金融集團(tuán)法律問(wèn)題研究

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本書(shū)以金融集團(tuán)的基礎(chǔ)法律問(wèn)題為研究對(duì)象，在揭示金融集團(tuán)的內(nèi)涵和金融集團(tuán)化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，對(duì)世界各主要金融市場(chǎng)國(guó)家金融市場(chǎng)國(guó)家金融集團(tuán)中多元業(yè)務(wù)聯(lián)營(yíng)與監(jiān)管的法律制度及其發(fā)展變化進(jìn)行了比較分析。通過(guò)深入研究金融集團(tuán)各薦基本法律制度得以形成和發(fā)展的政治、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及其社會(huì)、歷史和文化背景，作者力圖探求形成這些法律制度的一般決定因素。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)金融業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)我國(guó)金融分業(yè)法律體制的改革及金融集團(tuán)監(jiān)管和立法問(wèn)題提出了一些建議。    作者認(rèn)為，在金融集團(tuán)化的國(guó)際趨勢(shì)面前，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)多元化而形成金融集團(tuán)也是必然的趨勢(shì)，并將對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的金融監(jiān)管法律制度提出有力的挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，我們應(yīng)當(dāng)在全面比較分析世界各國(guó)金融集團(tuán)法律制度的前提下，供鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，并緊密結(jié)構(gòu)我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)、法律和社會(huì)環(huán)境，以制定金融探股公司法為起點(diǎn)，在金融市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管法律制度逐步完善的過(guò)程中，構(gòu)建我國(guó)的金融集團(tuán)法律制度。

作者簡(jiǎn)介

楊勇,男,1969年生于湖南省沅江市。1987年進(jìn)入北京大學(xué)法學(xué)院學(xué)習(xí)，先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士和法學(xué)博士學(xué)位。主要研究領(lǐng)域?yàn)樯嫱馔顿Y法和國(guó)際金融法。曾在企業(yè)從事管理工作，在律師行從事國(guó)際銘法律業(yè)務(wù)。1996-2003年在中國(guó)人民銀行總行條法司工作，主要從事立法、法律事務(wù)

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論 第一章 金融集團(tuán)與金融集團(tuán)化   一、金融集團(tuán)的含義與特征   二、金融集團(tuán)的類(lèi)型   三、與金融集團(tuán)相關(guān)的幾個(gè)概念   四、金融集團(tuán)化   五、金融集團(tuán)化的動(dòng)因   六、金融集團(tuán)化帶來(lái)的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)   七、小結(jié) 第二章 金融集團(tuán)中銀行業(yè)務(wù)和證券業(yè)務(wù)的聯(lián)營(yíng)   一、銀證分業(yè)立法及其背景   二、美國(guó)從銀證分業(yè)到銀證聯(lián)營(yíng)的法律演進(jìn)   三、英、日等其他國(guó)家和地區(qū)銀證分業(yè)墻的拆除   四、銀證分業(yè)立法目的與動(dòng)機(jī)溯源   五、銀證聯(lián)營(yíng)的理論基礎(chǔ)   六、小結(jié) 第三章 金融集團(tuán)中銀行業(yè)務(wù)和工商業(yè)務(wù)的聯(lián)營(yíng)   一、銀行業(yè)和工商業(yè)分業(yè)的起源   二、關(guān)于銀行業(yè)和工商業(yè)分業(yè)與聯(lián)營(yíng)的幾種主要法律制度   三、銀行業(yè)和工商業(yè)聯(lián)營(yíng)立法理論的比較分析   四、影響銀行業(yè)和工商業(yè)聯(lián)營(yíng)立法的環(huán)境因素    五、小結(jié) 第四章 集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)范   一、規(guī)范金融集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)交易的原因與目的   二、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)交易   三、集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)交易的一般規(guī)范   四、集團(tuán)內(nèi)交易的具體規(guī)范   五、制定集團(tuán)內(nèi)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)范應(yīng)當(dāng)遵循的原則   六、小結(jié) 第五章 金融集團(tuán)的組織形式   一、關(guān)于金融集團(tuán)組織形式的兩種立法體制   二、規(guī)范金融集團(tuán)組織形式的原因與標(biāo)準(zhǔn)   三、全能銀行與控股公司、銀行母子公司形式的比較分析   四、控股公司形式和銀行母子公司形式的比較分析   五、法律是否應(yīng)當(dāng)干預(yù)金融集團(tuán)的組織形式   六、小結(jié) 第六章 金融控股公司的加重責(zé)任   一、存款機(jī)構(gòu)控股公司的道德風(fēng)險(xiǎn)   二、監(jiān)管政策規(guī)定的控股公司加重責(zé)任形式   三、立法規(guī)定的控股公司加重責(zé)任形式   四、加重控股公司責(zé)任制度的理論解釋   五、加重控股公司責(zé)任的影響   六、加重控股公司責(zé)任制度存在的問(wèn)題及其完善   七、小結(jié) 第七章 金融集團(tuán)的監(jiān)管結(jié)構(gòu)   一、金融集團(tuán)對(duì)監(jiān)管體制的挑戰(zhàn)   二、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、功能監(jiān)管和目標(biāo)監(jiān)管   三、多頭監(jiān)管體制下的監(jiān)管結(jié)構(gòu)   四、單一監(jiān)管體制   五、金融集團(tuán)的國(guó)際監(jiān)管結(jié)構(gòu)   六、小結(jié) 第八章 我國(guó)金融集團(tuán)法律問(wèn)題的思考   一、發(fā)展中國(guó)家金融立法的特殊性   二、我國(guó)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)多元化問(wèn)題   三、我國(guó)金融集團(tuán)立法的必要性   四、我國(guó)金融集團(tuán)立法的有關(guān)問(wèn)題 五、小結(jié) 結(jié)語(yǔ) 參考文獻(xiàn) 后記

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