證券法學(xué)

內(nèi)容概要

朱錦清編著的《證券法學(xué)(第3版21世紀(jì)法學(xué)系列教材)》系統(tǒng)全面的介紹了證券法相關(guān)理論知識(shí)，本教材適于高等院校法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)高年級(jí)本科生及研究生使用；同時(shí)，對(duì)于科研人員、企事業(yè)單位管理者或經(jīng)營(yíng)者、證券經(jīng)營(yíng)者或投資者，以及證券市場(chǎng)的其他參與者也可作參考讀物。

作者簡(jiǎn)介

朱錦清，男，1956年4月出生。1984年3月至1987年8月，在北京大學(xué)法律系任教，為系里開(kāi)創(chuàng)了農(nóng)業(yè)法課程。1986年提為法學(xué)講師。1987年8月至1993年8月，在美國(guó)讀書(shū)，先后取得明尼蘇達(dá)大學(xué)、耶魯大學(xué)和紐約大學(xué)法學(xué)院的法學(xué)碩士學(xué)位；訪問(wèn)過(guò)密西根大學(xué)和哈佛大學(xué)等法學(xué)院；先后四個(gè)暑假在丹佛、紐約和華盛頓特區(qū)的多家律師事務(wù)所工作，從事公司與訴訟實(shí)踐。1990年，因?qū)懽鞅荣惈@勝而榮任紐約大學(xué)《國(guó)際法與國(guó)際政治》雜志編輯；1991年春，進(jìn)入該校的法學(xué)博士（S.J.D.）計(jì)劃。1993年9月至1994年8月，在美國(guó)新澤西聯(lián)邦地區(qū)法院擔(dān)任法官文書(shū)，起草了大量判詞。這些判詞已經(jīng)成為美國(guó)判例法的有機(jī)組成部分。1994年9月至1995年8月，從事訴訟實(shí)踐，多次出庭，與美國(guó)一流的律師唇槍舌劍、針?shù)h相對(duì)，從不示弱。1995年9月至1997年10月，在華爾街律師事務(wù)所sullivan&cromwell的公司部當(dāng)律師。1996年2月，被紐約州法院正式接納為該州律師，而后任美國(guó)全國(guó)律師協(xié)會(huì)官員。1998年3月至今，在浙江工商大學(xué)（原杭州商學(xué)院）擔(dān)任公司法、證券法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、票據(jù)法、美國(guó)法律制度（英文）和美國(guó)公司法（英文）的教學(xué)工作。2002年提為法學(xué)副教授。

書(shū)籍目錄

第一章 什么是證券
  第一節(jié) 股票
  第二節(jié) 公司債券
  第三節(jié) 投資基金
  第四節(jié) 衍生證券
  第五節(jié) 其他證券——類(lèi)似股票的投資份額或權(quán)益分享
  第六節(jié) 證券定義的概括性討論
第二章 證券的發(fā)行和交易
  第一節(jié) 證券的發(fā)行
  第二節(jié) 證券的交易
    一、二級(jí)市場(chǎng)的作用及其與一級(jí)市場(chǎng)的關(guān)系
    二、二級(jí)市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的影響
    三、二級(jí)市場(chǎng)的四種結(jié)構(gòu)
    四、證券交易所
    五、柜臺(tái)市場(chǎng)
  第三節(jié) 我國(guó)的證券市場(chǎng)及活動(dòng)于其中的各類(lèi)主體
    一、我國(guó)的證券市場(chǎng)
    二、活動(dòng)于我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)的各類(lèi)主體
第三章 證券法基本原理及其運(yùn)用——批準(zhǔn)、公開(kāi)、原則
  第一節(jié) 證券法的基本原理
    一、公開(kāi)的意義
    二、目的是保護(hù)投資者
  第二節(jié) 我國(guó)證券法中的發(fā)行批準(zhǔn)制度講評(píng)
    一、法律規(guī)定
    二、形式審查和實(shí)質(zhì)審查
    三、美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒——《1933年證券法》立法簡(jiǎn)史
    四、我國(guó)發(fā)行批準(zhǔn)制度的改革方向
    附：路漫漫其修遠(yuǎn)兮
    ——一個(gè)民營(yíng)企業(yè)家的27次上市“公關(guān)”路
  第三節(jié) 我國(guó)證券法中的公開(kāi)制度講評(píng)
    一、發(fā)行公開(kāi)
    二、發(fā)行之后的信息持續(xù)公開(kāi)
  第四節(jié) 關(guān)于“三公”原則及其他
第四章 民事責(zé)任
  第一節(jié) 主觀責(zé)任
    一、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員
    二、承銷(xiāo)人
    三、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人
    四、專(zhuān)家——為發(fā)行、上市、交易出具文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
  第二節(jié) 違法行為
  第三節(jié) 損害后果
  第四節(jié) 違法行為和損害后果之間的因果關(guān)系
  第五節(jié) 我國(guó)證券法民事責(zé)任實(shí)況評(píng)說(shuō)
    附：艾斯考特訴巴克利司建筑公司案
第五章 幾種違法行為的討論
  第一節(jié) 內(nèi)幕交易
  第二節(jié) 操縱市場(chǎng)
  第三節(jié) 欺詐客戶(hù)
第六章 公司收購(gòu)
  第一節(jié) 公司收購(gòu)的內(nèi)容和形式
  第二節(jié) 征集投票代理權(quán)
  第三節(jié) 對(duì)公司收購(gòu)的防御
  第四節(jié) 法律保護(hù)投資者
  第五節(jié) 舉例說(shuō)明
    一、派潑航空器公司訴科里司一克拉夫特實(shí)業(yè)公司案
    二、諾林公司收購(gòu)案
    三、莫冉訴國(guó)際家用公司案
    四、芮夫朗公司上訴麥克安覺(jué)司與福布斯控股公司案
    五、?？寺V阿門(mén)森案
    六、彎伯格訴全石油產(chǎn)品公司案
第七章 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制
  第一節(jié) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    ——中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
  第二節(jié) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行審核程序
  第三節(jié) 對(duì)發(fā)行核準(zhǔn)的司法審查
  第四節(jié) 全面管理和目標(biāo)體制
  第五節(jié) 自律性組織
第八章 現(xiàn)行證券法條文講評(píng)
  第一節(jié) 《證券法》總則
  第二節(jié) 證券發(fā)行的規(guī)定(《證券法》第二章 )
  第三節(jié) 證券交易的一般性規(guī)定(《證券法》第三章 第一節(jié) )
  第四節(jié) 證券上市的規(guī)定(《證券法》第三章 第二節(jié) )
  第五節(jié) 信息持續(xù)公開(kāi)的規(guī)定(《證券法》第三章 第三節(jié) )
  第六節(jié) 禁止的交易行為(《證券法》第三章 第四節(jié) )
  第七節(jié) 上市公司收購(gòu)的規(guī)定(《證券法》第四章 )
主要參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：可丘是公司出納，又是首席財(cái)務(wù)官員。作為一位注冊(cè)會(huì)計(jì)師，他對(duì)巴克利司的財(cái)務(wù)狀況了如指掌。他知道巴克利司與太爾考特合同的條件，知道客戶(hù)們沒(méi)能按期付款。1961年5月，他與拉索一起，努力將太爾考特應(yīng)付過(guò)去，一直到募集的資金進(jìn)來(lái)為止。他知道募集來(lái)的資金將如何使用，并且確保按照這些計(jì)劃的用途使用。他也安排了公司官員們的貸款并知道一切與此有關(guān)的事實(shí)。此外，可丘作為執(zhí)行委員會(huì)的一員，有人不斷地向他報(bào)告那些不屬于他直接管轄的部門(mén)的情況。他知道正在經(jīng)營(yíng)和將要經(jīng)營(yíng)的球館，知道大廈被包括在1960年的銷(xiāo)售額中，布里奇和約克思被包括在1961年第一季度的銷(xiāo)售額中，而事實(shí)上這些球館都還沒(méi)有賣(mài)出去。他也知道包含在未交訂貨數(shù)字中的客戶(hù)合同是有問(wèn)題的。事實(shí)上，后來(lái)他還特別批評(píng)了拉索對(duì)T形球館的處理。總之，可丘知道所有有關(guān)的事實(shí)?？汕饏⑴c了登記陳述的準(zhǔn)備工作。他與格拉特、有時(shí)也與巴勒特商量，并回答他們提出的有關(guān)公司的問(wèn)題。他很內(nèi)行，手頭有說(shuō)明書(shū)的文本，知道里頭說(shuō)了什么和不說(shuō)什么?？汕馂樽约恨q護(hù)說(shuō)，他以前從來(lái)沒(méi)有參加過(guò)登記陳述的起草工作，不知道那里頭應(yīng)當(dāng)含有什么內(nèi)容，因此他完全依賴(lài)于格拉特、巴勒特和披馬維克的指導(dǎo)。如果文件內(nèi)容有什么錯(cuò)的話，那完全是他們的責(zé)任。不管怎樣，他對(duì)他們說(shuō)的話都在公司的記錄簿內(nèi)，只要這些專(zhuān)家們?nèi)タ匆幌逻@些簿子，就會(huì)找到同樣的事實(shí)。反正他如實(shí)地回答了所有的問(wèn)題。如果他們懂得太少，因而問(wèn)的問(wèn)題不對(duì)或者沒(méi)有給他適當(dāng)?shù)闹甘?，那并不是他的?zé)任。

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《證券法學(xué)(第3版)》是21世紀(jì)法學(xué)系列教材?經(jīng)濟(jì)法系列之一。

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