證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分

內(nèi)容概要

　　1995年，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得二種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。　　時至今日，考生人數(shù)不斷增多。鑒于考生在職考試，工作繁忙、時間零散的特點(diǎn)，我們編寫了這套證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分。其特點(diǎn)為：　　(1)知識考點(diǎn)化：考點(diǎn)作為大綱要求知識的基本元素，逐個講解，全面突破?！　?2)考點(diǎn)習(xí)題化：選擇題貫穿于考點(diǎn)之中，讓考生了解出題的要點(diǎn)，準(zhǔn)確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時間，提高效率。　　(3)考試真題：提供部分歷年考試真題，目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點(diǎn)及方法，提高應(yīng)試能力和考試技巧?！　?4)圍繞大綱：考點(diǎn)依據(jù)考試大綱，對應(yīng)相應(yīng)習(xí)題，以點(diǎn)推題。　　(5)重點(diǎn)等級：每個考點(diǎn)均附有重點(diǎn)等級，重點(diǎn)等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度，星數(shù)越多，考點(diǎn)重要程度越高，考生應(yīng)給予更多重視。對提高廣大考生應(yīng)試水平，提高應(yīng)試合格率有較強(qiáng)的適用性。

書籍目錄

第一章 證券投資分析概述  第一節(jié) 證券投資分析意義與市場效率    考點(diǎn)1：證券投資分析的意義概述    考點(diǎn)2：證券投資分析的意義——有利于提高投資決策的科學(xué)性    考點(diǎn)3：證券投資分析的意義——有利于降低投資者的投資風(fēng)險    考點(diǎn)4：證券投資分析的意義——科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵    考點(diǎn)5：有效市場假說概述    考點(diǎn)6：有效市場分類及其對證券分析的意義    考點(diǎn)7：證券投資分析的信息來源概述    考點(diǎn)8：證券投資分析的信息來源——政府部門    考點(diǎn)9：證券投資分析的信息來源——證券交易所    考點(diǎn)10：證券投資分析的信息來源——證券登記結(jié)算公司    考點(diǎn)11：證券投資分析的信息來源——上市公司    考點(diǎn)12：證券投資分析的信息來源——中介機(jī)構(gòu)    考點(diǎn)13：證券投資分析的信息來源——媒體    考點(diǎn)14：證券投資分析的信息來源——其他來源    考點(diǎn)15：證券投資理念    考點(diǎn)16：證券投資策略  第二節(jié) 證券投資分析的主要流派與方法    考點(diǎn)1：證券投資分析發(fā)展史簡述    考點(diǎn)2：證券投資分析的主要流派概述    考點(diǎn)3：基本分析流派    考點(diǎn)4：技術(shù)分析流派    考點(diǎn)5：學(xué)術(shù)分析流派    考點(diǎn)6：行為分析流派    考點(diǎn)7：證券投資分析的主要方法    考點(diǎn)8：基本分析法    考點(diǎn)9：技術(shù)分析法    考點(diǎn)10：證券組合分析法    考點(diǎn)11：證券投資分析應(yīng)注意的問題第二章 有價證券的投資價值分析  第一節(jié) 債券的投資價值分析    考點(diǎn)1：影響債券投資價值的內(nèi)部因素    考點(diǎn)2：影響債券投資價值的外部因素    考點(diǎn)3：貨幣的終值和現(xiàn)值    考點(diǎn)4：一次還本付息債券的定價公式    考點(diǎn)5：當(dāng)前收益率    考點(diǎn)6：持有期收益率    考點(diǎn)7：一次還本付息債券的轉(zhuǎn)讓價格    考點(diǎn)8：利率期限結(jié)構(gòu)的理論  第二節(jié) 股票的投資價值分析    考點(diǎn)1：影響股票投資價值的內(nèi)部因素    考點(diǎn)2：影響股票投資價值的外部因素    考點(diǎn)3：零增長模型    考點(diǎn)4：股票市場價格計算方法——市盈率估價方法    考點(diǎn)5：簡單估計法——利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計    考點(diǎn)6：回歸分析法    考點(diǎn)7：市凈率在股票價值估計上的應(yīng)用  第三節(jié) ’金融衍生工具的投資價值分析    考點(diǎn)1：金融期貨的價值分析概述    考點(diǎn)2：金融期貨的理論價格    考點(diǎn)3：影響金融期貨價格的主要因素    考點(diǎn)4：金融期權(quán)的價值分析概述    考點(diǎn)5：金融期權(quán)的價值分析——內(nèi)在價值    考點(diǎn)6：影響期權(quán)價格的主要因素    考點(diǎn)7：可轉(zhuǎn)換證券的價值    考點(diǎn)8：可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價    考點(diǎn)9：權(quán)證概述    考點(diǎn)10：權(quán)證的價值分析  ……第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析第四章 行業(yè)分析第五章 公司分析第六章 證券投資技術(shù)分析第七章 證券組合管理理論第八章 金融工程應(yīng)用分析第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

章節(jié)摘錄

　　2005年中國證券業(yè)協(xié)會制定的《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，在第四章“執(zhí)業(yè)紀(jì)律”中，明確了證券分析師的相關(guān)執(zhí)業(yè)紀(jì)律，包括如下幾個方面：1.【A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益C.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄ZD.證券分析師應(yīng)當(dāng)對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，不得依據(jù)未公開信息撰寫分析報告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者買賣證券】；證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)須進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避；證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個人饋贈的貴重財物，證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù)；證券分析師不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行爭攬業(yè)務(wù)；證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)；證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行含有歧義和誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產(chǎn)生不合理期望的宣傳；證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會公眾利益的行為；證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，一嚴(yán)正維護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)，在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為；證券分析師在研究過程中應(yīng)盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報告中引用他人研究成果時應(yīng)當(dāng)注明出處。

編輯推薦

　　全：緊密圍繞大綱，考點(diǎn)全面，逐個擊破。精：提供經(jīng)典習(xí)題，以點(diǎn)推題，深入精髓。巧：標(biāo)示重點(diǎn)等級，針對復(fù)習(xí)，提高效率。

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