中俄體制轉(zhuǎn)型模式的比較

前言

　　呈現(xiàn)在讀者面前的這部書稿，是我從事中俄體制轉(zhuǎn)型模式比較研究的一個階段性成果。本書的價值，尚有待于實踐的檢驗和讀者的評判。但值得欣慰的是，在十余年的專題研究中，雖然“篳路藍縷”，但為了開啟中俄體制轉(zhuǎn)型比較研究這片“山林”，我曾付出了幾盡全部　　的時間和精力?！　∥以?994年和1998年，兩次以訪問學(xué)者的身份赴莫斯科大學(xué)從事研究工作。當我第一次踏上俄羅斯遼闊的國土，并實地考察了莫斯科、圣彼得堡，以及伏爾加河沿岸的各大城市之后，給我留下深刻印象的，就是俄羅斯那些良好的基礎(chǔ)設(shè)施：莫斯科地鐵、莫斯科運河、造型迥異且宏偉的俄式建筑、大城市周圍呈蜘蛛網(wǎng)狀密布的電氣火車、伏爾加河沿岸的水利樞紐，這一切有力地昭示著俄羅斯的大國風(fēng)采。不僅如此，透過這些基礎(chǔ)設(shè)施和塑在上面的浮雕，使我感受到社會主義工業(yè)化進程中人們沖天的勞動熱情和凱歌高奏的時代氣息。但遺憾的是，如今這些基礎(chǔ)設(shè)施的狀況只能用兩個字來概括：陳舊。比如以羅蒙諾索夫的名字命名而雄踞世界一流的莫斯科大學(xué)，其宏偉(據(jù)說有一萬多個房間)的主樓，現(xiàn)在呈現(xiàn)出一幅破敗的景象：門窗缺損、水管漏水、墻壁脫落、地板斑駁陸離。其實這類建筑的維護，并不需要很多的經(jīng)費，稍加翻修，就能再現(xiàn)昔日的輝煌。然而俄羅斯需要維修的地方實在是太多，國家拿不出錢。更令人擔憂的是，政治紛爭和價值觀的沖突已經(jīng)在嚴重阻礙著國家經(jīng)濟的復(fù)蘇。從人們的面部表情上很少能看到俄羅斯民族特有的豪邁與奔放，呈現(xiàn)給外人的只是沉重與迷惘。蘇聯(lián)的解體讓我再一次領(lǐng)悟和感嘆：“其興也勃焉”，“其亡也忽焉”。是什么原因把俄羅斯推向這種境況呢?由此，我想到了國家控制能力問題。大國，特別是像俄羅斯和中國這樣的“大國”，原來有著良好的基礎(chǔ)設(shè)施，在體制轉(zhuǎn)型過程中，保持和提高國家的控制能力，包括財政能力、法制化能力、國民文化的整合能力，應(yīng)當說，是第一重要的問題。從1994年開始，我便著手研究這個題目。當我剛一涉足“國家控制能力”這個領(lǐng)域，便立刻感到了任務(wù)的艱巨。因為這個題目太宏觀．必須運用大量的實證材料。因此，1995年回國攻讀博士學(xué)位期間，我便把“中俄(蘇)國家控制能力的比較研究”作為主攻方向。1997年在獲得了國家社科基金年度項目資助后，又進一　　步把題目確定為“當代中俄體制轉(zhuǎn)型與國家控制能力的比較研究”。大約在1998年3月，我寫出了論文和結(jié)項報告的初稿?！　≌f心里話，我自己對論文和結(jié)項報告的初稿并不十分滿意。文章還缺少必要的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和社會調(diào)查資料。為了彌補這一缺憾，我于1998年9月第二次赴莫斯科大學(xué)。而這次莫斯科大學(xué)給我的印象恐怕要用三個字來概括：更陳舊。樓還是那座樓，路還是那條路，房間還是那些舊房間，只不過需要維修的地方更多了。分給我的房間，水管在滴滴答答地漏水，窗戶上玻璃少了五分之一。入住的第一件事，就是自己動手修理水龍頭，用紙殼糊窗戶。當我再度漫步莫斯科的城區(qū)時，我的強烈感覺只有一個：現(xiàn)在的俄羅斯還在吃斯大林時代留下的老本。老本吃光了，還吃什么呢?這使我產(chǎn)生了對“國家控制能力”問題研究的緊迫感。然而真正使我堅定信心的，是我與俄羅斯學(xué)者形成的共識。第二次赴俄的第五天，即1998年10月3日，俄《獨立報》發(fā)表了俄羅斯科學(xué)院美國和加拿大研究所所長謝爾蓋·羅戈夫?qū)懙囊黄恼拢f：“在我國沒有投資，沒有投資就沒有經(jīng)濟增長。但主要的不幸在于，我們國家預(yù)算實際上崩潰了。我們是一個大國，它的預(yù)算數(shù)目卻少于奧地利或比利時，而美國的國家預(yù)算高于俄羅斯40倍?！?/pre>


內(nèi)容概要
本書旨在通過對始于20世紀七八十年代的中國和俄羅斯（蘇聯(lián)）體制的餓轉(zhuǎn)型過程中各種因素的分析，特別是文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實觀念等制約因素的分析，論證大國體制轉(zhuǎn)型漸進優(yōu)于激進，并揭示了其內(nèi)在的邏輯聯(lián)系：俄羅斯的“激進”轉(zhuǎn)型模式，先以政治“公開化”為突破口，當引起社會的劇烈動蕩和生產(chǎn)逐年下滑之后，又開始推行“休克療法”，大規(guī)模的放開價格和全面私有化，打斷了原有的經(jīng)濟聯(lián)系，導(dǎo)致生產(chǎn)下降和國家財政能力的弱化，加之政治紛爭和文化的對立，進一步加劇了社會沖突，阻礙了生產(chǎn)的發(fā)展。中國的“漸進”轉(zhuǎn)型模式，合理的選擇了體制轉(zhuǎn)型的起點和具體方式，使國家的經(jīng)濟實力不斷得以提高，人們在經(jīng)濟發(fā)展的過程中培育了市場觀念，又為轉(zhuǎn)型的深入發(fā)展創(chuàng)造了條件。本書闡述了中俄兩國的體制轉(zhuǎn)型深入發(fā)展的途徑：依法治國和體制創(chuàng)新，克服權(quán)力市場化，提高國家的控制能力，擴大人民群眾政治參與的廣度和深度，構(gòu)建新型的政治文化等。


作者簡介
關(guān)海庭，男，1954年10月23日出生，吉林梅河口市人，1984年獲北京大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位，1999年獲北京大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)為北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。 1984年12月到1988年4月 北京大學(xué)馬列主義教研室 助教、講師。1988年4月到1992年8月 北京大學(xué)政治學(xué)與行政管理系 講師，1992年8月到2000年8月 北京大學(xué)政治學(xué)與行政管理系 副教授。獨立與合作出版有學(xué)術(shù)專著有：《大國轉(zhuǎn)型發(fā)展之路--中俄（蘇）國家控制能力的比較研究》、《中國近現(xiàn)代政治發(fā)展史稿》、《中國政治發(fā)展與多黨合作制度》、《毛澤東民主政治建設(shè)的思想探析》、《中國多黨合作與政治協(xié)商制度專題資料匯編》等。


書籍目錄
第一章 緒論   一 研究的主題和基本內(nèi)容   二 研究的方法   三 基本的概念體系   四 研究中俄體制轉(zhuǎn)型模式問題的意義 第二章 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型進程的宏觀描述   一 中俄體制轉(zhuǎn)型進程時間內(nèi)涵的界定和背景   二 俄羅斯（蘇聯(lián)）體制轉(zhuǎn)型的進程   三 中國體制轉(zhuǎn)型進程的宏觀描述 第三章 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型社會歷史背景的比較   一 中俄體制轉(zhuǎn)型歷史傳統(tǒng)的比較   二 中俄體制轉(zhuǎn)型的國情背景的比較   三 中俄體制轉(zhuǎn)型的社會政治背景分析 第四章 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型模式形成的原因比較   一 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型模式形成的經(jīng)濟原因分析   二 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型模式形成的社會過程和心理原因分析   三 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型模式形成的體制原因分析   四 中俄體制轉(zhuǎn)型模式的政治文化原因分析 第五章 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型中重大事件和代表人物評述   一 蘇聯(lián)解體的體制原因分析   二 戈爾巴喬夫的改革思想評述   三 葉利欽改革思想簡評   四 俄羅斯“私有化”評述   五 鄧小平漸進改革思想研究 第六章 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型模式與國家控制能力   一 兩種體制轉(zhuǎn)型方式與國家財政控制能力   二 兩種體制轉(zhuǎn)型方式與國家的法制化能力   三 中俄兩種體制轉(zhuǎn)型方式與國民文化的整合能力 第七章 中俄兩國漸進體制轉(zhuǎn)型模式的合理性（一）   一 中俄兩種體制轉(zhuǎn)型模式的社會后果   二 體制本身的約束條件與漸進轉(zhuǎn)型模式的合理性   三 中俄兩國國情的特殊性與漸進轉(zhuǎn)型模式的合理性   四 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型的國際背景與漸進轉(zhuǎn)型模式的合理性 第八章 中俄兩國漸進體制轉(zhuǎn)型模式的合理性（二）   一 中俄兩國轉(zhuǎn)型時期貧富分化的狀況   二 中俄兩國貧富分化的最基本特征及其形成的原因   三 中俄兩國居民貧富分化與社會中間階層   四 中俄兩國居民收入貧富分化與社會穩(wěn)定   五 中俄兩國解決貧富分化問題的基本思路 第九章 中俄兩國體制轉(zhuǎn)型模式的國際比較   一 第一個層次：同其他不同性質(zhì)的發(fā)展中國家進行比較   二 第二個層次：同原來實行計劃經(jīng)濟國家轉(zhuǎn)型的比較   三 第三個層次：同采用激進轉(zhuǎn)型模式比較成功的國家進行比較   四 俄羅斯學(xué)者和其他國家學(xué)者論中俄體制轉(zhuǎn)型問題 第十章 中俄兩國漸進體制轉(zhuǎn)型模式深入的途徑   一 俄羅斯?jié)u進轉(zhuǎn)型模式的全面實施   二 中國漸進體制轉(zhuǎn)型模式的偉績及局限   三 俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展深層次的障礙因素   四 中國漸進式改革模式的障礙性因素   五 中俄漸進體制轉(zhuǎn)型模式深入的途徑   六 中國體制轉(zhuǎn)型深入的基本原則 主要參考書目


章節(jié)摘錄
書摘    (二)中俄政治文化的差異性及其形成的原因    俄羅斯民族崇拜的政治文化中，一個基本特色，“是它深刻的人文精神”。從世界政治文化發(fā)展的總體來看，從文藝復(fù)興時代開始，人們開始承認人的作用，認為“人是自然界的一個部分”，但在俄羅斯哲學(xué)家看來，世界是人的一部分，因為人遠遠大于人本身，之所以這樣，在于人存在一種大不可量的東西，這就是人的精神世界。俄國哲學(xué)家眼中的人是三維的人：人是精神——靈魂——肉體的有機體；精神是超自然的，是人的最高本質(zhì)的體現(xiàn)②。哲學(xué)家的任務(wù)，就是一方面要揭露現(xiàn)實中對人，特別是對人的精神的奴役；另一方面，對人的精神實在性予以證明：人的精神之所以是一種真實存在，是因為人性之中內(nèi)在地包含著神性。神人學(xué)說是俄羅斯宗教哲學(xué)的基本主題之一④。這種哲學(xué)上的神入學(xué)說反映到政治文化中來，使俄國政治文化有著豐富的“人民性”內(nèi)容，這種“人民性”同東正教文化的結(jié)合，產(chǎn)生強烈的人道主義和救世主義傾向，即拯救人類的思想。應(yīng)該看到，宗教對俄國政治文化產(chǎn)生了重要影響，主要表現(xiàn)為東正教中的救世主義是俄羅斯人道主義的重要思想根源。宗教是對人類的終極關(guān)懷，它在俄國人身上產(chǎn)生了一種特殊的使命感，認為拯救人類是自己的義務(wù)，按照俄國人的說法，這是一種救世主義，這種救世主義與東正教的產(chǎn)生有關(guān)。公元9世紀起君士坦丁堡教會開始向東歐和北方傳教，并將圣經(jīng)譯成斯拉夫語。公元988年基輔羅斯公國大公弗拉基米爾皈依基督教，宣布東正教為國教。1054年君士坦丁堡宗主教色路拉里烏和羅馬教皇利奧九世為審定教義和人事安排等問題大動肝火，最后各將對方開除教籍了事，東西方教會因而正式分裂。此后，西部教會自稱公教，即天主教；東部教會則自稱“正教”，因宗教儀式中主要用希臘語，故又稱“希臘正教”，是為中世紀拜占庭的國教。13世紀初’羅馬教皇英諾森三世發(fā)動第四次十字軍東征。1204年攻陷君士坦丁堡，冊封威尼斯人莫洛西尼為君士坦丁堡首任拉丁宗教主，使東正教君士坦丁堡的權(quán)力受挫，也使東西方教會矛盾達到頂點。1453年土耳其奧斯曼帝國征服拜占庭后，俄羅斯正教會在東正教的地位逐漸上升。救世主義在俄國成為一種有影響的思潮。    在基督教的歷史上羅馬曾長期被認為是基督教的中心，公元476年，西羅馬帝國滅亡，東羅馬帝國首都君士坦丁堡意欲取而代之，以第二個羅馬自居。隨著拜占庭帝國的滅亡，圣索菲亞大教堂改為清真寺，基督教徒蒙受了巨大的恥辱。在這種情況下，俄國出現(xiàn)了把莫斯科稱為第三羅馬的說法，認為俄國人注定負有捍衛(wèi)和發(fā)揚基督教的歷史使命，俄國是基督世界的中心，是基督教的希望所在。也正因為如此，俄羅斯是一個與眾不同的民族，是上帝的選民，俄國則是“惟一被賦予某種使命并正在把整個歐洲作為某種腐朽物、面目猙獰的惡魔和注定要滅亡的東西而加以推翻的國家”①?！霸谡诘絹淼氖澜鐨v史時期，俄羅斯的使命是把自己的新想法告訴世界，正如拉丁國家和日爾曼國家已經(jīng)做過的那樣。以俄羅斯為首的斯拉夫族人應(yīng)該揭示出自己的精神能力，使自己的得到神啟的魂靈得到展示，斯拉夫族正在取代那些曾經(jīng)發(fā)揮過自己的作用的民族，這些民族已經(jīng)衰落了，而斯拉夫族，是屬于未來的民族?！诙砹_斯，早就出現(xiàn)了這樣的預(yù)感，認為這樣一個歷史時刻終將到來，那時，俄羅斯將被賦予在精神方面實現(xiàn)重大發(fā)現(xiàn)的使命，而世界精神生活的中心將移至俄國”①。有人甚至提出，一切圣徒都講俄語。這種救世主義也通過東正教的教義反映出來，東正教認為每一個人都在亞當?shù)脑镏蟹噶俗?，拯救既要依靠自己，也要依靠天主，而首要的是自身必須擇善，天主才能幫助他們，因此，每個人都應(yīng)該起來進行行善。東正教的人道主義傾向還通過人的集體性表現(xiàn)出來。一些俄國學(xué)者指出：東正教就是俄國文化，而東正教的實質(zhì)在于“共同性”(cooopHocTb)和“世界性”(BceJIeHCKOCTB)這兩個概念，也即一切人的統(tǒng)一和宗教對整個世界的庇護，人類在信仰和友愛中的統(tǒng)一②。尼·別爾嘉耶夫則說：“俄羅斯人總是喜歡在溫暖的集體中、在土地的使人消融于其中的愜意的環(huán)境中、在母親的懷抱中生活。騎士精神鍛造著個人的價值和榮譽感，造就著個人的堅定性。”③連俄羅斯的宗教信仰也帶有了集體的色彩?！岸砹_斯的宗教信仰是一種女性氣質(zhì)的信仰，是一種集體的、從生物學(xué)意義上使人感到溫暖的信仰，它給人一種神秘的溫暖感。在俄羅斯的宗教信仰中，個人的宗教因素發(fā)展不充分，它懼怕離開集體的溫暖而落入個人宗教信仰的寒冷和烈火之中。這樣的宗教信仰拒斥男性氣質(zhì)的積極的精神道路，它與其說是基督的宗教，不如說是圣母的宗教、大地母親的宗教、照耀著肉體生活的女性神靈的宗教”④    這種“救世主義”的人道主義，后來受到西方文化的影響，又注入了新的內(nèi)容。18世紀前25年彼得大帝的改革時代，俄羅斯文化被建設(shè)得像是“歐洲文化的一個復(fù)制品”⑤。這是俄羅斯人道主義迅速發(fā)展的時期，一方面，“改革的追隨者都是專制制度堅定的支持者”；另一方面，“俄羅斯與西歐的科學(xué)和文化接觸，促進了人道主義和唯理論的學(xué)說和觀點對俄羅斯文明社會的滲透”⑥?！霸诒说脮r代，意識的發(fā)展邁出了重要的一步，對于人的個性及其在社會中的地位有了新的認識。人不再僅僅被視為萬惡之源(教會始終堅持這一點)，而開始被當作一個能動的個性，其價值首先被確定為造福于祖國”?！叭藨?yīng)當成為公民和愛國者的新愿望”開始形成①。    到了18世紀下半期，俄羅斯“啟蒙運動的思想成了批判封建主義國家形式的武器，它論證了對專制政權(quán)加以限制的必要性”②。拉季舍夫認為：“專制制度為最違反人之天性的秩序”⑨。這個時期，啟蒙思想家通過批判專制主義把人道主義思潮又大大推進了一步。“衛(wèi)國戰(zhàn)爭和1813—1814年的國外遠征，影響到俄羅斯社會所有階層并極大地促進了公民感和社會積極性的愛國主義思潮，加速了民族自我意識的增長”④。19世紀20年代，“貴族中的優(yōu)秀人物”挺身而出，同腐朽的封建農(nóng)奴制度斗爭，發(fā)動了“十二月黨人”起義?！笆曼h入”多數(shù)都是出身貴族，他們切身體會到地主和農(nóng)民、主人和仆人之間地位的懸殊，進而理性地認識到“專制制度是違反人類天性的一種制度”，要求廢除農(nóng)奴制，在法律面前人人平等?！笆曼h人”的起義，喚醒了平民知識分子的革命激情，把人道主義思潮從上層傳遞到下層。俄羅斯歷史學(xué)家認為：“俄羅斯文學(xué)最深刻和最本質(zhì)的題材之一是關(guān)于人民的問題，這是它最顯著的一個特征。俄羅斯文學(xué)中的人民題材正是在十二月黨人起義之后開始鞏固和發(fā)展的。”⑤后來的平民知識分子和革命民主派，開始認識到對人民群眾進行啟蒙教育的極端重要性，提出：“只有在文明、教育和人道的成就中俄羅斯才有望獲救”⑥，主張通過傳播文明，發(fā)展教育，宣傳人道主義，提高人民的素質(zhì)以實現(xiàn)社會變革。19世紀六七十年代，革命民主派主張通過革命的途徑來進行社會改造，承認人民革命是社會變革的主要手段，這時的人道主義和人民革命緊密結(jié)合起來。后來俄國學(xué)者在論述俄羅斯思想時，充分肯定了俄羅斯政治文化中的人道主義傾向。比較早的談?wù)摱砹_斯思想的，是K．C．阿克薩科夫在19世紀50年代寫的《關(guān)于俄羅斯的思想》和《再論俄羅斯的思想》兩篇文章，他尖銳地批評了西化派否認斯拉夫文化沒有人民性的傾向，認為人民性、服務(wù)于人類是俄羅斯思想文化的基本特征①。1880年陀斯妥耶夫斯基在莫斯科普希金紀念碑落成儀式上的講話，更明確地表達了他對俄羅斯思想的理解：“是的，俄羅斯人無可爭辯的是全歐洲的和全世界的。成為真正的俄羅斯人，成為完全的俄羅斯人，僅僅意味著成為全世界、全人類的兄弟。成為真正的俄羅斯人將意味著力圖把友好帶入到矛盾的歐洲。通過俄羅斯精神，這種全人類相統(tǒng)一的兄弟般的愛的精神，使歐洲脫離不幸。這種愛是按照歐洲基督教的教義所規(guī)范、所贊成的愛?！雹?   ……



媒體關(guān)注與評論
前言呈現(xiàn)在讀者面前的這部書稿，是我從事中俄體制轉(zhuǎn)型模式比較研究的一個階段性成果。本書的價值，尚有待于實踐的檢驗和讀者的評判。但值得欣慰的是，在十余年的專題研究中，雖然“篳路藍縷”，但為了開啟中俄體制轉(zhuǎn)型比較研究這片“山林”，我曾付出了幾盡全部的時間和精力。    我曾于1994年和1998年，兩次以訪問學(xué)者的身份赴莫斯科大學(xué)從事研究工作。當我第一次踏上俄羅斯遼闊的國土，并實地考察了莫斯科、圣彼得堡，以及伏爾加河沿岸的各大城市之后，給我留下深刻印象的，就是俄羅斯那些良好的基礎(chǔ)設(shè)施：莫斯科地鐵、莫斯科運河、造型迥異且宏偉的俄式建筑、大城市周圍呈蜘蛛網(wǎng)狀密布的電氣火車、伏爾加河沿岸的水利樞紐，這一切有力地昭示著俄羅斯的大國風(fēng)采。不僅如此，透過這些基礎(chǔ)設(shè)施和塑在上面的浮雕，使我感受到社會主義工業(yè)化進程中人們沖天的勞動熱情和凱歌高奏的時代氣息。但遺憾的是，如今這些基礎(chǔ)設(shè)施的狀況只能用兩個字來概括：陳舊。比如以羅蒙諾索夫的名字命名而雄踞世界一流的莫斯科大學(xué)，其宏偉(據(jù)說有一萬多個房間)的主樓，現(xiàn)在呈現(xiàn)出一幅破敗的景象：門窗缺損、水管漏水、墻壁脫落、地板斑駁陸離。其實這類建筑的維護，并不需要很多的經(jīng)費，稍加翻修，就能再現(xiàn)昔日的輝煌。然而俄羅斯需要維修的地方實在是太多，國家拿不出錢。更令人擔憂的是，政治紛爭和價值觀的沖突已經(jīng)在嚴重阻礙著國家經(jīng)濟的復(fù)蘇。從人們的面部表情上很少能看到俄羅斯民族特有的豪邁與奔放，呈現(xiàn)給外人的只是沉重與迷惘。蘇聯(lián)的解體讓我再一次領(lǐng)悟和感嘆：“其興也勃焉”，“其亡也忽焉”。是什么原因把俄羅斯推向這種境況呢?由此，我想到了國家控制能力問題。大國，特別是像俄羅斯和中國這樣的“大國”，原來有著良好的基礎(chǔ)設(shè)施，在體制轉(zhuǎn)型過程中，保持和提高國家的控制能力，包括財政能力、法制化能力、國民文化的整合能力，應(yīng)當說，是第一重要的問題。從1994年開始，我便著手研究這個題目。當我剛一涉足“國家控制能力”這個領(lǐng)域，便立刻感到了任務(wù)的艱巨。因為這個題目太宏觀．必須運用大量的實證材料。因此，1995年回國攻讀博士學(xué)位期間，我便把“中俄(蘇)國家控制能力的比較研究”作為主攻方向。1997年在獲得了國家社科基金年度項目資助后，又進一步把題目確定為“當代中俄體制轉(zhuǎn)型與國家控制能力的比較研究”。大約在1998年3月，我寫出了論文和結(jié)項報告的初稿。    說心里話，我自己對論文和結(jié)項報告的初稿并不十分滿意。文章還缺少必要的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和社會調(diào)查資料。為了彌補這一缺憾，我于1998年9月第二次赴莫斯科大學(xué)。而這次莫斯科大學(xué)給我的印象恐怕要用三個字來概括：更陳舊。樓還是那座樓，路還是那條路，房間還是那些舊房間，只不過需要維修的地方更多了。分給我的房間，水管在滴滴答答地漏水，窗戶上玻璃少了五分之一。入住的第一件事，就是自己動手修理水龍頭，用紙殼糊窗戶。當我再度漫步莫斯科的城區(qū)時，我的強烈感覺只有一個：現(xiàn)在的俄羅斯還在吃斯大林時代留下的老本。老本吃光了，還吃什么呢?這使我產(chǎn)生了對“國家控制能力”問題研究的緊迫感。然而真正使我堅定信心的，是我與俄羅斯學(xué)者形成的共識。第二次赴俄的第五天，即1998年10月3日，俄《獨立報》發(fā)表了俄羅斯科學(xué)院美國和加拿大研究所所長謝爾蓋·羅戈夫?qū)懙囊黄恼?，他說：“在我國沒有投資，沒有投資就沒有經(jīng)濟增長。但主要的不幸在于，我們國家預(yù)算實際上崩潰了。我們是一個大國，它的預(yù)算數(shù)目卻少于奧地利或比利時，而美國的國家預(yù)算高于俄羅斯40倍?！?   ……



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前言呈現(xiàn)在讀者面前的這部書稿，是我從事中俄體制轉(zhuǎn)型模式比較研究的一個階段性成果。本書的價值，尚有待于實踐的檢驗和讀者的評判。但值得欣慰的是，在十余年的專題研究中，雖然“篳路藍縷”，但為了開啟中俄體制轉(zhuǎn)型比較研究這片“山林”，我曾付出了幾盡全部的時間和精力。我曾于1994年和1998年，兩次以訪問學(xué)者的身份赴莫斯科大學(xué)從事研究工作。當我第一次踏上俄羅斯遼闊的國土，并實地考察了莫斯科、圣彼得堡，以及伏爾加河沿岸的各大城市之后，給我留下深刻印象的，就是俄羅斯那些良好的基礎(chǔ)設(shè)施：莫斯科地鐵、莫斯科運河、造型迥異且宏偉的俄式建筑、大城市周圍呈蜘蛛網(wǎng)狀密布的電氣火車、伏爾加河沿岸的水利樞紐，這一切有力地昭示著俄羅斯的大國風(fēng)采。不僅如此，透過這些基礎(chǔ)設(shè)施和塑在上面的浮雕，使我感受到社會主義工業(yè)化進程中人們沖天的勞動熱情和凱歌高奏的時代氣息。但遺憾的是，如今這些基礎(chǔ)設(shè)施的狀況只能用兩個字來概括：陳舊。比如以羅蒙諾索夫的名字命名而雄踞世界一流的莫斯科大學(xué)，其宏偉(據(jù)說有一萬多個房間)的主樓，現(xiàn)在呈現(xiàn)出一幅破敗的景象：門窗缺損、水管漏水、墻壁脫落、地板斑駁陸離。其實這類建筑的維護，并不需要很多的經(jīng)費，稍加翻修，就能再現(xiàn)昔日的輝煌。然而俄羅斯需要維修的地方實在是太多，國家拿不出錢。更令人擔憂的是，政治紛爭和價值觀的沖突已經(jīng)在嚴重阻礙著國家經(jīng)濟的復(fù)蘇。從人們的面部表情上很少能看到俄羅斯民族特有的豪邁與奔放，呈現(xiàn)給外人的只是沉重與迷惘。蘇聯(lián)的解體讓我再一次領(lǐng)悟和感嘆：“其興也勃焉”，“其亡也忽焉”。是什么原因把俄羅斯推向這種境況呢?由此，我想到了國家控制能力問題。大國，特別是像俄羅斯和中國這樣的“大國”，原來有著良好的基礎(chǔ)設(shè)施，在體制轉(zhuǎn)型過程中，保持和提高國家的控制能力，包括財政能力、法制化能力、國民文化的整合能力，應(yīng)當說，是第一重要的問題。從1994年開始，我便著手研究這個題目。當我剛一涉足“國家控制能力”這個領(lǐng)域，便立刻感到了任務(wù)的艱巨。因為這個題目太宏觀．必須運用大量的實證材料。因此，1995年回國攻讀博士學(xué)位期間，我便把“中俄(蘇)國家控制能力的比較研究”作為主攻方向。




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