證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分

前言

　　1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人，取得兩種從業(yè)資格的有19632人，取得三種從業(yè)資格的有8835人，取得四種從業(yè)資格的有68人i按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格，26033人取得證券代理發(fā)行資格，19106人取得證券投資咨詢資格，441人取得證券投資基金資格?！　r至今日，考生人數(shù)不斷增多。鑒于考生在職考試，工作繁忙，時間零散的特點(diǎn)，我們編寫了這套證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分系列圖書，本系列的特點(diǎn)為：　?。?）知識考點(diǎn)化：考點(diǎn)作為大綱要求知識的基本元素，逐個講解，全面突破。　?。?）考點(diǎn)習(xí)題化：選擇題貫穿于考點(diǎn)之中，讓考生了解出題的要點(diǎn)，準(zhǔn)確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時間，提高效率。　?。?）考試真題：提供部分歷年考試真題，目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點(diǎn)及方法，提高應(yīng)試能力，掌握考試技巧?！　。?）圍繞大綱：考點(diǎn)依據(jù)考試大綱，對應(yīng)相應(yīng)習(xí)題，以點(diǎn)推題。　?。?）重點(diǎn)等級：每個考點(diǎn)均附有重點(diǎn)等級，重點(diǎn)等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度，星數(shù)越多，考點(diǎn)重要程度越高，考生應(yīng)給予更多重視。對提高廣大考生應(yīng)試水平，提高應(yīng)試合格率有較強(qiáng)的實(shí)用性?！　∮捎诒緯婕皟?nèi)容廣泛，雖經(jīng)全體編者反復(fù)修改，但由于水平和能力有限，難免有不妥之處，懇請廣大讀者多提寶貴意見。

內(nèi)容概要

《證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分:證券交易》緊密圍繞大綱，考點(diǎn)全面，逐個擊破。提供歷年真題，以點(diǎn)推題，深入精髓。標(biāo)示重點(diǎn)等級，針對復(fù)習(xí)，提高效率。凡購書讀者憑書上所貼防偽標(biāo)中序列號可免費(fèi)下載配套學(xué)習(xí)軟件。

書籍目錄

第一章 證券交易概述　第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素　　考點(diǎn)1：證券交易的概念及特征　　考點(diǎn)2：我國證券交易市場發(fā)展歷程　　考點(diǎn)3：證券交易的原則　　考點(diǎn)4：證券交易的種類——股票交易　　考點(diǎn)5：證券交易的種類——債券交易　　考點(diǎn)6：證券交易的種類——基金交易　　考點(diǎn)7：證券交易的種類——金融衍生工具交易　　考點(diǎn)8：證券交易的方式——現(xiàn)貨交易　　考點(diǎn)9：證券交易的方式——遠(yuǎn)期交易和期貨交易　　考點(diǎn)10：證券交易的方式——回購交易　　考點(diǎn)11：證券交易的方式——信用交易　　考點(diǎn)12：證券投資者　　考點(diǎn)13：證券公司　　考點(diǎn)14：證券交易所　　考點(diǎn)15：其他交易場所　　考點(diǎn)16：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制　　考點(diǎn)1：證券交易程序——開戶　　考點(diǎn)2：證券交易程序——委托　　考點(diǎn)3：證券交易程序——成交　　考點(diǎn)4：證券交易程序——結(jié)算　　考點(diǎn)5：證券交易機(jī)制目標(biāo)　　考點(diǎn)6：證券交易機(jī)制種類　第三節(jié) 證券交易所的會員和席位　　考點(diǎn)1：會員資格　　考點(diǎn)2：會員的權(quán)利與義務(wù)　　考點(diǎn)3：日常管理　　考點(diǎn)4：監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分　　考點(diǎn)5：特別會員的管理　　考點(diǎn)6：交易席位的種類　　考點(diǎn)7：交易席位的管理　　考點(diǎn)8：交易單元第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義　　考點(diǎn)2：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——業(yè)務(wù)對象的廣泛性　　考點(diǎn)3：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——證券經(jīng)紀(jì)商的中介性　　考點(diǎn)4：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——客戶指令的權(quán)威性　　考點(diǎn)5：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——客戶資料的保密性　第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立　　考點(diǎn)2：講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》　　考點(diǎn)3：簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金　第三方存管協(xié)議》　　考點(diǎn)4：開立資金賬戶與建立　第三方存管關(guān)系　　考點(diǎn)5：客戶交易結(jié)算資金　第三方存管　　考點(diǎn)6：委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)概述　　考點(diǎn)7：委托人的權(quán)利與義務(wù)　　考點(diǎn)8：證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)　第三節(jié) 委托買賣　　考點(diǎn)1：委托指令與委托形式概述　　考點(diǎn)2：委托指令　　考點(diǎn)3：委托形式　　考點(diǎn)4：委托受理　　考點(diǎn)5：委托執(zhí)行——申報(bào)原則　　考點(diǎn)6：委托執(zhí)行——申報(bào)方式　　考點(diǎn)7：委托執(zhí)行——申報(bào)時間　　考點(diǎn)8：委托撤銷　第四節(jié) 競價(jià)與成交　　考點(diǎn)1：競價(jià)原則　　考點(diǎn)2：競價(jià)方式概述　　考點(diǎn)3：集合競價(jià)　　考點(diǎn)4：連續(xù)競價(jià)　　考點(diǎn)5：競價(jià)結(jié)果　　考點(diǎn)6：交易費(fèi)用——傭金　　考點(diǎn)7：交易費(fèi)用——過戶費(fèi)　　考點(diǎn)8：交易費(fèi)用——印花稅　第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收　　考點(diǎn)1：證券公司與客戶之間的清算和交收概述　　考點(diǎn)2：證券公司與客戶之間的證券清算交收　第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求　　考點(diǎn)2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求　　考點(diǎn)3：證券委托買賣　　考點(diǎn)4：清算交割　　考點(diǎn)5：投資者教育　　考點(diǎn)6：信息與咨詢服務(wù)　　考點(diǎn)7：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為　第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)　　考點(diǎn)2：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——管理風(fēng)險(xiǎn)　　考點(diǎn)3：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)　　考點(diǎn)4：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范　　考點(diǎn)5：管理風(fēng)險(xiǎn)的防范　　考點(diǎn)6：監(jiān)管措施　　考點(diǎn)7：法律責(zé)任　第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)　第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管　　考點(diǎn)1：證券賬戶管理概述　　考點(diǎn)2：證券賬戶的種類　　考點(diǎn)3：開立證券賬戶的基本原則　　考點(diǎn)4：證券賬戶開立流程和規(guī)定　　考點(diǎn)5：證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦　　考點(diǎn)6：證券賬戶查詢　　考點(diǎn)7：證券登記概述　　考點(diǎn)8：初始登記　　考點(diǎn)9：變更登記　　考點(diǎn)10：退出登記　　考點(diǎn)11：證券托管、存管的概念　　考點(diǎn)12：我國目前的證券托管制度　第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行　　考點(diǎn)1：網(wǎng)上發(fā)行的概念　　考點(diǎn)2：網(wǎng)上發(fā)行的類型　　考點(diǎn)3：基本規(guī)定　　考點(diǎn)4：操作流程　　考點(diǎn)5：網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接　第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票　　考點(diǎn)1：分紅派息　　考點(diǎn)2：配股權(quán)證及其派發(fā)、登記　　考點(diǎn)3：認(rèn)購配股繳款的操作流程　　考點(diǎn)4：股東大會網(wǎng)絡(luò)投票概述　　考點(diǎn)5：滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)　　考點(diǎn)6：中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)　第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作　　考點(diǎn)1：開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回概述　　考點(diǎn)2：基金份額的認(rèn)購　　考點(diǎn)3：基金份額的申購與贖回　　考點(diǎn)4：基金份額的轉(zhuǎn)托管　　考點(diǎn)5：上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回概述　　考點(diǎn)6：發(fā)售　　考點(diǎn)7：開放與上市　　考點(diǎn)8：申購與贖回　　考點(diǎn)9：交易　　考點(diǎn)10：轉(zhuǎn)托管　　考點(diǎn)11：證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回　　考點(diǎn)12：權(quán)證的交易　　考點(diǎn)13：權(quán)證的行權(quán)……　第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管　第五章 證券自營業(yè)務(wù)　第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　第七章 融資融券業(yè)務(wù)　第八章 債券回購交易　第九章 證券交易的結(jié)算

章節(jié)摘錄

　　證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運(yùn)用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金，是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式?；鸾灰资侵敢曰馂閷ο筮M(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型看，一般可以分為I【口A封閉式B開放式C.現(xiàn)貨D.遠(yuǎn)期】?！　τ诜忾]式基金來說，在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批準(zhǔn)，投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回；如果是上市的（上市開放式基金），除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在【A.基金資產(chǎn)總價(jià)值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額市值D.雙方協(xié)商】的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。我國證券市場上還有交易型開放式指數(shù)基金。這種基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是【A.實(shí)際股票價(jià)格B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C.投資組合總市值D.上證50指數(shù)】。對于投資者而言，交易型開放式指數(shù)基金可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進(jìn)行基金份額的申購和贖回。

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