有效率的專利聯(lián)盟

內(nèi)容概要

　　《有效率的專利聯(lián)盟：競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)研究》對(duì)現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的專利聯(lián)盟形態(tài)進(jìn)行了理論提煉和抽象，對(duì)專利聯(lián)盟三大主題“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”、
“創(chuàng)新效應(yīng)”和“形成困境”進(jìn)行了探索性研究：
(1)結(jié)合專利關(guān)系(橫向)和垂直結(jié)構(gòu)(縱向)兩方面的擴(kuò)展研究成果，構(gòu)建了一系列分析專利聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的理論模型，包括單一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下專利聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的理論模型、同時(shí)描述上游專利關(guān)系和下游產(chǎn)品關(guān)系的動(dòng)態(tài)博弈模型、分析縱向?qū)＠?lián)盟競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的理論模型、分析網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與專利聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的理論模型、分析基于不同標(biāo)準(zhǔn)的雙競(jìng)爭(zhēng)專利聯(lián)盟效率的理論模型。(2)引人多樣化的專利關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存等情境，構(gòu)建了一系列分析專利聯(lián)盟創(chuàng)新效應(yīng)的理論模型，包括分析縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)的理論模型、基于多樣化專利關(guān)系的同時(shí)描述企業(yè)研發(fā)投資和專利許可行為的動(dòng)態(tài)博弈模型、描述企業(yè)研發(fā)投資隨已產(chǎn)生專利數(shù)量變動(dòng)的動(dòng)態(tài)博弈模型、基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)模型。
(3)構(gòu)建了一系列分析專利聯(lián)盟形成困境的理論模型，對(duì)影響專利聯(lián)盟形成的條件和因素進(jìn)行了深入和廣泛討論，建立了對(duì)稱與非對(duì)稱專利聯(lián)盟形成的進(jìn)化博弈模型、基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟形成的分析模型、基于公共產(chǎn)品視角的解決聯(lián)盟“形成困境”的經(jīng)濟(jì)機(jī)制的理論模型、有效率的專利聯(lián)盟定價(jià)權(quán)最優(yōu)分配規(guī)則模型。

作者簡(jiǎn)介

　　杜曉君女，1964年生，東北大學(xué)工商管理學(xué)院國(guó)際貿(mào)易研究所所長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師。作為負(fù)責(zé)人先后主持完成國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)，教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目1項(xiàng)，教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金項(xiàng)目1項(xiàng)。以第一作者在《管理世界》、
《中國(guó)軟科學(xué)》、 《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》、 《科研管理》、 《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》、
《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》等期刊發(fā)表論文多篇。獨(dú)立出版專著1部，主編教材2部。

書(shū)籍目錄

第1章 導(dǎo) 論
　1．1 研究背景和研究意義
　1．1．1 研究背景
　1．1．2 研究意義
　1．2 研究框架和研究?jī)?nèi)容
　1．2．1 研究框架
　1．2．2 研究?jī)?nèi)容
　1．3 研究特色
　1．4基本概念界定
　1．4．1 專利叢林和專利關(guān)系
　1．4．2 專利聯(lián)盟
　1．5 專利叢林：產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)影響及度量
　1．5．1 專利叢林的產(chǎn)生與發(fā)展
　1．5．2 專利叢林的經(jīng)濟(jì)影響
　1．5．3 專利叢林的度量
　1．6 現(xiàn)代專利聯(lián)盟的發(fā)展動(dòng)因
第2章 文獻(xiàn)回顧
　2．1 專利聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)研究
　2．1．1 基于互補(bǔ)問(wèn)題的基礎(chǔ)研究
　2．1．2 聚焦專利市場(chǎng)的擴(kuò)展研究
　2．1．3 垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的擴(kuò)展研究
　2．1．4 結(jié)論
　2．2 專利聯(lián)盟創(chuàng)新效應(yīng)研究
　2．2．1 序貫?zāi)Ｐ?br />　2．2，2 平行模型
　2．2．3 實(shí)證研究
　2. 2. 4 結(jié)論
　2．3 專利聯(lián)盟形成研究
　2．3．1 “形成困境”的根源
　2．3．2 解決路徑
　2．3．3 嵌入研究
　2．3．4 結(jié)論
第3章 單一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
　3．1 概念及模型假設(shè)
　3．2 不同專利交易方式的競(jìng)爭(zhēng)分析
　3．2．1 無(wú)專利授權(quán)
　3．2．2 交叉許可授權(quán)
　3．2．3 專利聯(lián)盟授權(quán)
　3．3 三種專利交易方式的市場(chǎng)績(jī)效及選擇
　3．3．1 三種專利交易方式的市場(chǎng)績(jī)效
　3．3．2 專利交易方式的選擇
　3．4 研究結(jié)論
第4章 基于差異化產(chǎn)品的專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
　4．1 模型構(gòu)建
　4．2 模型求解及分析
　4．2．1 無(wú)聯(lián)盟情況的子博弈均衡
　4．2．2 有聯(lián)盟情況與子博弈完美納什均衡
　4．2．3 福利分析
　4．3 模型的擴(kuò)展分析
　4．3．1 聯(lián)盟的形成
　4．3．2 聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新的影響
　4．3．3 許可費(fèi)形式的選擇
　4．3．4 下游廠商聯(lián)合與縱向一體化
　4．4 研究結(jié)論
第5章 縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
　5．1 縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的市場(chǎng)績(jī)效
　5．1．1 模型的基本假設(shè)及問(wèn)題描述
　5．1．2 在無(wú)專利聯(lián)盟和有專利聯(lián)盟條件下的許可費(fèi)率
　5．1．3 縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的市場(chǎng)績(jī)效
　5．2 專利聯(lián)盟對(duì)專業(yè)化生產(chǎn)商的排擠效應(yīng)
　5. 2. 1 模型的基本假設(shè)及問(wèn)題描述
　5．2．2 完全信息條件下的古諾競(jìng)爭(zhēng)
　5．2．3 不完全信息條件下的古諾競(jìng)爭(zhēng)
　5．2．4 專利聯(lián)盟對(duì)專業(yè)化生產(chǎn)商的影響
　5．3 研究結(jié)論
第6章 基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
　6．1 基本假設(shè)
　6．2 消費(fèi)者的需求、廠商的反應(yīng)函數(shù)以及專利聯(lián)盟許可費(fèi)率設(shè)置
　6．2．1 消費(fèi)者的需求
　6．2．2 廠商的反應(yīng)函數(shù)
　6．2．3 許可費(fèi)率
　6．3 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響
　6．3．1 對(duì)許可費(fèi)率的影響
　6．3．2 對(duì)消費(fèi)者需求的影響
　6．3．3 對(duì)專利聯(lián)盟成員利潤(rùn)的影響
　6．4 研究結(jié)論
第7章 基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
　7．1 模型描述及基本假設(shè)
　7．2 模型構(gòu)建及均衡分析
　7．3 研究結(jié)論
第8章 基于數(shù)量比例分配規(guī)則的專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
　8．1 模型假設(shè)及問(wèn)題描述
　8．2 在專利聯(lián)盟條件下的均衡利潤(rùn)
　8．3 在專利聯(lián)盟條件下的創(chuàng)新投入
　8．3．1 研發(fā)投入的影響
　8．3．2 研發(fā)投入的選擇
　8．4 研究結(jié)論
第9章 多樣化專利關(guān)系框架下專利聯(lián)盟的序貫創(chuàng)新效應(yīng)
　9．1 模型構(gòu)建
　9．1．1 專利競(jìng)賽
　9．1．2 專利關(guān)系
　9．1．3 市場(chǎng)需求
　9．2 模型均衡
　9．3 結(jié)果分析
　9．3．1 研發(fā)強(qiáng)度
　9．3．2 社會(huì)福利
　9．4 研究結(jié)論
第10章 專利聯(lián)盟的累進(jìn)創(chuàng)新效應(yīng)研究
　10．1 專利競(jìng)賽模型
　10．1．1基本假設(shè)
　10．1．2 無(wú)聯(lián)盟情況下專利競(jìng)賽模型
　10．1. 3 有聯(lián)盟情況下專利競(jìng)賽模型
　10．2 均衡模式分析
　10．2．1 無(wú)聯(lián)盟情況下的均衡模式
　10．2．2 有聯(lián)盟情況下的均衡模式
　10．2．3 均衡模式比較
　10．3 聯(lián)盟規(guī)則影響分析
　10．3．1 許可費(fèi)
　10．3，2 聯(lián)盟規(guī)模
　10．4 研究結(jié)論
第11章 基于不同標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
　11．1 基本概念界定
　11．1．1 獨(dú)立許可和回授條款
　11．1. 2 創(chuàng)新類型
　11．2 模型描述及基本假設(shè)
　11．3 對(duì)創(chuàng)新的影響
　11．3．1 對(duì)阻礙性的專利創(chuàng)新的影響
　11．3．2 對(duì)替代性專利創(chuàng)新的影響
　11．3．3 對(duì)附加創(chuàng)新的影響
　11．4 研究結(jié)論
第12章 基于進(jìn)化博弈的專利聯(lián)盟的形成
　12．1 對(duì)稱專利聯(lián)盟的形成
　12．2 非對(duì)稱專利聯(lián)盟的形成
　12．3 研究結(jié)論
第13章 基于雙標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟條件下的專利聯(lián)盟的形成
　13．1 模型描述
　13．2 專利數(shù)量多的企業(yè)與專利聯(lián)盟的關(guān)系
　13．3 研究結(jié)論
第14章 基于公共產(chǎn)品供給視角的專利聯(lián)盟的形成機(jī)制
　14．1 專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性分析
　14．1．1 本質(zhì)層面分析
　14．1．2 技術(shù)界定層面分析
　14．2 專利聯(lián)盟形成機(jī)制設(shè)計(jì)
　14．2．1 gc機(jī)制
　14．2．2 clarke稅
　14．3 研究結(jié)論
第15章 基于定價(jià)權(quán)分配的專利聯(lián)盟的形成
　15．1 模型基本描述
　15．2 市場(chǎng)均衡
　15．2．1 無(wú)聯(lián)盟情況下的市場(chǎng)均衡
　15．2．2 有聯(lián)盟情況下的市場(chǎng)均衡
　15．3 專利聯(lián)盟形成與社會(huì)福利分析
　15．4 研究結(jié)論
附錄：相關(guān)命題的證明
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　現(xiàn)行專利制度使片斷化和重疊（fragmented and overlapping）專利日益膨脹，導(dǎo)致了“反公共品悲劇”。這一問(wèn)題集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程被專利權(quán)人多重阻礙，專利化的技術(shù)難以得到有效利用，甚至產(chǎn)生了如生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中“更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻導(dǎo)致了更少的改善人類健康的產(chǎn)品的出現(xiàn)”的現(xiàn)象（Heller&Eisenberg，1998）。斯蒂格利茨于1995年在美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的“高新科技全球競(jìng)爭(zhēng)政策”聽(tīng)證會(huì)上指出，在累積創(chuàng)新和多重阻礙專利的環(huán)境中，廣泛而強(qiáng)力的專利保護(hù)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)囊种菩Ч枪膭?lì)創(chuàng)新。夏皮羅（2001）認(rèn)為，目前在半導(dǎo)體、生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件和互聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，“猶如洪水般泛濫”的專利正在生成“專利叢林”，它所導(dǎo)致的多重加價(jià)和敲竹杠兩方面問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了新技術(shù)的擴(kuò)散，降低了社會(huì)福利。他同時(shí)提出，專利聯(lián)盟是專利叢林問(wèn)題“最直接的解決方案”。　　由于專利聯(lián)盟是專利聚合的載體，而專利之間存在著互補(bǔ)、替代和阻礙等關(guān)系，那么對(duì)聯(lián)盟中專利關(guān)系的解析便成為專利聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)研究的邏輯起點(diǎn)。夏皮羅（2001）基于“古諾互補(bǔ)問(wèn)題”建立的互補(bǔ)性專利聯(lián)盟模型對(duì)后續(xù)研究產(chǎn)生了廣泛影響。該模型包括下述四點(diǎn)基本假設(shè)：（1）信息完全的垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在一個(gè)特定行業(yè)中，上下游市場(chǎng)分割。上游是專利市場(chǎng)，專利權(quán)人將其專利授權(quán)給下游生產(chǎn)商；下游是產(chǎn)品市場(chǎng)，生產(chǎn)商使用上游專利化技術(shù)生產(chǎn)并銷售同質(zhì)產(chǎn)品。市場(chǎng)上所有相關(guān)信息對(duì)于參與人都是共知的。此點(diǎn)假設(shè)成為學(xué)者們后續(xù)研究的共同基本假設(shè)。（2）專利互補(bǔ)。上游共N家企業(yè)，每家都擁有一項(xiàng)生產(chǎn)既定下游產(chǎn)品所必需的專利。下游企業(yè)為生產(chǎn)該產(chǎn)品，必須獲得全部N項(xiàng)專利的許可，缺一不可。（3）技術(shù)一產(chǎn)品分離的廠商結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)參與人包括兩類：上游是專業(yè)研發(fā)商，擁有專利但不從事產(chǎn)品生產(chǎn)；下游是專業(yè)生產(chǎn)商，不擁有專利，但通過(guò)按生產(chǎn)數(shù)量支付線性許可費(fèi)獲得專利來(lái)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)。（4）下游市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，且產(chǎn)品邊際生產(chǎn)成本固定。最終產(chǎn)品價(jià)格為上游各項(xiàng)專利單位許可價(jià)格與下游單位生產(chǎn)成本之和。　　……

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《有效率的專利聯(lián)盟：競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)研究》由杜曉君、馬大明著，本研究豐富了專利聯(lián)盟理論的研究?jī)?nèi)容，對(duì)現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的專利聯(lián)盟形態(tài)進(jìn)行了理論提煉和抽象，填補(bǔ)了現(xiàn)有理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之間的缺口。同時(shí)，本研究豐富了專利聯(lián)盟理論的研究方法，引入機(jī)制設(shè)計(jì)、演化博弈等方法，突破了已有研究方法的局限性，使理論模型的構(gòu)建更為縝密、精確，研究結(jié)論更為扎實(shí)、更貼近現(xiàn)實(shí)情境。

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