證券交易所自律管理論

內(nèi)容概要

本書以境內(nèi)外成熟市場發(fā)展歷程為參照點，以關(guān)注和回應(yīng)中國本土問題為落腳點，從證券交易所的經(jīng)濟屬性及法律形態(tài)、證券交易所自律管理的多元透視、證券交易所自律管理中的利益沖突與平衡、市場競爭對證券交易所自律管理的影響、證券交易所自律管理的司法介入以及證券交易所自律管理的本土問題與回應(yīng)等方面，對證券交易所自律管理形成、發(fā)展、演變中的諸多法律理論與實踐問題展開深入研究。

作者簡介

盧文道，1970年生，安徽廬江人，法學(xué)博士?，F(xiàn)供職于上海證券交易所法律部，期間曾參與證券交易、會員管理等主要市場業(yè)務(wù)規(guī)則的制訂，以及ETF、權(quán)證等產(chǎn)品創(chuàng)新和制度設(shè)計。先后在《法學(xué)》、《華東政法大學(xué)學(xué)報》、《民商法論叢》、《證券市場導(dǎo)報》等刊物發(fā)表論文五十余篇

書籍目錄

導(dǎo)論第一章  主體論：證券交易所經(jīng)濟屬性與法律形態(tài)　第一節(jié)  證券交易所市場功能之辨析　第二節(jié)  證券交易所企業(yè)屬性之闡釋　第三節(jié)  證券交易所組織形態(tài)之描述第二章  本體論：證券交易所自律管理的多元透視　第一節(jié)  證券交易所自律管理的自利驅(qū)動　第二節(jié)  證券交易所自律管理的多元樣態(tài)　第三節(jié)  證券交易所自律管理存在的緣由　第四節(jié)  證券交易所自律管理的內(nèi)容與方式　第五節(jié)  證券交易所自律管理權(quán)的法律屬性　第六節(jié)  證券交易所自律管理法律關(guān)系屬性辨析　第七節(jié)  自律管理與證券交易所公、私法人屬性第三章  利益論：證券交易所自律管理中的利益沖突與平衡　第一節(jié)  證券交易所市場的利益關(guān)系　第二節(jié)  市場主體利益沖突：交易所自律管理的內(nèi)容　第三節(jié)  交易所自律管理內(nèi)含的結(jié)構(gòu)性利益沖突與平衡　第四節(jié)  自律管理中利益沖突的平衡第四章  運行論：市場競爭對證券交易所自律管理的影響　第一節(jié)  證券交易所面臨的競爭　第二節(jié)  競爭影響自律管理的理論爭鋒　第三節(jié)  競爭影響自律管理的歷史考察第五章  訴訟論：證券交易所自律管理的司法介入　第一節(jié)  憲法正當(dāng)程序有限適用原則　第二節(jié)  內(nèi)部救濟用盡原則　第三節(jié)  民事責(zé)任絕對豁免原則　第四節(jié)  默示民事訴權(quán)嚴格限制原則第六章  異化論：證券交易所自律管理的本土問題與回應(yīng)　第一節(jié)  我國證券交易所自律管理異化的歷史考察　第二節(jié)  證券交易所自律管理異化的理論剖析　第三節(jié)  交易所自律管理異化之化解參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第一章 主體論：證券交易所經(jīng)濟屬性與法律形態(tài)　　第二節(jié) 證券交易所企業(yè)屬性之闡釋　　近年來，人們對描述交易所屬性的“市場”觀點提出了質(zhì)疑，認為從“市場”角度認識交易所已不能反映其全部特征，交易所的經(jīng)濟本質(zhì)應(yīng)當(dāng)為“企業(yè)”，對交易所的認識也應(yīng)當(dāng)由市場觀點轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)觀點。這首先是因為，20世紀90年代之后，伴隨著證券市場競爭的日益加劇，交易所的業(yè)務(wù)活動和管理理念越來越類似于標準的企業(yè)。同時，隨著證券業(yè)管制的放松，各國監(jiān)管交易所的理念也出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變，美國、英國相繼修改證券法規(guī)，將交易所視為競爭性企業(yè)。美國國會1996年通過的《證券法修正案》的中心思想，就是將交易所視為自由進入和相互競爭的企業(yè)?！　钠髽I(yè)角度認識交易所，確為我們進一步把握交易所的經(jīng)濟屬性提供了另外一個有價值的視角。企業(yè)是一個法律概念，也是一個經(jīng)濟現(xiàn)象。法律意義上的企業(yè)，常被定位為具有一定權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任能力的法人或非法人經(jīng)濟組織。這樣的理解對交易所是適用的，但是顯然過于簡單。相比較而言，經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的企業(yè)理論比法學(xué)領(lǐng)域更為豐富、更具深度，對深刻揭示交易所的企業(yè)屬性是一個有價值的視角?！　∑髽I(yè)是市場經(jīng)濟中最主要的微觀主體，“企業(yè)”這一概念在經(jīng)濟學(xué)上的提出，是20世紀30年代的事情，“此前，幾乎沒有經(jīng)濟學(xué)家對企業(yè)的起源、本質(zhì)、成長進行論述”。此后，西方經(jīng)濟學(xué)界開始關(guān)注企業(yè)的理論研究，提出了不同的企業(yè)概念和理論，其中最富影響的是從交易成本和商業(yè)組織角度論述企業(yè)。下文將依之對交易所的企業(yè)屬性作簡要剖析。　　……

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　　證券交易所自律管理的法學(xué)研究，可以有不同的切入點，從不同層面展開?！蹲C券交易所自律管理論》選取與證券交易所自律管理密切相關(guān)的諸多重要理論命題和實踐難題作為研究對象，涉及自律管理者的主體屬性、自律管理運行的基本原理、自律管理中的利益沖突、自律管理在市場競爭中遭受的影響、自律管理的司法介入、自律管理的中國本土問題等。這些問題具有一定的獨立性，同時又都圍繞著證券交易所自律管理這個主題展開，因而是關(guān)聯(lián)的。這些具有獨立性和關(guān)聯(lián)性的問題結(jié)合在一起，將從理論和實踐層面，全面而立體地勾畫出證券交易所自律管理的法律圖景。

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