證券從業(yè)人員資格考試真題匯析與模擬

前言

　　1995年，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得了各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人，取得兩種從業(yè)資格的有19632人，取得三種從業(yè)資格的有8835人，取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格，26033人取得證券代理發(fā)行資格，19106人取得證券投資咨詢資格，441人取得證券投資基金資格?！　】荚囈罂忌鷦?wù)必對(duì)教材能夠深人理解和全面掌握，這就使得考生必須進(jìn)行全面的復(fù)習(xí)，切實(shí)理解和掌握教材的內(nèi)容，提高應(yīng)試能力。本書是編者依據(jù)考試大綱要求，并結(jié)合近幾年證券從業(yè)人員資格考試的題目類型編寫而成?！　”緯ā白C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”、“證券發(fā)行與承銷”、“證券交易”、“證券投資分析”和“證券投資基金”五個(gè)科目。本書具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：上篇?dú)v年真題匯析提供覆蓋所有考點(diǎn)的歷年考試真題。對(duì)每道真題都給出詳盡而準(zhǔn)確的解析，分析選擇正確答案的理由以及不選擇錯(cuò)誤答案的原因，使答題錯(cuò)誤的考生能很好地理解答錯(cuò)的原因，以便考生掌握解題思路和答題技巧?！　∠缕M試卷全方位模擬考試真題，嚴(yán)格按照真實(shí)考試的試卷設(shè)置題型、題量以及出題比例。根據(jù)考試的重點(diǎn)和難點(diǎn)，選取歷年考試中?？嫉牡湫皖}目和容易命題的題目，對(duì)重點(diǎn)進(jìn)行解析、強(qiáng)化，鞏固復(fù)習(xí)效果，以便考生更加牢固地掌握考試重點(diǎn)?！　”緯兄谔岣呖忌膽?yīng)試能力，是考前沖刺最實(shí)用的參考用書?！　∮捎诒緯婕皟?nèi)容廣泛，雖經(jīng)全體編者反復(fù)修改，但由于時(shí)間和水平有限，書中難免有疏漏和不當(dāng)之處，敬請(qǐng)指正。在此也特別感謝大連天維理工信息研究所在本書編寫過程中給予的大力支持。

內(nèi)容概要

　　1995年，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得了各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人，取得兩種從業(yè)資格的有19632人，取得三種從業(yè)資格的有8835人，取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格，26033人取得證券代理發(fā)行資格，19106人取得證券投資咨詢資格，441人取得證券投資基金資格?！　】荚囈罂忌鷦?wù)必對(duì)教材能夠深人理解和全面掌握，這就使得考生必須進(jìn)行全面的復(fù)習(xí)，切實(shí)理解和掌握教材的內(nèi)容，提高應(yīng)試能力。本書是編者依據(jù)考試大綱要求，并結(jié)合近幾年證券從業(yè)人員資格考試的題目類型編寫而成。　　本書包括“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”、“證券發(fā)行與承銷”、“證券交易”、“證券投資分析”和“證券投資基金”五個(gè)科目。本書具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：上篇?dú)v年真題匯析提供覆蓋所有考點(diǎn)的歷年考試真題。對(duì)每道真題都給出詳盡而準(zhǔn)確的解析，分析選擇正確答案的理由以及不選擇錯(cuò)誤答案的原因，使答題錯(cuò)誤的考生能很好地理解答錯(cuò)的原因，以便考生掌握解題思路和答題技巧。　　下篇模擬試卷全方位模擬考試真題，嚴(yán)格按照真實(shí)考試的試卷設(shè)置題型、題量以及出題比例。根據(jù)考試的重點(diǎn)和難點(diǎn)，選取歷年考試中?？嫉牡湫皖}目和容易命題的題目，對(duì)重點(diǎn)進(jìn)行解析、強(qiáng)化，鞏固復(fù)習(xí)效果，以便考生更加牢固地掌握考試重點(diǎn)?！　”緯兄谔岣呖忌膽?yīng)試能力，是考前沖刺最實(shí)用的參考用書?！　∮捎诒緯婕皟?nèi)容廣泛，雖經(jīng)全體編者反復(fù)修改，但由于時(shí)間和水平有限，書中難免有疏漏和不當(dāng)之處，敬請(qǐng)指正。在此也特別感謝大連天維理工信息研究所在本書編寫過程中給予的大力支持。

書籍目錄

上篇 歷年真題匯析第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一章 證券市場(chǎng)概述[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第二章 股票[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第三章 債券[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第四章 證券投資基金[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第五章 金融衍生工具[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第七章 證券中介機(jī)構(gòu)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第八章 證券市場(chǎng)法律制度[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第二部分 證券發(fā)行與承銷第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第二章 股份有限公司概述[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第三章 企業(yè)的股份制改組[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第四章 公司融資[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第六章 首次公開發(fā)行股票的操作[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第八章 上市公司發(fā)行新股[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第十章 債券的發(fā)行與承銷[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第十一章 外資股的發(fā)行[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第十二章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第三部分 證券交易第一章 證券交易概述[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第七章 融資融券業(yè)務(wù)[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第八章 債券回購(gòu)交易[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第九章 證券交易的結(jié)算[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第四部分 證券投資分析第一章 證券投資分析概述[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析][參考答案及解析]第四章 行業(yè)分析[大綱復(fù)習(xí)要點(diǎn)][歷年真題匯析]……下篇 模擬試卷

章節(jié)摘錄

　　二、不定項(xiàng)選擇題　　1.（2009年考試真題）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（）?！　.向不特定對(duì)象發(fā)行證券　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為　　D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過500人　　2.（2009年考試真題）不同類別的證券在（）方面有不同的特點(diǎn)?！　.期限　　B.參與權(quán)　　C.收益水平　　D.發(fā)行成本　　3.（2009年考試真題）發(fā)行人推銷證券的方法有（）?！　.自銷　　B.承銷　　C.分銷　　D.代銷　　4.（2009年考試真題）債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型，按照招標(biāo)標(biāo)的分類有（）?！　.收益率招標(biāo)　　B.價(jià)格招標(biāo)　　C.美式招標(biāo)　　D.荷蘭式招標(biāo)　　5.（2009年考試真題）以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（）?！　.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬　　D.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高　　6.（2009年考試真題）證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)　　B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)　　7.（2009年考試真題）我國(guó)股息的具體形式有（）?！　.現(xiàn)金股息　　B.股票股息　　C.買賣差價(jià)　　D.資本利得　　8.（2008年考試真題）承銷方式有（）?！　.包銷　　B.經(jīng)銷　　C.自銷　　D.代銷　　熟悉公司收購(gòu)的形式、業(yè)務(wù)流程；了解財(cái)務(wù)顧問在公司收購(gòu)中的作用；掌握公司反收購(gòu)策略：熟悉我國(guó)有關(guān)上市公司收購(gòu)、重組和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)的相關(guān)法律法規(guī)。　　掌握上市公司收購(gòu)的有關(guān)概念；熟悉上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露；熟悉要約收購(gòu)規(guī)則、協(xié)議收購(gòu)規(guī)則以及間接收購(gòu)規(guī)則：了解收購(gòu)人及相關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)的情形和申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)；熟悉上市公司并購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司收購(gòu)的監(jiān)管?！　∈煜ぶ卮筚Y產(chǎn)重組的原則，了解（《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的適用范圍，掌握重大資產(chǎn)重組行為的界定；熟悉重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉重大資產(chǎn)重組的信息管理；掌握上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理和法律責(zé)任　　掌握并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程適用事項(xiàng)；熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員的構(gòu)成、任期、任職資格和解聘情形；熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)的職責(zé)，熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員的工作規(guī)定、權(quán)利與義務(wù)以及回避制度；熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定：了解對(duì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核工作監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定?！　≌莆丈鲜泄緡?guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序和適用范圍?！　×私馔鈬?guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則；熟悉外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求；熟悉對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者的資格要求；熟悉外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的程序；熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置?！　∈煜ね鈬?guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定的基本制度、適用范圍、并購(gòu)方式、要求及涉及的政府職能部門；了解外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的審批與登記；掌握外國(guó)投資者以股權(quán)作為支付手段并購(gòu)境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的反壟斷審查：了解外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的其他有關(guān)規(guī)定。

編輯推薦

　　歷年真題匯析提供覆蓋所有考點(diǎn)的歷年考試真題，并給出詳盡而準(zhǔn)確的解析，以便考生掌握解題思路和答題技巧。模擬試卷全方位模擬考試真題，嚴(yán)格按照真題設(shè)置題型、題量以及出題比例，選取歷年考試中?？嫉牡湫皖}目和容易命題的題目，對(duì)重點(diǎn)進(jìn)行解析、強(qiáng)化，鞏固復(fù)習(xí)效果。

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