銀行參與證券業(yè)務(wù)熱點(diǎn)透析

內(nèi)容概要

金融一體化和金融自由化是當(dāng)今國(guó)際金融領(lǐng)域最引人矚目的兩大趨勢(shì)，銀證混業(yè)就是上述兩大趨勢(shì)交匯融合的結(jié)果。在我國(guó)法制嬗變和市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景下，銀證混業(yè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)同在，同時(shí)也在考驗(yàn)證券立法者和監(jiān)管者創(chuàng)新變革的能力。     本書(shū)運(yùn)用實(shí)證分析、歷史分析、比較研究、案例分析等方法對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的諸多理論與實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，以銀行參與證券業(yè)務(wù)為研究核心，對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的利弊作了實(shí)證分析和權(quán)衡比較，在總結(jié)世界各國(guó)銀行參與證券業(yè)的主要模式和監(jiān)管方法之后，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，提出了我國(guó)銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)的模式和監(jiān)管策略。通過(guò)比較與借鑒，作者總結(jié)出現(xiàn)行法律框架下我國(guó)銀行參與證券業(yè)的合理途徑和可行模式，并對(duì)新型金融集團(tuán)的監(jiān)管體制和監(jiān)管策略改革提出了若干有益的建議。

作者簡(jiǎn)介

蔡奕，副研究員，法學(xué)博士，西方證券法博士后?，F(xiàn)供職于深圳證券交易所綜合研究所，主要從事金融證券法律問(wèn)題研究。主持、參與國(guó)家、省部級(jí)課題多項(xiàng)，著有《跨國(guó)銀行監(jiān)管的主要法律問(wèn)題》、《證券法、公司法新舊條文對(duì)照簡(jiǎn)明解讀》、《宏觀經(jīng)濟(jì)法》、《金融法熱點(diǎn)問(wèn)題專(zhuān)題研究》、《WTO服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則》等著作，并在《現(xiàn)代法學(xué)》、《法學(xué)》、《證券法律評(píng)論》、《經(jīng)濟(jì)法論叢》、《中國(guó)金融》、《國(guó)際金融研究》、《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》、《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》等期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文、譯作七十余篇。

書(shū)籍目錄

前言第一篇 理論篇  第一章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的利弊分析    第一節(jié) 銀行參與證券業(yè)務(wù)的利益    第二節(jié) 銀行參與證券業(yè)務(wù)的弊害  第二章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的組織模式    第一節(jié) 以美國(guó)為代表的金融控股公司模式    第二節(jié) 以日本為代表的異業(yè)子公司模式    第三節(jié) 以德國(guó)為代表的全能銀行(universal bank)模式    第四節(jié) 三種銀行跨業(yè)準(zhǔn)入模式的比較第二篇 監(jiān)管篇  第三章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的外部監(jiān)管    第一節(jié) 準(zhǔn)入監(jiān)管    第二節(jié) 資訊隔離——“信息長(zhǎng)城”機(jī)制    第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”    第四節(jié) 股東監(jiān)管    第五節(jié) 高級(jí)管理層監(jiān)管  第四章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)管    第一節(jié) 銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度設(shè)計(jì)    第二節(jié) 美國(guó)跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實(shí)踐    第三節(jié) 我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立和完善    第四節(jié) 銀行內(nèi)部監(jiān)管的局限性與外部約束  第五章 多元化金融集團(tuán)國(guó)際監(jiān)管規(guī)則    第一節(jié) 多元化金融集團(tuán)的興起及對(duì)傳統(tǒng)金融監(jiān)管方式的挑戰(zhàn)    第二節(jié) 對(duì)金融集團(tuán)資本充足性的監(jiān)管方式    第三節(jié) 對(duì)管理層和股東的適宜性要求    第四節(jié) 金融集團(tuán)監(jiān)管的信息共享和協(xié)調(diào)員制度第三篇 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)篇  第六章 部分國(guó)家或地區(qū)銀行參與證券業(yè)務(wù)的實(shí)踐    第一節(jié) 美國(guó)    第二節(jié) 英國(guó)    第三節(jié) 日本    第四節(jié) 德國(guó)    第五節(jié) 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)  第七章 銀行參與證券業(yè)務(wù)的實(shí)證案例    第一節(jié) 巴林銀行案件    第二節(jié) 大和銀行案件    第三節(jié) 花旗銀行集團(tuán)案例    第四節(jié) 荷蘭國(guó)際集團(tuán)案例    第五節(jié) 日本瑞穗集團(tuán)案例第四篇 專(zhuān)題研究篇  第八章 金融控股公司專(zhuān)題研究    第一節(jié) 控股公司的類(lèi)型    第二節(jié) 金融控股公司的設(shè)立    第三節(jié) 金融控股公司的組織結(jié)構(gòu)    第四節(jié) 金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)管理    第五節(jié) 金融控股公司的監(jiān)管    第六節(jié) 我國(guó)金融控股公司法的立法設(shè)計(jì)  第九章 銀行設(shè)立基金管理公司專(zhuān)題研究    第一節(jié) 銀行業(yè)與基金業(yè)的特殊關(guān)系    第二節(jié) 國(guó)外商業(yè)銀行參與基金管理業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r    第三節(jié) 我國(guó)商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性    第四節(jié) 我國(guó)商業(yè)銀行投資設(shè)立基金管理公司的方式    第五節(jié) 我國(guó)商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的最近發(fā)展第五篇 中國(guó)實(shí)踐篇  第十章 我國(guó)銀證經(jīng)營(yíng)體制的歷史與現(xiàn)狀    第一節(jié) 我國(guó)銀證經(jīng)營(yíng)體制的歷史變遷    第二節(jié) 我國(guó)銀行參與證券業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與趨勢(shì)  第十一章 銀證混業(yè)潮流下我國(guó)金融監(jiān)管體制的變革    第一節(jié) 各主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管權(quán)限    第二節(jié) 對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管分工的原則    第三節(jié) 我國(guó)銀行參與證券業(yè)務(wù)監(jiān)管體制的選擇  第十二章 我國(guó)銀行參與證券業(yè)務(wù)具體監(jiān)管措施的完善    第一節(jié) 確立我國(guó)對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的并表監(jiān)管機(jī)制    第二節(jié) 確立證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)信息披露的主要監(jiān)管責(zé)任    第三節(jié) 建立和加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息交流機(jī)制    第四節(jié) 建立針對(duì)銀行參與證券業(yè)務(wù)的聯(lián)合檢查機(jī)制    第五節(jié) 參照國(guó)際慣例，建立和完善“兩墻”制度    第六節(jié) 建立評(píng)價(jià)我國(guó)金融集團(tuán)資本充足狀況的科學(xué)指標(biāo)    第七節(jié) 以適宜性要求完善我國(guó)金融集團(tuán)管理層和重要股東的任職資格審查制度    第八節(jié) 證券交易所對(duì)金融集團(tuán)穩(wěn)健性的合理干預(yù)結(jié)語(yǔ)附錄：部分國(guó)家或地區(qū)銀行參與證券業(yè)的監(jiān)管體制  一、美國(guó)  二、英國(guó)  三、法國(guó)  四、澳大利亞  五、德國(guó)  六、日本  七、韓國(guó)  八、中國(guó)香港地區(qū)  九、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)主要參考文獻(xiàn)后記

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