，這包括設立信托意圖的確定性、信托包含的財產(chǎn)的確定性以及信托受益人的確定性；最后，還必須按照法律規(guī)定的適當方法，將信托標的物轉(zhuǎn)移給受托人。亦有學者總結(jié)為信托在構造上的五個基本要素：信托設立的依據(jù)、信托財產(chǎn)、受托人、受益人和信托目的?！　《P于一項有效設立的信托所體現(xiàn)的基本法律特征，即據(jù)以區(qū)別其他法律制度的特性，亦有不同的學理歸納。如有學說認為最能凸現(xiàn)信托特色的基本法觀念有四個；所有權與利益相分離、信托財產(chǎn)獨立性、有限責任和信托管理的連續(xù)性。亦有學說認為信托應當具有如下特征：信托由三方法律關系構成，從而區(qū)別于買賣、贈與、借貸等；信托關系的成立須以有效的轉(zhuǎn)移信托財產(chǎn)為要件；而信托目的亦是必備要素?！　〈箨懛ㄏ翟诮梃b英美法系信托制度的過程中，對于信托制度中雙重所有權問題、財產(chǎn)權移轉(zhuǎn)問題等亦有不同的理解和不同的處理方式（參見第一節(jié)中信托概念辨析中有關英美法系和大陸法系有關信托概念和特征的具體闡述）?！　∮⒚婪ㄏ迪滦磐兄贫茸顬橥怀龅奶卣骺芍^雙重所有權的設計：信托整個的精髓就在它移轉(zhuǎn)并分割所有權之設計。這種所有權的分割實際上體現(xiàn)為責任和利益相分離的設計：享有名義上所有權的受托人擔負了隨著該所有權而產(chǎn)生的責任和風險，受益人則享有信托利益，而這種責任和利益的分離是建立在信賴關系的基礎之上的，正是這種信賴關系對受托人施加了相應的信賴義務，從而確保了受益人受益權的實現(xiàn)，那么信托關系的實際運作則體現(xiàn)為信托財產(chǎn)的獨立性?？梢哉f，責任和利益相分離是信托關系的基本制度設計特征，而信賴關系則是這種制度設計的堅實基礎，那么信托財產(chǎn)的獨立則是整個信托制度的運作方式。無論大陸法系采取何種方式對待英美法系信托制度中的雙重所有權的設計，就信托制度的基本設計中，亦基本保持了英美法系中信托制度有關責任與利益分離的設計、信賴關系的特性以及信托財產(chǎn)獨立的制度特征。

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