有效率的專利聯(lián)盟

內(nèi)容概要

　　《有效率的專利聯(lián)盟：競爭效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)研究》對現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的專利聯(lián)盟形態(tài)進(jìn)行了理論提煉和抽象，對專利聯(lián)盟三大主題“競爭效應(yīng)”、
“創(chuàng)新效應(yīng)”和“形成困境”進(jìn)行了探索性研究：
(1)結(jié)合專利關(guān)系(橫向)和垂直結(jié)構(gòu)(縱向)兩方面的擴(kuò)展研究成果，構(gòu)建了一系列分析專利聯(lián)盟競爭效應(yīng)的理論模型，包括單一市場結(jié)構(gòu)下專利聯(lián)盟競爭效應(yīng)的理論模型、同時(shí)描述上游專利關(guān)系和下游產(chǎn)品關(guān)系的動態(tài)博弈模型、分析縱向?qū)＠?lián)盟競爭效應(yīng)的理論模型、分析網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與專利聯(lián)盟競爭效應(yīng)的理論模型、分析基于不同標(biāo)準(zhǔn)的雙競爭專利聯(lián)盟效率的理論模型。(2)引人多樣化的專利關(guān)系、競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存等情境，構(gòu)建了一系列分析專利聯(lián)盟創(chuàng)新效應(yīng)的理論模型，包括分析縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)的理論模型、基于多樣化專利關(guān)系的同時(shí)描述企業(yè)研發(fā)投資和專利許可行為的動態(tài)博弈模型、描述企業(yè)研發(fā)投資隨已產(chǎn)生專利數(shù)量變動的動態(tài)博弈模型、基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競爭性專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)模型。
(3)構(gòu)建了一系列分析專利聯(lián)盟形成困境的理論模型，對影響專利聯(lián)盟形成的條件和因素進(jìn)行了深入和廣泛討論，建立了對稱與非對稱專利聯(lián)盟形成的進(jìn)化博弈模型、基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競爭性專利聯(lián)盟形成的分析模型、基于公共產(chǎn)品視角的解決聯(lián)盟“形成困境”的經(jīng)濟(jì)機(jī)制的理論模型、有效率的專利聯(lián)盟定價(jià)權(quán)最優(yōu)分配規(guī)則模型。

作者簡介

　　杜曉君女，1964年生，東北大學(xué)工商管理學(xué)院國際貿(mào)易研究所所長、教授、博士生導(dǎo)師。作為負(fù)責(zé)人先后主持完成國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)，教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目1項(xiàng)，教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金項(xiàng)目1項(xiàng)。以第一作者在《管理世界》、
《中國軟科學(xué)》、 《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》、 《科研管理》、 《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》、
《國際貿(mào)易問題》等期刊發(fā)表論文多篇。獨(dú)立出版專著1部，主編教材2部。

書籍目錄

第1章 導(dǎo) 論
　1．1 研究背景和研究意義
　1．1．1 研究背景
　1．1．2 研究意義
　1．2 研究框架和研究內(nèi)容
　1．2．1 研究框架
　1．2．2 研究內(nèi)容
　1．3 研究特色
　1．4基本概念界定
　1．4．1 專利叢林和專利關(guān)系
　1．4．2 專利聯(lián)盟
　1．5 專利叢林：產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)影響及度量
　1．5．1 專利叢林的產(chǎn)生與發(fā)展
　1．5．2 專利叢林的經(jīng)濟(jì)影響
　1．5．3 專利叢林的度量
　1．6 現(xiàn)代專利聯(lián)盟的發(fā)展動因
第2章 文獻(xiàn)回顧
　2．1 專利聯(lián)盟競爭效應(yīng)研究
　2．1．1 基于互補(bǔ)問題的基礎(chǔ)研究
　2．1．2 聚焦專利市場的擴(kuò)展研究
　2．1．3 垂直市場結(jié)構(gòu)下的擴(kuò)展研究
　2．1．4 結(jié)論
　2．2 專利聯(lián)盟創(chuàng)新效應(yīng)研究
　2．2．1 序貫?zāi)Ｐ?br />　2．2，2 平行模型
　2．2．3 實(shí)證研究
　2. 2. 4 結(jié)論
　2．3 專利聯(lián)盟形成研究
　2．3．1 “形成困境”的根源
　2．3．2 解決路徑
　2．3．3 嵌入研究
　2．3．4 結(jié)論
第3章 單一市場結(jié)構(gòu)下專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)
　3．1 概念及模型假設(shè)
　3．2 不同專利交易方式的競爭分析
　3．2．1 無專利授權(quán)
　3．2．2 交叉許可授權(quán)
　3．2．3 專利聯(lián)盟授權(quán)
　3．3 三種專利交易方式的市場績效及選擇
　3．3．1 三種專利交易方式的市場績效
　3．3．2 專利交易方式的選擇
　3．4 研究結(jié)論
第4章 基于差異化產(chǎn)品的專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)
　4．1 模型構(gòu)建
　4．2 模型求解及分析
　4．2．1 無聯(lián)盟情況的子博弈均衡
　4．2．2 有聯(lián)盟情況與子博弈完美納什均衡
　4．2．3 福利分析
　4．3 模型的擴(kuò)展分析
　4．3．1 聯(lián)盟的形成
　4．3．2 聯(lián)盟對創(chuàng)新的影響
　4．3．3 許可費(fèi)形式的選擇
　4．3．4 下游廠商聯(lián)合與縱向一體化
　4．4 研究結(jié)論
第5章 縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)
　5．1 縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的市場績效
　5．1．1 模型的基本假設(shè)及問題描述
　5．1．2 在無專利聯(lián)盟和有專利聯(lián)盟條件下的許可費(fèi)率
　5．1．3 縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的市場績效
　5．2 專利聯(lián)盟對專業(yè)化生產(chǎn)商的排擠效應(yīng)
　5. 2. 1 模型的基本假設(shè)及問題描述
　5．2．2 完全信息條件下的古諾競爭
　5．2．3 不完全信息條件下的古諾競爭
　5．2．4 專利聯(lián)盟對專業(yè)化生產(chǎn)商的影響
　5．3 研究結(jié)論
第6章 基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)
　6．1 基本假設(shè)
　6．2 消費(fèi)者的需求、廠商的反應(yīng)函數(shù)以及專利聯(lián)盟許可費(fèi)率設(shè)置
　6．2．1 消費(fèi)者的需求
　6．2．2 廠商的反應(yīng)函數(shù)
　6．2．3 許可費(fèi)率
　6．3 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響
　6．3．1 對許可費(fèi)率的影響
　6．3．2 對消費(fèi)者需求的影響
　6．3．3 對專利聯(lián)盟成員利潤的影響
　6．4 研究結(jié)論
第7章 基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競爭性專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)
　7．1 模型描述及基本假設(shè)
　7．2 模型構(gòu)建及均衡分析
　7．3 研究結(jié)論
第8章 基于數(shù)量比例分配規(guī)則的專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
　8．1 模型假設(shè)及問題描述
　8．2 在專利聯(lián)盟條件下的均衡利潤
　8．3 在專利聯(lián)盟條件下的創(chuàng)新投入
　8．3．1 研發(fā)投入的影響
　8．3．2 研發(fā)投入的選擇
　8．4 研究結(jié)論
第9章 多樣化專利關(guān)系框架下專利聯(lián)盟的序貫創(chuàng)新效應(yīng)
　9．1 模型構(gòu)建
　9．1．1 專利競賽
　9．1．2 專利關(guān)系
　9．1．3 市場需求
　9．2 模型均衡
　9．3 結(jié)果分析
　9．3．1 研發(fā)強(qiáng)度
　9．3．2 社會福利
　9．4 研究結(jié)論
第10章 專利聯(lián)盟的累進(jìn)創(chuàng)新效應(yīng)研究
　10．1 專利競賽模型
　10．1．1基本假設(shè)
　10．1．2 無聯(lián)盟情況下專利競賽模型
　10．1. 3 有聯(lián)盟情況下專利競賽模型
　10．2 均衡模式分析
　10．2．1 無聯(lián)盟情況下的均衡模式
　10．2．2 有聯(lián)盟情況下的均衡模式
　10．2．3 均衡模式比較
　10．3 聯(lián)盟規(guī)則影響分析
　10．3．1 許可費(fèi)
　10．3，2 聯(lián)盟規(guī)模
　10．4 研究結(jié)論
第11章 基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競爭性專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
　11．1 基本概念界定
　11．1．1 獨(dú)立許可和回授條款
　11．1. 2 創(chuàng)新類型
　11．2 模型描述及基本假設(shè)
　11．3 對創(chuàng)新的影響
　11．3．1 對阻礙性的專利創(chuàng)新的影響
　11．3．2 對替代性專利創(chuàng)新的影響
　11．3．3 對附加創(chuàng)新的影響
　11．4 研究結(jié)論
第12章 基于進(jìn)化博弈的專利聯(lián)盟的形成
　12．1 對稱專利聯(lián)盟的形成
　12．2 非對稱專利聯(lián)盟的形成
　12．3 研究結(jié)論
第13章 基于雙標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟條件下的專利聯(lián)盟的形成
　13．1 模型描述
　13．2 專利數(shù)量多的企業(yè)與專利聯(lián)盟的關(guān)系
　13．3 研究結(jié)論
第14章 基于公共產(chǎn)品供給視角的專利聯(lián)盟的形成機(jī)制
　14．1 專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性分析
　14．1．1 本質(zhì)層面分析
　14．1．2 技術(shù)界定層面分析
　14．2 專利聯(lián)盟形成機(jī)制設(shè)計(jì)
　14．2．1 gc機(jī)制
　14．2．2 clarke稅
　14．3 研究結(jié)論
第15章 基于定價(jià)權(quán)分配的專利聯(lián)盟的形成
　15．1 模型基本描述
　15．2 市場均衡
　15．2．1 無聯(lián)盟情況下的市場均衡
　15．2．2 有聯(lián)盟情況下的市場均衡
　15．3 專利聯(lián)盟形成與社會福利分析
　15．4 研究結(jié)論
附錄：相關(guān)命題的證明
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　現(xiàn)行專利制度使片斷化和重疊（fragmented and overlapping）專利日益膨脹，導(dǎo)致了“反公共品悲劇”。這一問題集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程被專利權(quán)人多重阻礙，專利化的技術(shù)難以得到有效利用，甚至產(chǎn)生了如生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中“更多的知識產(chǎn)權(quán)卻導(dǎo)致了更少的改善人類健康的產(chǎn)品的出現(xiàn)”的現(xiàn)象（Heller&Eisenberg，1998）。斯蒂格利茨于1995年在美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會的“高新科技全球競爭政策”聽證會上指出，在累積創(chuàng)新和多重阻礙專利的環(huán)境中，廣泛而強(qiáng)力的專利保護(hù)會對競爭產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)囊种菩Ч?，而非鼓勵?chuàng)新。夏皮羅（2001）認(rèn)為，目前在半導(dǎo)體、生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件和互聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，“猶如洪水般泛濫”的專利正在生成“專利叢林”，它所導(dǎo)致的多重加價(jià)和敲竹杠兩方面問題，嚴(yán)重阻礙了新技術(shù)的擴(kuò)散，降低了社會福利。他同時(shí)提出，專利聯(lián)盟是專利叢林問題“最直接的解決方案”?！　∮捎趯＠?lián)盟是專利聚合的載體，而專利之間存在著互補(bǔ)、替代和阻礙等關(guān)系，那么對聯(lián)盟中專利關(guān)系的解析便成為專利聯(lián)盟競爭效應(yīng)研究的邏輯起點(diǎn)。夏皮羅（2001）基于“古諾互補(bǔ)問題”建立的互補(bǔ)性專利聯(lián)盟模型對后續(xù)研究產(chǎn)生了廣泛影響。該模型包括下述四點(diǎn)基本假設(shè)：（1）信息完全的垂直市場結(jié)構(gòu)。在一個(gè)特定行業(yè)中，上下游市場分割。上游是專利市場，專利權(quán)人將其專利授權(quán)給下游生產(chǎn)商；下游是產(chǎn)品市場，生產(chǎn)商使用上游專利化技術(shù)生產(chǎn)并銷售同質(zhì)產(chǎn)品。市場上所有相關(guān)信息對于參與人都是共知的。此點(diǎn)假設(shè)成為學(xué)者們后續(xù)研究的共同基本假設(shè)。（2）專利互補(bǔ)。上游共N家企業(yè)，每家都擁有一項(xiàng)生產(chǎn)既定下游產(chǎn)品所必需的專利。下游企業(yè)為生產(chǎn)該產(chǎn)品，必須獲得全部N項(xiàng)專利的許可，缺一不可。（3）技術(shù)一產(chǎn)品分離的廠商結(jié)構(gòu)。市場參與人包括兩類：上游是專業(yè)研發(fā)商，擁有專利但不從事產(chǎn)品生產(chǎn)；下游是專業(yè)生產(chǎn)商，不擁有專利，但通過按生產(chǎn)數(shù)量支付線性許可費(fèi)獲得專利來進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)。（4）下游市場完全競爭，且產(chǎn)品邊際生產(chǎn)成本固定。最終產(chǎn)品價(jià)格為上游各項(xiàng)專利單位許可價(jià)格與下游單位生產(chǎn)成本之和。　　……

編輯推薦

《有效率的專利聯(lián)盟：競爭效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)研究》由杜曉君、馬大明著，本研究豐富了專利聯(lián)盟理論的研究內(nèi)容，對現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的專利聯(lián)盟形態(tài)進(jìn)行了理論提煉和抽象，填補(bǔ)了現(xiàn)有理論與現(xiàn)實(shí)問題之間的缺口。同時(shí)，本研究豐富了專利聯(lián)盟理論的研究方法，引入機(jī)制設(shè)計(jì)、演化博弈等方法，突破了已有研究方法的局限性，使理論模型的構(gòu)建更為縝密、精確，研究結(jié)論更為扎實(shí)、更貼近現(xiàn)實(shí)情境。

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