證券從業(yè)人員資格考試考點采分

內容概要

　　1995年，國務院證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得二種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。　　時至今日，考生人數不斷增多。鑒于考生在職考試，工作繁忙、時間零散的特點，我們編寫了這套證券從業(yè)人員資格考試考點采分。其特點為：　　(1)知識考點化：考點作為大綱要求知識的基本元素，逐個講解，全面突破。　　(2)考點習題化：選擇題貫穿于考點之中，讓考生了解出題的要點，準確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時間，提高效率?！　?3)考試真題：提供部分歷年考試真題，目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點及方法，提高應試能力和考試技巧。　　(4)圍繞大綱：考點依據考試大綱，對應相應習題，以點推題?！　?5)重點等級：每個考點均附有重點等級，重點等級的星數表示考試大綱要求掌握的程度，星數越多，考點重要程度越高，考生應給予更多重視。對提高廣大考生應試水平，提高應試合格率有較強的適用性。

書籍目錄

第一章 證券投資分析概述  第一節(jié) 證券投資分析意義與市場效率    考點1：證券投資分析的意義概述    考點2：證券投資分析的意義——有利于提高投資決策的科學性    考點3：證券投資分析的意義——有利于降低投資者的投資風險    考點4：證券投資分析的意義——科學的證券投資分析是投資者投資成功的關鍵    考點5：有效市場假說概述    考點6：有效市場分類及其對證券分析的意義    考點7：證券投資分析的信息來源概述    考點8：證券投資分析的信息來源——政府部門    考點9：證券投資分析的信息來源——證券交易所    考點10：證券投資分析的信息來源——證券登記結算公司    考點11：證券投資分析的信息來源——上市公司    考點12：證券投資分析的信息來源——中介機構    考點13：證券投資分析的信息來源——媒體    考點14：證券投資分析的信息來源——其他來源    考點15：證券投資理念    考點16：證券投資策略  第二節(jié) 證券投資分析的主要流派與方法    考點1：證券投資分析發(fā)展史簡述    考點2：證券投資分析的主要流派概述    考點3：基本分析流派    考點4：技術分析流派    考點5：學術分析流派    考點6：行為分析流派    考點7：證券投資分析的主要方法    考點8：基本分析法    考點9：技術分析法    考點10：證券組合分析法    考點11：證券投資分析應注意的問題第二章 有價證券的投資價值分析  第一節(jié) 債券的投資價值分析    考點1：影響債券投資價值的內部因素    考點2：影響債券投資價值的外部因素    考點3：貨幣的終值和現值    考點4：一次還本付息債券的定價公式    考點5：當前收益率    考點6：持有期收益率    考點7：一次還本付息債券的轉讓價格    考點8：利率期限結構的理論  第二節(jié) 股票的投資價值分析    考點1：影響股票投資價值的內部因素    考點2：影響股票投資價值的外部因素    考點3：零增長模型    考點4：股票市場價格計算方法——市盈率估價方法    考點5：簡單估計法——利用歷史數據進行估計    考點6：回歸分析法    考點7：市凈率在股票價值估計上的應用  第三節(jié) ’金融衍生工具的投資價值分析    考點1：金融期貨的價值分析概述    考點2：金融期貨的理論價格    考點3：影響金融期貨價格的主要因素    考點4：金融期權的價值分析概述    考點5：金融期權的價值分析——內在價值    考點6：影響期權價格的主要因素    考點7：可轉換證券的價值    考點8：可轉換證券的轉換平價    考點9：權證概述    考點10：權證的價值分析  ……第三章 宏觀經濟分析第四章 行業(yè)分析第五章 公司分析第六章 證券投資技術分析第七章 證券組合管理理論第八章 金融工程應用分析第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

章節(jié)摘錄

　　2005年中國證券業(yè)協會制定的《中國證券業(yè)協會證券分析師職業(yè)道德守則》，在第四章“執(zhí)業(yè)紀律”中，明確了證券分析師的相關執(zhí)業(yè)紀律，包括如下幾個方面：1.【A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益C.證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現的風險做不恰當的表述或做虛假承諾D.證券分析師應當對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務，不得依據未公開信息撰寫分析報告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據以建議客戶或其他投資者買賣證券】；證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突時，應當主動向所在執(zhí)業(yè)機構與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機構須進行執(zhí)業(yè)回避；證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物，證券分析師應當相互尊重，團結協作，共同維護和增進行業(yè)聲譽；證券分析師不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行爭攬業(yè)務；證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務，證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)；證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務；證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得進行含有歧義和誤導內容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產生不合理期望的宣傳；證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會公眾利益的行為；證券分析師應充分尊重他人的知識產權，一嚴正維護自身的知識產權，在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為；證券分析師在研究過程中應盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報告中引用他人研究成果時應當注明出處。

編輯推薦

　　全：緊密圍繞大綱，考點全面，逐個擊破。精：提供經典習題，以點推題，深入精髓。巧：標示重點等級，針對復習，提高效率。

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