內(nèi)幕交易論

內(nèi)容概要

本套專著有一個(gè)共同的特點(diǎn)，就是作者們不約而同地采用法律方法研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。過(guò)去我們?cè)诙嗄甑臅r(shí)間內(nèi)，多看到用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析法律問(wèn)題。特別國(guó)外法學(xué)界開(kāi)展的轟轟烈烈的“法律的經(jīng)濟(jì)分析”，已有若干部專著翻譯成為中文。而現(xiàn)在，在中國(guó)的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)里，法律研究工作者開(kāi)始進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)和工商管理學(xué)的領(lǐng)域，用法律的方法來(lái)研究這些邊緣領(lǐng)域的問(wèn)題。
　　在社會(huì)科學(xué)幾個(gè)相近的領(lǐng)域，例如經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)、工商管理學(xué)和社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域，都有法律研究的論文和著作，這種跨學(xué)科的研究成果，也越來(lái)越多了。在中國(guó)政府將“依法治國(guó)”定為基本國(guó)策之后，采用法律的思維與方法分析目前的經(jīng)濟(jì)改革問(wèn)題也非常有意義。其意義就在于，我們所說(shuō)的“依法治國(guó)”，不僅僅是表現(xiàn)在一個(gè)宏觀的口號(hào)上，而是要將“依法治國(guó)”作為可以實(shí)際操作的、用來(lái)實(shí)際分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的、作為經(jīng)濟(jì)政策設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的法律方法。
　　記得前年，北大前校長(zhǎng)，全國(guó)人大常委和人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)委員吳樹(shù)青老師問(wèn)我，依照《憲法》，“債轉(zhuǎn)股”是否應(yīng)該提交人大財(cái)經(jīng)委討論？我說(shuō)需要研究一下法律，才能回答。最近，國(guó)務(wù)院關(guān)于“國(guó)有股減持與成立社?；稹钡霓k法出臺(tái)，又有人問(wèn)我，這么大的財(cái)政支付轉(zhuǎn)移，是否應(yīng)該經(jīng)過(guò)人大財(cái)經(jīng)委開(kāi)會(huì)討論？我回答說(shuō)，需要研究法律。直到我在寫(xiě)這個(gè)序的時(shí)候，相關(guān)的法律研究工作還在進(jìn)行。我希望從法律制度變遷的角度和我國(guó)財(cái)經(jīng)法制程序演進(jìn)的過(guò)程中找出符合法律的答案。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)言第一章  規(guī)制內(nèi)幕交易的理論基礎(chǔ)　第一節(jié)  內(nèi)幕交易的界定與歷史　第二節(jié)  內(nèi)幕交易的危害分析　　一、從內(nèi)幕交易的道德義務(wù)談起　　二、對(duì)具體投資者的危害　　三、對(duì)發(fā)行公司的危害　　四、對(duì)為發(fā)行公司提供專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)媒介的損害　　五、對(duì)證券市場(chǎng)整體乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的危害　第三節(jié)  贊成內(nèi)幕交易的理論　　一、內(nèi)部人報(bào)酬說(shuō)　　二、減少股價(jià)波動(dòng)、提高市場(chǎng)效率說(shuō)　　三、私合同說(shuō)　第四節(jié)  反對(duì)內(nèi)幕交易的理論　　一、公平與公眾信任說(shuō)　　二、提高資源配置效率說(shuō)　　三、保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)權(quán)益說(shuō)　第五節(jié)  公開(kāi)或戒絕規(guī)則　　一、《證券交易法》之前的法律實(shí)踐　　二、《證券交易法》之后的法律實(shí)踐第二章  中國(guó)內(nèi)幕交易的特點(diǎn)與原因 第一節(jié) 中國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)  一、交易手段由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、違法數(shù)額巨大  二、內(nèi)幕交易主體以傳統(tǒng)內(nèi)部人為主、發(fā)案率暗數(shù)大  三、中介機(jī)構(gòu)與上市公司聯(lián)手  四、內(nèi)幕交易與其他證券欺詐交錯(cuò) 第二節(jié) 中國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的原因  一、內(nèi)幕交易的歷史文化因素  二、內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素  三、內(nèi)幕交易的法律政策制度因素第三章  規(guī)制內(nèi)幕交易的法律演進(jìn) 第一節(jié) 1934年《證券交易法》以前  一、早期的證券立法與自律管理  二、《郵政欺詐法》  三、1933年《證券法》第17節(jié)（a）和17節(jié)（b） 第二節(jié) 《證券交易法》與1984年《內(nèi)幕交易制裁法》  一、1934年《證券交易法》的第9節(jié)（a）(4)和第10節(jié)（b）  二、1934年《證券交易法》的第16節(jié)  三、《規(guī)則10b-5》  四、Cady,Roberts &.Co.案  五、Chiarella案  六、《規(guī)則14e-3》  七、Dirks案 第三節(jié) 80年代以后的立法高潮與司法完善  一、《內(nèi)幕交易制裁法》和《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》  二、英國(guó)從《公司法》到《刑事審判法》  三、港臺(tái)分別借鑒英美完善自己的內(nèi)幕交易法律  四、從地主法規(guī)到人大立法：中國(guó)逐步加大規(guī)制內(nèi)幕交易力度  五、O'Hagan案第四章 內(nèi)幕交易的歸責(zé)理論 第一節(jié) 古典特殊關(guān)系理論  一、古典殤關(guān)系理論的確立  二、古典殤關(guān)系理論的理解  三、古典殤關(guān)系理論的涵蓋范圍  四、古典殤關(guān)系理論的局限第五章  內(nèi)幕交易的結(jié)構(gòu)分析第六章  內(nèi)幕交易的預(yù)防機(jī)制第七章  內(nèi)幕交易的法律責(zé)任第八章  跨境內(nèi)幕交易的國(guó)際監(jiān)督參考資料后記

編輯推薦

　　研究國(guó)際金融法與國(guó)內(nèi)金融法是不可分的，而且這個(gè)領(lǐng)域范圍之廣袤，課題之宏大，數(shù)據(jù)之豐富，關(guān)系之復(fù)雜，都是非常吸引人的。特別是年輕人。這個(gè)天文般宏偉的領(lǐng)域，特別適合青年人研究與學(xué)習(xí)。因?yàn)?，在這個(gè)領(lǐng)域比其他法學(xué)領(lǐng)域出新成果的機(jī)會(huì)要更大，創(chuàng)新成果也相對(duì)較多。

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