銀行參與證券業(yè)務熱點透析

內(nèi)容概要

金融一體化和金融自由化是當今國際金融領域最引人矚目的兩大趨勢，銀證混業(yè)就是上述兩大趨勢交匯融合的結(jié)果。在我國法制嬗變和市場發(fā)展的現(xiàn)實背景下，銀證混業(yè)機遇與挑戰(zhàn)并存，利潤與風險同在，同時也在考驗證券立法者和監(jiān)管者創(chuàng)新變革的能力。     本書運用實證分析、歷史分析、比較研究、案例分析等方法對銀行參與證券業(yè)務的諸多理論與實務問題進行了深入研究，以銀行參與證券業(yè)務為研究核心，對銀行參與證券業(yè)務的利弊作了實證分析和權衡比較，在總結(jié)世界各國銀行參與證券業(yè)的主要模式和監(jiān)管方法之后，結(jié)合中國的國情，提出了我國銀證混業(yè)經(jīng)營的模式和監(jiān)管策略。通過比較與借鑒，作者總結(jié)出現(xiàn)行法律框架下我國銀行參與證券業(yè)的合理途徑和可行模式，并對新型金融集團的監(jiān)管體制和監(jiān)管策略改革提出了若干有益的建議。

作者簡介

蔡奕，副研究員，法學博士，西方證券法博士后?，F(xiàn)供職于深圳證券交易所綜合研究所，主要從事金融證券法律問題研究。主持、參與國家、省部級課題多項，著有《跨國銀行監(jiān)管的主要法律問題》、《證券法、公司法新舊條文對照簡明解讀》、《宏觀經(jīng)濟法》、《金融法熱點問題專題研究》、《WTO服務貿(mào)易多邊規(guī)則》等著作，并在《現(xiàn)代法學》、《法學》、《證券法律評論》、《經(jīng)濟法論叢》、《中國金融》、《國際金融研究》、《國際貿(mào)易問題》、《證券市場導報》等期刊上發(fā)表學術論文、譯作七十余篇。

書籍目錄

前言第一篇 理論篇  第一章 銀行參與證券業(yè)務的利弊分析    第一節(jié) 銀行參與證券業(yè)務的利益    第二節(jié) 銀行參與證券業(yè)務的弊害  第二章 銀行參與證券業(yè)務的組織模式    第一節(jié) 以美國為代表的金融控股公司模式    第二節(jié) 以日本為代表的異業(yè)子公司模式    第三節(jié) 以德國為代表的全能銀行(universal bank)模式    第四節(jié) 三種銀行跨業(yè)準入模式的比較第二篇 監(jiān)管篇  第三章 銀行參與證券業(yè)務的外部監(jiān)管    第一節(jié) 準入監(jiān)管    第二節(jié) 資訊隔離——“信息長城”機制    第三節(jié) 風險“防火墻”    第四節(jié) 股東監(jiān)管    第五節(jié) 高級管理層監(jiān)管  第四章 銀行參與證券業(yè)務的內(nèi)部監(jiān)管    第一節(jié) 銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度設計    第二節(jié) 美國跨國銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實踐    第三節(jié) 我國商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立和完善    第四節(jié) 銀行內(nèi)部監(jiān)管的局限性與外部約束  第五章 多元化金融集團國際監(jiān)管規(guī)則    第一節(jié) 多元化金融集團的興起及對傳統(tǒng)金融監(jiān)管方式的挑戰(zhàn)    第二節(jié) 對金融集團資本充足性的監(jiān)管方式    第三節(jié) 對管理層和股東的適宜性要求    第四節(jié) 金融集團監(jiān)管的信息共享和協(xié)調(diào)員制度第三篇 國際經(jīng)驗篇  第六章 部分國家或地區(qū)銀行參與證券業(yè)務的實踐    第一節(jié) 美國    第二節(jié) 英國    第三節(jié) 日本    第四節(jié) 德國    第五節(jié) 中國臺灣地區(qū)  第七章 銀行參與證券業(yè)務的實證案例    第一節(jié) 巴林銀行案件    第二節(jié) 大和銀行案件    第三節(jié) 花旗銀行集團案例    第四節(jié) 荷蘭國際集團案例    第五節(jié) 日本瑞穗集團案例第四篇 專題研究篇  第八章 金融控股公司專題研究    第一節(jié) 控股公司的類型    第二節(jié) 金融控股公司的設立    第三節(jié) 金融控股公司的組織結(jié)構    第四節(jié) 金融控股公司的風險管理    第五節(jié) 金融控股公司的監(jiān)管    第六節(jié) 我國金融控股公司法的立法設計  第九章 銀行設立基金管理公司專題研究    第一節(jié) 銀行業(yè)與基金業(yè)的特殊關系    第二節(jié) 國外商業(yè)銀行參與基金管理業(yè)務的發(fā)展狀況    第三節(jié) 我國商業(yè)銀行設立基金管理公司的必要性與可行性    第四節(jié) 我國商業(yè)銀行投資設立基金管理公司的方式    第五節(jié) 我國商業(yè)銀行設立基金管理公司的最近發(fā)展第五篇 中國實踐篇  第十章 我國銀證經(jīng)營體制的歷史與現(xiàn)狀    第一節(jié) 我國銀證經(jīng)營體制的歷史變遷    第二節(jié) 我國銀行參與證券業(yè)務的現(xiàn)狀與趨勢  第十一章 銀證混業(yè)潮流下我國金融監(jiān)管體制的變革    第一節(jié) 各主要監(jiān)管機構對銀行參與證券業(yè)務的監(jiān)管權限    第二節(jié) 對銀行參與證券業(yè)務進行監(jiān)管分工的原則    第三節(jié) 我國銀行參與證券業(yè)務監(jiān)管體制的選擇  第十二章 我國銀行參與證券業(yè)務具體監(jiān)管措施的完善    第一節(jié) 確立我國對銀行參與證券業(yè)務的并表監(jiān)管機制    第二節(jié) 確立證監(jiān)會和交易所對銀行參與證券業(yè)務信息披露的主要監(jiān)管責任    第三節(jié) 建立和加強監(jiān)管機構之間的信息交流機制    第四節(jié) 建立針對銀行參與證券業(yè)務的聯(lián)合檢查機制    第五節(jié) 參照國際慣例，建立和完善“兩墻”制度    第六節(jié) 建立評價我國金融集團資本充足狀況的科學指標    第七節(jié) 以適宜性要求完善我國金融集團管理層和重要股東的任職資格審查制度    第八節(jié) 證券交易所對金融集團穩(wěn)健性的合理干預結(jié)語附錄：部分國家或地區(qū)銀行參與證券業(yè)的監(jiān)管體制  一、美國  二、英國  三、法國  四、澳大利亞  五、德國  六、日本  七、韓國  八、中國香港地區(qū)  九、中國臺灣地區(qū)主要參考文獻后記

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