出版時(shí)間:2010-6 出版社:中國(guó)人民大學(xué)出版社 作者:華猛 編 頁(yè)數(shù):282
內(nèi)容概要
1995年,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開(kāi)始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定,我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,至今已舉辦了5次。30余萬(wàn)人參加了考試,78228人取得各類(lèi)從業(yè)資格,其中,取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得二種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類(lèi)別統(tǒng)計(jì),67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢(xún)資格、441人取得證券投資基金資格。 時(shí)至今日,考生人數(shù)不斷增多。鑒于考生在職考試,工作繁忙、時(shí)間零散的特點(diǎn),我們編寫(xiě)了這套證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分。其特點(diǎn)為: (1)知識(shí)考點(diǎn)化:考點(diǎn)作為大綱要求知識(shí)的基本元素,逐個(gè)講解,全面突破?! ?2)考點(diǎn)習(xí)題化:選擇題貫穿于考點(diǎn)之中,讓考生了解出題的要點(diǎn),準(zhǔn)確把握考試精髓,一目了然,節(jié)省時(shí)間,提高效率?! ?3)考試真題:提供部分歷年考試真題,目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點(diǎn)及方法,提高應(yīng)試能力和考試技巧?! ?4)圍繞大綱:考點(diǎn)依據(jù)考試大綱,對(duì)應(yīng)相應(yīng)習(xí)題,以點(diǎn)推題?! ?5)重點(diǎn)等級(jí):每個(gè)考點(diǎn)均附有重點(diǎn)等級(jí),重點(diǎn)等級(jí)的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度,星數(shù)越多,考點(diǎn)重要程度越高,考生應(yīng)給予更多重視。對(duì)提高廣大考生應(yīng)試水平,提高應(yīng)試合格率有較強(qiáng)的適用性。
書(shū)籍目錄
第一章 證券投資分析概述 第一節(jié) 證券投資分析意義與市場(chǎng)效率 考點(diǎn)1:證券投資分析的意義概述 考點(diǎn)2:證券投資分析的意義——有利于提高投資決策的科學(xué)性 考點(diǎn)3:證券投資分析的意義——有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn) 考點(diǎn)4:證券投資分析的意義——科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵 考點(diǎn)5:有效市場(chǎng)假說(shuō)概述 考點(diǎn)6:有效市場(chǎng)分類(lèi)及其對(duì)證券分析的意義 考點(diǎn)7:證券投資分析的信息來(lái)源概述 考點(diǎn)8:證券投資分析的信息來(lái)源——政府部門(mén) 考點(diǎn)9:證券投資分析的信息來(lái)源——證券交易所 考點(diǎn)10:證券投資分析的信息來(lái)源——證券登記結(jié)算公司 考點(diǎn)11:證券投資分析的信息來(lái)源——上市公司 考點(diǎn)12:證券投資分析的信息來(lái)源——中介機(jī)構(gòu) 考點(diǎn)13:證券投資分析的信息來(lái)源——媒體 考點(diǎn)14:證券投資分析的信息來(lái)源——其他來(lái)源 考點(diǎn)15:證券投資理念 考點(diǎn)16:證券投資策略 第二節(jié) 證券投資分析的主要流派與方法 考點(diǎn)1:證券投資分析發(fā)展史簡(jiǎn)述 考點(diǎn)2:證券投資分析的主要流派概述 考點(diǎn)3:基本分析流派 考點(diǎn)4:技術(shù)分析流派 考點(diǎn)5:學(xué)術(shù)分析流派 考點(diǎn)6:行為分析流派 考點(diǎn)7:證券投資分析的主要方法 考點(diǎn)8:基本分析法 考點(diǎn)9:技術(shù)分析法 考點(diǎn)10:證券組合分析法 考點(diǎn)11:證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析 第一節(jié) 債券的投資價(jià)值分析 考點(diǎn)1:影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素 考點(diǎn)2:影響債券投資價(jià)值的外部因素 考點(diǎn)3:貨幣的終值和現(xiàn)值 考點(diǎn)4:一次還本付息債券的定價(jià)公式 考點(diǎn)5:當(dāng)前收益率 考點(diǎn)6:持有期收益率 考點(diǎn)7:一次還本付息債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格 考點(diǎn)8:利率期限結(jié)構(gòu)的理論 第二節(jié) 股票的投資價(jià)值分析 考點(diǎn)1:影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素 考點(diǎn)2:影響股票投資價(jià)值的外部因素 考點(diǎn)3:零增長(zhǎng)模型 考點(diǎn)4:股票市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算方法——市盈率估價(jià)方法 考點(diǎn)5:簡(jiǎn)單估計(jì)法——利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì) 考點(diǎn)6:回歸分析法 考點(diǎn)7:市凈率在股票價(jià)值估計(jì)上的應(yīng)用 第三節(jié) ’金融衍生工具的投資價(jià)值分析 考點(diǎn)1:金融期貨的價(jià)值分析概述 考點(diǎn)2:金融期貨的理論價(jià)格 考點(diǎn)3:影響金融期貨價(jià)格的主要因素 考點(diǎn)4:金融期權(quán)的價(jià)值分析概述 考點(diǎn)5:金融期權(quán)的價(jià)值分析——內(nèi)在價(jià)值 考點(diǎn)6:影響期權(quán)價(jià)格的主要因素 考點(diǎn)7:可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值 考點(diǎn)8:可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價(jià) 考點(diǎn)9:權(quán)證概述 考點(diǎn)10:權(quán)證的價(jià)值分析 ……第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析第四章 行業(yè)分析第五章 公司分析第六章 證券投資技術(shù)分析第七章 證券組合管理理論第八章 金融工程應(yīng)用分析第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
章節(jié)摘錄
2005年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》,在第四章“執(zhí)業(yè)紀(jì)律”中,明確了證券分析師的相關(guān)執(zhí)業(yè)紀(jì)律,包括如下幾個(gè)方面:1.【A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益C.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示,不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄ZD.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù),不得依據(jù)未公開(kāi)信息撰寫(xiě)分析報(bào)告,不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者買(mǎi)賣(mài)證券】;證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突,或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突,或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶申明,必要時(shí)證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)須進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避;證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物,證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重,團(tuán)結(jié)協(xié)作,共同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù);證券分析師不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽(yù)的言論,不得以不正當(dāng)手段與同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù),證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè);證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳,更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù);證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行含有歧義和誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳,或可能會(huì)使公眾對(duì)證券分析師產(chǎn)生不合理期望的宣傳;證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會(huì)公眾利益的行為;證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),一嚴(yán)正維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán),在研究和出版活動(dòng)中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為;證券分析師在研究過(guò)程中應(yīng)盡可能熟悉與了解已有的研究成果,充分尊重他人的研究成果,在研究報(bào)告中引用他人研究成果時(shí)應(yīng)當(dāng)注明出處。
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全:緊密?chē)@大綱,考點(diǎn)全面,逐個(gè)擊破。精:提供經(jīng)典習(xí)題,以點(diǎn)推題,深入精髓。巧:標(biāo)示重點(diǎn)等級(jí),針對(duì)復(fù)習(xí),提高效率。
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