證券從業(yè)人員資格考試考點采分

前言

　　1995年，國務院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券從業(yè)人員資格管理制度。根據這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得了各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人，取得兩種從業(yè)資格的有19632人，取得三種從業(yè)資格的有8835人，取得四種從業(yè)資格蒔有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經紀資格，26033人取得證券代理發(fā)行資格，19.106人取得證券投資咨詢資格，44P人取得證券投資基金資格。　　時至今日，考生人數不斷增多。鑒于考生在職考試，工作繁忙，時間零散，我們編寫了這套證券從業(yè)資格考試考點采分系列圖書。該系列圖書的特點為：　　（1）知識考點化：考點作為大綱要求知識的基本元素，逐個講解，全面突破。　?。?）考點習題化：選擇題貫穿于考點之中，讓考生了解出題的要點，準確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時間，提高效率。　?。?）考試真題：提供部分歷年考試真題，幫助考生盡快熟悉考試形式、特點及方法，提高應試能力和考試技巧。

內容概要

“全”：緊密圍繞大綱，考點全面，逐個擊破。    “精”：提供經典習題，以點推題，深入精髓。    “巧”：標示重點等級，針對復習，提高效率。

書籍目錄

第一章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述    考點1：投資銀行業(yè)的含義    考點2：我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史    考點3：發(fā)行監(jiān)管制度的演變    考點4：股票發(fā)行方式的演變    考點5：股票發(fā)行定價的演變    考點6：債券管理制度的發(fā)展歷史    考點7：《公司法》和《證券法》的修訂對我國投資銀行業(yè)務的意義和影響  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格    考點1：投資銀行業(yè)務資格概述    考點2：證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件    考點3：中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理    考點4：國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請    考點5：國債的承銷業(yè)務資格    考點6：企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務資格  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內部控制    考點1：投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求    考點2：證券公司承銷業(yè)務的風險控制    考點3：股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰  第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管    考點1：核準制    考點2：保薦期限    考點3：監(jiān)管措施    考點4：中國證監(jiān)會的非現場檢查    考點5：中國證監(jiān)會的現場檢查第二章 股份有限公司概述  第一節(jié) 股份有限公司的設立    考點1：設立方式    考點2：設立條件    考點3：設立程序    考點4：發(fā)起人的資格    考點5：發(fā)起人的法律地位    考點6：公司章程的修改    考點7：有限責任公司和股份有限公司的差異  第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券    考點1：資本的含義    考點2：資本“三原則    考點3：資本的增加和減少    考點4：股份的含義和特點    考點5：股份的分派、收回、設質和注銷    考點6：股份有限公司的公司債券  第三節(jié) 股份有限公司的組織機構    考點1：股東的權利和義務    考點2：控股股東和實際控制人的定義及行為規(guī)范    考點3：股東大會的職權    考點4：股東大會的運作和議事規(guī)則    考點5：股東大會決議    考點6：董事的資格和任免機制    考點7：董事會的職權和決議    考點8：經理的任職資格和聘任    考點9：監(jiān)事的任職資格、任免機制和任期    考點10：監(jiān)事的職權、義務和責任  第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定    考點1：股東大會的特別職權    考點2：上市公司設立獨立董事  第五節(jié) 股份有限公司的財務會計    考點1：關于股份有限公司財務會計的一般規(guī)定    考點2：股份有限公司的利潤分配    考點3：公司會計師事務所的聘用和會計賬簿的設置  第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算    考點1：合并    考點2：分立    考點3：解散的概念和原因    考點4：解散的清算第三章 企業(yè)的股份制改組  第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    考點1：企業(yè)股份制改組的目的    考點2：企業(yè)股份制改組的法律、法規(guī)要求    考點3：具體要求    考點4：企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序  第二節(jié) 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查    考點1：清產核資的內容    考點2：國有資產產權的界定及折股    考點3：土地使用權的處置    考點4：非經營性資產的處置    考點5：無形資產的處置：    考點6：資產評估的含義和范圍    考點7：資產評估的程序    考點8：資產評估報告    考點9：資產評估的基本方法    考點10：境外募股公司的資產評估    考點11：計劃階段    考點12：審計完成階段    考點13：股份制改組的法律審查第四章 公司融資  第一節(jié) 公司融資概述    考點1：公司融資概述    考點2：內部融資與外部融資    考點3：內部融資的特點    考點4：股權融資與債務融資    考點5：直接融資與間接融資  第二節(jié) 公司融資成本    考點1：個別資本成本    考點2：邊際資本成本  第三節(jié) 資本結構理論    考點1：資本結構理論概述    考點2：早期資本結構理論    考點3：MM定理    考點4：破產成本模型    考點5：代理成本模型  第四節(jié) 公司融資方式選擇    考點1：外部籌資    考點2：普通股籌資    考點3：債券籌資    考點4：可轉換證券籌資    考點5：認股權證籌資    考點6：內部籌資第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序  第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備    考點1：保薦機構和保薦代表人開展保薦業(yè)務的基本要求    考點2：保薦業(yè)務規(guī)程    考點3：保薦業(yè)務協調    考點4：保薦業(yè)務工作底稿    考點5：首次公開發(fā)行股票申請文件的要求    考點6：招股說明書    考點7：資產評估報告    考點8：審計報告的內容    考點9：審計意見的類型    考點10：盈利預測審核報告(如有)    考點11：法律意見書和律師工作報告概述  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準    考點1：在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件    考點2：在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件    考點3：保薦人的內核    考點4：承銷商備案材料    考點5：首次公開發(fā)行股票的核準程序  ……第六章 首次公開發(fā)行股票的操作第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露第八章 上市公司發(fā)行新股第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第十章 債券的發(fā)行與承銷第十一章 外資股的發(fā)行第十二章 公司收購與資產重組

章節(jié)摘錄

　　保薦人應成立內核小組，并根據實際情況，對內核小組的職責、人員構成、工作規(guī)則等進行適當調整，形成適應核準制要求的規(guī)范、有效的內核制度，并將內核小組的工作規(guī)則、成員名單和個人簡歷報中國證監(jiān)會職能部門備案。保薦人內核小組應當恪盡職守，保持獨立判斷?！　”Ｋ]人應當在內核程序結束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應出具發(fā)行保薦書.發(fā)行保薦書應當至少包括的內容有：（A.發(fā)行人主要問題和風險的提示B.明確的推薦意見及其理由C.發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他規(guī)定的說明D.主承銷商的公司情況簡介）、對發(fā)行人發(fā)展前景的評價、保薦人內部審核程序簡介及內核意見、參與本次發(fā)行的項目組成人員及相關經驗等。發(fā)行保薦書應當由保薦人、法定代表人簽名并加蓋公章，注明簽署日期。　　對于發(fā)行人的不規(guī)范行為，保薦人應當要求其整改，并將整改情況在盡職調查報告中予以說明?！　”Ｋ]人應建立保薦工作檔案。保薦工作檔案至少應包括發(fā)行保薦書、盡職調查報告、內核小組工作記錄、發(fā)行申請文件、對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復。中國證監(jiān)會和證券交易所可隨時調閱保薦工作檔案。保薦工作檔案保留時間應符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?！　∈馨l(fā)行人委托，保薦人配合發(fā)行人按照有關規(guī)定制作股票發(fā)行申請文件，編制招股說明書，對申請文件及招股說明書的內容進行核查，負責報送股票發(fā)行申請文件，并與中國證監(jiān)會和證券交易所進行溝通。

圖書封面

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