全球化的悖論

前言

　　全球化的新演繹　　我在1997年出版了一本名為《我們是不是太全球化了？》的小書(shū)（Has Globalization Gone Too Far？）。 幾個(gè)月后，泰國(guó)、印度尼西亞、韓國(guó)和東南亞的其他國(guó)家在一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的金融風(fēng)暴中風(fēng)雨飄搖。這些國(guó)家快速發(fā)展了好幾十年，成了國(guó)際金融界和發(fā)展專(zhuān)家們的寵兒。但是，國(guó)際銀行及投資者突然決定把錢(qián)放在那里不安全。接著外資大量撤出，這些國(guó)家的貨幣大幅貶值，銀行和企業(yè)面臨破產(chǎn)，整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一下子崩潰了。亞洲金融風(fēng)暴就這樣橫空出世了！接下來(lái)的是俄羅斯、巴西、阿根廷，甚至把不可一世的、眾望所歸的對(duì)沖基金長(zhǎng)期資本管理（Long-Term Capital Management，簡(jiǎn)稱(chēng)LTCM）也扯了進(jìn)去?！　∥铱烧鏋槲业南纫?jiàn)之明及機(jī)緣巧合感到高興。這本書(shū)的出版商是華盛頓的國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所（Institute for International Economics ，簡(jiǎn)稱(chēng)IIE），后來(lái)，我的書(shū)成了它的最暢銷(xiāo)的書(shū)。我想，原因之一是IIE一直是全球化最堅(jiān)定的支持者，這就有點(diǎn)像尼克松訪問(wèn)中國(guó)一樣，引起了很大的震動(dòng)。對(duì)全球化的懷疑論從最意想不到的角落冒了出來(lái)，應(yīng)該更引人注目：“哈佛大學(xué)教授的著作警告我們?nèi)蚧⒉幌裾f(shuō)的那么好，發(fā)表這一大作的居然是一向支持全球化的智囊團(tuán)！”—— 這可真是一件不可錯(cuò)過(guò)的文章！　　但是，我的先見(jiàn)之明非常有限。我對(duì)當(dāng)時(shí)即將席卷金融市場(chǎng)的那場(chǎng)風(fēng)暴毫無(wú)覺(jué)察。其實(shí)，我不但沒(méi)有預(yù)見(jiàn)即將到來(lái)的風(fēng)暴，我還決定對(duì)金融全球化只字不提，對(duì)每天交易量達(dá)數(shù)萬(wàn)億的外匯、證券、衍生產(chǎn)品及其他金融資產(chǎn)視而不見(jiàn)。我集中討論了商品的國(guó)際貿(mào)易給勞動(dòng)力市場(chǎng)及社會(huì)政策制造的難題。我擔(dān)心國(guó)際貿(mào)易繁榮及外包業(yè)務(wù)的興起會(huì)使社會(huì)不公更　　為凸顯，勞動(dòng)力市場(chǎng)矛盾進(jìn)一步加劇，削弱了貿(mào)易參與國(guó)的社會(huì)傳統(tǒng)。我的觀點(diǎn)是，我們需要覆蓋更廣的社會(huì)服務(wù)設(shè)施及更完善的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則來(lái)處理這些矛盾。當(dāng)時(shí)，我的經(jīng)濟(jì)學(xué)家同行們對(duì)我這些考慮嗤之以鼻，使我們不能有效地介入關(guān)于這些問(wèn)題的社會(huì)辯論，這促使我寫(xiě)這本書(shū)。我現(xiàn)在還認(rèn)為，我當(dāng)時(shí)的想法是正確的，從那時(shí)起，經(jīng)濟(jì)學(xué)界也逐漸向我的觀點(diǎn)靠攏。但是，金融全球化的弊端？我當(dāng)時(shí)想都沒(méi)想過(guò)?！　喼藿鹑谖C(jī)后幾年，我將我的研究重心逐漸轉(zhuǎn)向金融全球化的優(yōu)點(diǎn)和弊端。10年后，國(guó)際貨幣組織（IMF）讓我就該議題準(zhǔn)備一篇論文，我是完全有備而來(lái)。我在2007年和阿文德·薩勃拉曼尼亞（Arvind Subramanian）合著了名為《金融全球化為何令人失望？》。金融全球化使企業(yè)家更容易籌集資金，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到歷練更深、更能駕馭風(fēng)險(xiǎn)的投資者身上，這就是金融全球化給我們?cè)S的諾。發(fā)展中國(guó)家獲益最多，因?yàn)樗麄內(nèi)狈ΜF(xiàn)金，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低，分散風(fēng)險(xiǎn)的手段較少。結(jié)果卻與這承諾大相徑庭。表現(xiàn)好的國(guó)家，比如說(shuō)中國(guó)，并非資金流入國(guó)，而是借錢(qián)給富裕國(guó)家的國(guó)家。那些依賴(lài)國(guó)際貸款的國(guó)家往往表現(xiàn)很差。我們的文章想解釋金融開(kāi)放沒(méi)給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)承諾的好處?！　∥覀兊奈恼聞倓傞_(kāi)印，席卷美國(guó)的次級(jí)債危機(jī)爆發(fā)了。房地產(chǎn)泡沫破滅，抵押貸款支持的證券價(jià)格一落千丈，信貸市場(chǎng)萎縮，短短幾個(gè)月華爾街的金融集團(tuán)就集體自殺了。美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家政府不得不介入，提供大量的救市資金及接管即將破產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。金融全球化就是這場(chǎng)危機(jī)的核心所在。亞洲及石油出產(chǎn)國(guó)過(guò)度儲(chǔ)蓄，給美國(guó)的房地產(chǎn)泡沫及與其相關(guān)的大量衍生產(chǎn)品提供了資金。金融全球化使得資本很容易從一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體轉(zhuǎn)移到另一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，就好象全球的資產(chǎn)負(fù)債表都混合在一起了，這就使得這場(chǎng)危機(jī)很快地從自華爾街?jǐn)U散到全球其他金融中心。這次，我也沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到正在天邊升起的這朵蘑菇云。 　　但是和我一樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大有人在。絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在為金融創(chuàng)新大唱贊歌，而對(duì)日益擴(kuò)大又不受監(jiān)管的“影子銀行系統(tǒng)”及其危害不加重視。 就像亞洲金融風(fēng)暴來(lái)臨前一樣，他們沒(méi)有看到那些危險(xiǎn)信號(hào)，忽略了他們能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。　　兩次金融風(fēng)暴都應(yīng)該是意料之中的事情。金融風(fēng)暴后有關(guān)研究連篇累牘，但是最終結(jié)論都是：如果政府允許金融資本自由進(jìn)出，又要保持其匯率的穩(wěn)定，危機(jī)是不可避免的。如果在1997年8月之前，你沒(méi)有預(yù)料到泰銖會(huì)暴跌，你就不是一個(gè)合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。關(guān)于次級(jí)債危機(jī)的的長(zhǎng)篇大論比比皆是，由于它的規(guī)模巨大及影響深遠(yuǎn)，關(guān)于它的研究一定還會(huì)源源不絕，陸續(xù)有來(lái)。但是主要的結(jié)論我們現(xiàn)在應(yīng)該都有了：市場(chǎng)很容易產(chǎn)生泡沫，不受監(jiān)管的借債比率會(huì)帶來(lái)系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，缺乏透明度會(huì)削弱市場(chǎng)信心，當(dāng)金融市場(chǎng)崩盤(pán)時(shí)政府及時(shí)介入是關(guān)鍵。17世紀(jì)的“郁金香狂熱”就給我們上了這一課了。　　這些危機(jī)發(fā)生了，但是并不是因?yàn)樗鼈儾豢深A(yù)測(cè)，而是因?yàn)樗鼈儧](méi)被預(yù)測(cè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其追隨者對(duì)于他們當(dāng)時(shí)所持的觀點(diǎn)過(guò)于自信：市場(chǎng)是有效率的，金融創(chuàng)新將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到最有能力承受它的人身上，政府的干預(yù)是無(wú)效而有害的。他們忘了有很多其他因素會(huì)使形勢(shì)的走向完全不同。狂妄使人產(chǎn)生盲點(diǎn)。雖然我一直以來(lái)都反對(duì)金融全球化，我也沾染了這樣的習(xí)氣。我和經(jīng)濟(jì)學(xué)界的大多數(shù)同仁一樣，不假思索就接受了這樣的觀點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管審慎，央行政策得力能夠有效地防止金融恐慌和金融危機(jī)。而現(xiàn)在我們要做的就是如何將這些制度復(fù)制到發(fā)展中國(guó)家。我的觀點(diǎn)和大家的是大同小異。

內(nèi)容概要

　　近年來(lái)，幾次全球性的金融危機(jī)再一次將全球化問(wèn)題推到了風(fēng)口浪尖之上。人們開(kāi)始思索，全球化是否是一個(gè)正確的選擇，全球化真的有利于世界的發(fā)展，能夠?qū)崿F(xiàn)全世界共同發(fā)展的目標(biāo)嗎？本書(shū)用大量真實(shí)的案例告訴我們，全球化沒(méi)有錯(cuò)，錯(cuò)的是我們推動(dòng)全球化的方法，錯(cuò)的是我們追求的全球化的程度。每個(gè)國(guó)家都各有其特點(diǎn)，適用于某一國(guó)家的方法不一定適用于其他國(guó)家，想要用一種方法在各國(guó)實(shí)現(xiàn)全球化是不可能的。此外，一味地拒絕全球化，各國(guó)之間會(huì)存在難以逾越的壁壘，不利于各國(guó)共同發(fā)展；而過(guò)分推崇全球化，會(huì)將某個(gè)地區(qū)的危機(jī)無(wú)限放大，最終變成世界性的災(zāi)難。所以，本書(shū)要告訴我們的是：各國(guó)應(yīng)該根據(jù)自己的國(guó)情，選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ㄍ苿?dòng)全球化；要推行適度的全球化，充分發(fā)揮出全球化的優(yōu)勢(shì)。

作者簡(jiǎn)介

　　丹尼·羅德里克
　　哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，研究全球經(jīng)濟(jì)的著名專(zhuān)家。普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局、經(jīng)濟(jì)政策研究中心、全球發(fā)展中心、國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所成員。
　　曾獲得社會(huì)科學(xué)研究委員會(huì)頒發(fā)的首屆Albert
O.Hirschman獎(jiǎng)（SSRC的最高獎(jiǎng)），并享有卡內(nèi)基基金會(huì)、福特基金會(huì)和洛克菲勒基金會(huì)提供的特別研究經(jīng)費(fèi)。
　　長(zhǎng)期擔(dān)任《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》《紐約時(shí)報(bào)》《金融時(shí)報(bào)》等頂級(jí)財(cái)經(jīng)媒體撰稿人。

書(shū)籍目錄

第1章 全球化的迷思
　　全球市場(chǎng)面臨著雙重問(wèn)題：它不像本國(guó)市場(chǎng)那樣，有國(guó)內(nèi)上層建筑的支持，而只能在各國(guó)社會(huì)制度的夾縫中生存。就算各國(guó)對(duì)跨國(guó)貿(mào)易和國(guó)際金融沒(méi)有直接限制，這種雙重魔咒也使得全球化非常脆弱，國(guó)際貿(mào)易成本高昂。全球化問(wèn)題的根本在于：沒(méi)有政府不行，有了政府也不行！
第2章 第一波全球化的興亡
　　大多數(shù)經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家認(rèn)為1914 年之前100
年的全球化，是第一波全球化。根據(jù)大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在貿(mào)易和金融全球化方面，我們最近才超過(guò)了1913
年的水平。說(shuō)到勞動(dòng)力全球化，我們甚至還沒(méi)有趕上當(dāng)時(shí)的程度。
第3章 揭開(kāi)自由貿(mào)易的面紗
　　貿(mào)易的真實(shí)面貌非常微妙，很大程度上取決于你在什么情況下揭開(kāi)它的面紗。自由貿(mào)易并非事物的自然狀態(tài)。只有在天時(shí)、地利、人和，而且支持自由貿(mào)易的勢(shì)力在政治和學(xué)術(shù)上都占上風(fēng)時(shí)，我們才會(huì)有自由貿(mào)易，或者是接近自由貿(mào)易的東西。一個(gè)更好的全球化，并不意味著我們放棄了傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)。
第4章 政治與貿(mào)易，無(wú)休止的糾纏
　　如果貿(mào)易政策可以跟其他國(guó)家政策分離開(kāi)來(lái)，形成一個(gè)獨(dú)立管轄區(qū)；如果我們可以生活在這個(gè)自由貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家締造的夢(mèng)幻世界里，那么這一切都將無(wú)關(guān)緊要。但是，實(shí)際情況是我們沒(méi)有必要的國(guó)內(nèi)、國(guó)際策略來(lái)應(yīng)對(duì)全球化造成的破壞，貿(mào)易的社會(huì)成本遠(yuǎn)高于它狹隘的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)全球化的反抗會(huì)愈演愈烈。
第5章 金融全球化的荒唐事
　　很多國(guó)家選擇讓國(guó)際資本市場(chǎng)主宰其命運(yùn)，一浪接一浪的金融危機(jī)對(duì)這些國(guó)家造成不可估量的損失。我們不得不承認(rèn)金融全球化辜負(fù)了我們的期望：將國(guó)門(mén)向外資敞開(kāi)的國(guó)家面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，但是又得不到更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回報(bào)。
第6章 做金融業(yè)的刺猬，還是狐貍
　　刺猬認(rèn)為開(kāi)放市場(chǎng)是解決任何問(wèn)題的正確答案，而狐貍總是認(rèn)為魔鬼就隱藏在細(xì)節(jié)里。既然意識(shí)到了存在的問(wèn)題，為什么全球市場(chǎng)的管理還這么差？并不是金融市場(chǎng)不會(huì)失敗，而是我們可以繼續(xù)騙自己說(shuō)金融市場(chǎng)不會(huì)失敗。
第7章 富世界里的窮國(guó)家
　　“你愿意在一個(gè)貧困國(guó)家里當(dāng)有錢(qián)人，還是愿意在一個(gè)富裕國(guó)家里當(dāng)窮人？”工業(yè)革命初期，世界上最富的地區(qū)和最窮的地區(qū)之間的比例是2 :
1，現(xiàn)在這個(gè)比例是20 : 1，而最富裕的國(guó)家和最貧困國(guó)家之間的比例已經(jīng)上升到80 :
1。為什么在物質(zhì)如此豐饒的世界里，還有那么多人窮困潦倒？“世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了兩極分化，嚴(yán)重的兩極分化?！?br />第8章 眼見(jiàn)并非為實(shí)
　　問(wèn)題的瓶頸在哪里，問(wèn)題的重要性如何，只要沿著這樣的思路來(lái)思考，一個(gè)更有效的發(fā)展策略離我們就不遠(yuǎn)了，因?yàn)檫@個(gè)策略是建立在狐貍式的現(xiàn)實(shí)主義之上的。這就像你有一輛開(kāi)不動(dòng)的老爺車(chē)，你給它一副新的擋泥板，新的車(chē)頭燈，一層新油漆，還有一個(gè)更強(qiáng)勁的引擎，這輛車(chē)是好看多了，但是能不能跑起來(lái)又是另外一回事兒。也許，這時(shí)候我們常常需要回歸常識(shí)。
第9章 和超級(jí)全球化說(shuō)bye bye
　　選擇限制國(guó)內(nèi)民主，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)不時(shí)帶來(lái)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)沖擊置之不理，只求降低國(guó)際貿(mào)易交易成本？選擇限制全球化，希望在國(guó)內(nèi)建立合法的民主制度？還是選擇以犧牲國(guó)家主權(quán)為代價(jià)的民主全球化？世界經(jīng)濟(jì)難求三全其美，一旦我們接受了有節(jié)制的全球化，我們其實(shí)可以向前再邁一步……
第10章 全球性治理可行嗎
　　國(guó)界消失了。距離不再存在。地球是平的。我們的身份不再靠出生地來(lái)維系。國(guó)家政治被一個(gè)更新的、更為易變的，而且超越了國(guó)界的代表形式所替代。權(quán)力已經(jīng)從本國(guó)的決策層轉(zhuǎn)移到了跨越國(guó)界的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。我們一次又一次地聽(tīng)到這樣的宣言：一個(gè)全球性治理體系的新時(shí)代就要到來(lái)了！有人滿(mǎn)懷憧憬，有人語(yǔ)帶責(zé)難。
第11章 什么樣的全球經(jīng)濟(jì)新秩序才最有意義
　　追求超級(jí)全球化是徒勞無(wú)功的，我們要重新調(diào)整我們的重點(diǎn)。全球經(jīng)濟(jì)的最大弱點(diǎn)不是缺乏國(guó)際合作，而是我們對(duì)這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的道理缺乏全面的認(rèn)識(shí)：全球市場(chǎng)影響范圍的大小一定要受到治理范圍的限制。只要交通規(guī)則是正確的，由國(guó)家政府來(lái)開(kāi)車(chē)的世界經(jīng)濟(jì)一定能夠正常運(yùn)行。
第12章 中國(guó)會(huì)成為新的霸主嗎
　　中國(guó)體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)要面對(duì)的所有挑戰(zhàn)。隨著美國(guó)實(shí)力的衰退，全球經(jīng)濟(jì)將如何發(fā)展？如果中國(guó)真的成為新霸主，國(guó)際秩序會(huì)發(fā)生什么樣的改革？全球化是一個(gè)多元化國(guó)家的集合體，監(jiān)管它們交往的應(yīng)該是一層薄薄的、透明的、合乎常理的交通規(guī)則，在這個(gè)環(huán)境下，各個(gè)國(guó)家將自行決定它們的未來(lái)。
后記 一個(gè)有寓意的故事
譯者后記

章節(jié)摘錄

　　看到學(xué)生臉上的表情，教授也很想幫他，就跟他說(shuō)“要把這些都鬧明白了，你可真要在我上班的時(shí)候到我的辦公室來(lái)。”　　你不一定要讀上面那段文字，但是如果你覺(jué)得到課堂上的答案和電話里的答案大不一樣，那就對(duì)了。貿(mào)易有著不容置疑的好處，這本來(lái)是一個(gè)直接，無(wú)條件的聲明，現(xiàn)在的說(shuō)法卻包含了很多“如果，但是”等轉(zhuǎn)折詞。教授那么樂(lè)意地、那么自豪地和他的研究生分享的知識(shí)，對(duì)社會(huì)大眾來(lái)說(shuō)卻成了危險(xiǎn)品。為了不“誤導(dǎo)”大眾，我們將課堂上提到的條件和前提都忘了。　　這種不連貫困擾著我。在我的研究生涯，我從不，或者幾乎不曾因?yàn)橐夏承┮蠖鴦h減一些內(nèi)容，或者是被迫跟哪個(gè)政黨的路線一致。學(xué)術(shù)界經(jīng)濟(jì)學(xué)家因?yàn)椴煌南敕ê蛣?chuàng)新得到豐厚的報(bào)酬。這包括找出市場(chǎng)失敗的不同原因，建立支持政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)的新論點(diǎn)。但是如果你不是一個(gè)有博士學(xué)位的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，你很難體會(huì)到這項(xiàng)工作的復(fù)雜多變，以及可以從中獲得的滿(mǎn)足感。在公共場(chǎng)合，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都會(huì)不厭其煩地為自由貿(mào)易唱頌歌。如果我們指出他們?cè)谡n堂上教的跟他們?cè)谄胀ù蟊娒媲肮拇档牟灰恢?，他們就?huì)激動(dòng)得手舞足蹈，找出很多理由為自己開(kāi)脫?！　　?/pre>



媒體關(guān)注與評(píng)論
　　“這本書(shū)目前面對(duì)的最重要的議題——全球化，以及全球合作的范圍與限度進(jìn)行了充分的討論，很有啟發(fā)意義?！薄　　甑恰げ祭剩ㄓ?guó)前財(cái)政大臣）　　　　“這是一本引起了極大爭(zhēng)論的著作。丹尼·羅德里克想讓人們明白，國(guó)家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展方面有選擇適合自己方法的權(quán)利。我們應(yīng)該如何理性地看待超級(jí)全球化？那些為防止金融危機(jī)和不公平的貿(mào)易行為，而強(qiáng)烈反對(duì)開(kāi)放市場(chǎng)的人們應(yīng)該認(rèn)真閱讀本書(shū)?！薄　　锇枴敱饶幔┤詹┦?，暢銷(xiāo)書(shū)《末日博士魯比尼的金融預(yù)言》作者　?。　　　　暗つ帷ち_德里克是進(jìn)行全球化研究的最杰出、最有見(jiàn)地的學(xué)者。在本書(shū)中，他探討了超級(jí)全球化與民主政治的關(guān)系?！薄　　瑐悺げ剂值拢缆?lián)儲(chǔ)前任副主席）


編輯推薦
　　作者丹尼·羅德里克是研究全球化的資深學(xué)者，對(duì)于全球化的利與弊，他有著獨(dú)到而深刻的見(jiàn)解。近年來(lái)，全球化問(wèn)題引起了人們?cè)絹?lái)越多的注意。不久之前，人們還在享受全球化帶來(lái)的碩果，為全球化高唱贊歌；轉(zhuǎn)眼間，全球化就將人們推向了痛苦的深淵。是全球化錯(cuò)了嗎？《全球化的悖論》中，羅德里克會(huì)告訴我們答案。　　全球化究竟是帶來(lái)了豐厚的利益，還是又打開(kāi)了一個(gè)潘多拉的盒子。什么樣的全球經(jīng)濟(jì)新秩序才最有意義。





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