公司集團的治理

前言

　　我有一個傾向，即在討論（幾乎）任何問題時，都恨不得拿公司法作為例子。我的同事們時常對此加以評論，“指控”我企圖用公司法來“接管整個世界”。在本書中我發(fā)現(xiàn)，不僅僅公司法，而且公司，都幾乎企圖接管這個世界，并使我們面臨著一個令人恐懼的現(xiàn)實——收入兩極分化以及貧窮在全球蔓延。本書的“心臟”部分，是對于在全球基礎(chǔ)上運營并脫離了監(jiān)管控制的公司集團所進行的討論。然而，為了理解有助于導(dǎo)致這一現(xiàn)實的法律機制，我首先審視了單個公司的哲學(xué)基礎(chǔ)（對這些理論基礎(chǔ)所做的選擇，透露出應(yīng)用于國內(nèi)或民族國家以及國際層面上的監(jiān)管機制），證明了股東控制的概念是如何地力不從心（impoverished），系統(tǒng)地審查了若干監(jiān)管理論，揭示了對某種基礎(chǔ)理論的選擇是如何對集團的法律概念及其治理產(chǎn)生影響的，以及對沖突法被用來作為一種對相互聯(lián)系的公司進行監(jiān)管的機制進行了探索。最后，在對全球公司的能力和監(jiān)管豁免作出一個我個人預(yù)期是相當(dāng)令人恐懼的分析之后，我提出了一種解決方式：將一些法律工具交給壓力集團。這樣做可以增強這些壓力集團動員消費者的能力，來抵制那些以損害世界或弱勢群體的方式而生產(chǎn)的產(chǎn)品?！　橥瓿蛇@本書的寫作，我得感謝我在埃塞克斯大學(xué)法律系的所有同事。我想他們每個人在過去兩年的一些時間里，都已經(jīng)感覺到我是多么地沉迷于此。特別感謝Steve Anderman、Nick Ber．nard、Jim Gobea、Gerry McCormack、David Ong、Peter Stone和BobWatt。還要感謝Sheldon I~~eader，特別是其有關(guān)社群理論的分析。一如既往地，感謝我親愛的家人，Keith、Rob、Helen和Ljz。此外，大量的耐心也是必需的。

內(nèi)容概要

本書從討論有關(guān)公司在社會中所處地位的理論基礎(chǔ)開始，探究了死抱自由市場契約理論的后果，后果之一就是缺乏本質(zhì)上十分強有力的監(jiān)管控制?；诒容^法的視野，本書對集團治理概念的缺失進行了評論，并分析了這種缺失給相關(guān)法律沖突帶來的后果。書中強調(diào)了由跨國公司帶來的全球化的某些悲劇性后果，包括收入的兩極分化和對環(huán)境的損害，并提出一個可行的法律框架來阻止未來損害的發(fā)生。

作者簡介

珍妮特·丹恩，埃塞克斯大學(xué)法學(xué)教授，倫郭高級法律研究所高級訪問學(xué)者。

書籍目錄

1 公司和公司治理的理論基礎(chǔ)  關(guān)于公司存在的理論  公共利益：確保公司正確運營的權(quán)利  誰是公共利益的監(jiān)護人  朝向“選民”／多層信托模型  結(jié)論：公司治理中的危機2 公司集團的治理：比較法的視野  集團：它們是什么  多國和跨國集團  主要問題  ．  利用公司面紗在公司之間轉(zhuǎn)移資源  “集團”決策的利弊  界定單一經(jīng)濟單元所面臨的困難  結(jié)論3 法律的沖突和公司集團的治理  什么是沖突規(guī)范  解決法律沖突的工具  公司法律沖突中的問題  當(dāng)前英國法  作為連結(jié)點的居所及設(shè)立經(jīng)營場所的自由  結(jié)論4 有關(guān)公司及公司集團的監(jiān)管理論和模式  監(jiān)管的理由和結(jié)構(gòu)  監(jiān)管的正當(dāng)性  各種理論的監(jiān)管后果  監(jiān)管的類型或模式及方法的正當(dāng)性  金融服務(wù)部門的監(jiān)管  監(jiān)管手段  結(jié)論5 失控的跨國公司  發(fā)展問題  國內(nèi)生產(chǎn)被取代  國際貨幣和銀行體系的影響  政治體制的蝕變及對跨國公司控制的缺失  環(huán)境問題  勞工法問題  結(jié)論6 前方的路  未進行協(xié)商的后果  缺乏章程上的能力：《歐洲勞資聯(lián)合會指令》的影響  職工參與：Davignon報告  挑戰(zhàn)  信托義務(wù)：根據(jù)“公司的利益”行動  用什么可以取代簡單的股東標(biāo)尺  結(jié)論案例列表法條列表索引

章節(jié)摘錄

　　1 公司和公司治理的理論基礎(chǔ)　　公司是社會的產(chǎn)物和組成部分，因此要了解它就需要洞察公司是如何成為一種社會現(xiàn)象的。通過研究其歷史的和理論的基礎(chǔ)，并進而構(gòu)造一個作為動態(tài)實體的公司機能的概念，或許可以揭示這一點。不同法域關(guān)于公司在社會中地位的理論決定了其所采用的公司模式。有關(guān)公司起源和目的的各種不同理論，影響到采用何種公司模式，并因此決定了公司與經(jīng)濟活動中的其他所有參與者、監(jiān)管者之間的關(guān)系。在對監(jiān)管框架進行規(guī)劃時，如果對前述問題缺乏研究，將導(dǎo)致其內(nèi)部連貫性的缺失。因此，Bot.tomley說：　　對公司理論予以檢討的主要且基本的目的在于發(fā)展出一個框架。在這個框架之內(nèi)，我們能夠評估那些人們據(jù)以對大量案件、改革建議、立法修正案和習(xí)慣——正是它們構(gòu)成了現(xiàn)代公司法——進行區(qū)分、歸類的價值和假設(shè)?，F(xiàn)代公司法并非是在一夜之間冒出來的。我們需要一些方法，將作為公司法建構(gòu)基礎(chǔ)的各種不同的哲學(xué)或政治觀點加以分離。或者，換個更簡潔有力的說法，“如果不從公司所擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣巧霭l(fā)，就沒人能夠睿智地討論一家公司關(guān)閉其所屬工廠的行為是否是負責(zé)任的”?！　⌒枰⒁獾氖?，為尋求提供有關(guān)公司的解釋，一些理論致力于研究公司的起源，另外一些盯著公司的運行方式，還有一些則兩者兼顧。例如，公司可被視為發(fā)起人之間所訂立的契約的產(chǎn)物(法律契約主義)。這是一個基礎(chǔ)性的理論。但當(dāng)被用于對股東作為公司“所有權(quán)人”的支配性地位作出正當(dāng)性解釋時，它就變成了一個具備可操作性的理論。但是，契約主義在試圖解釋公司的運作時遇到了一些困難，因為在未能了解基礎(chǔ)性契約和公司運作的動力(dynamics)兩者之間差異的情況下，基礎(chǔ)性的理論就被用以解釋公司運作。這種差異的關(guān)鍵點在于，公司章程不僅僅是以契約的方式發(fā)揮作用的，對于關(guān)注于本質(zhì)上一直處于發(fā)展變化中的利益的那些人來說，更是作為他們權(quán)利和義務(wù)的仲裁者而發(fā)揮作用的?！　“压究闯墒且粋€有機體的觀念，則是一種純粹操作性的理論，而且將公司看作是具備可控的思維和意志的“他我”(alter ego)的觀念，已經(jīng)被用于刑法中作為對公司定罪的正當(dāng)性基礎(chǔ)。這一理論提出的主要目的是用以解釋如下疑問：如果公司是政府權(quán)力給予讓步后的虛擬產(chǎn)物，那么它如何能夠形成自己的意志。但是不管其理論基礎(chǔ)被認為是什么，它都可以適用于任何一家運營中的公司。

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