證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分

出版時間:2010-5  出版社:中國人民大學(xué)出版社  作者:季偉 編  頁數(shù):367  

前言

  1995年,國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定,我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試,78228人取得各類從業(yè)資格,其中,取得一種從業(yè)資格的有49693人,取得兩種從業(yè)資格的有19632人,取得三種從業(yè)資格的有8835人,取得四種從業(yè)資格的有68人i按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計,67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格,26033人取得證券代理發(fā)行資格,19106人取得證券投資咨詢資格,441人取得證券投資基金資格?! r至今日,考生人數(shù)不斷增多。鑒于考生在職考試,工作繁忙,時間零散的特點(diǎn),我們編寫了這套證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分系列圖書,本系列的特點(diǎn)為:  (1)知識考點(diǎn)化:考點(diǎn)作為大綱要求知識的基本元素,逐個講解,全面突破?! 。?)考點(diǎn)習(xí)題化:選擇題貫穿于考點(diǎn)之中,讓考生了解出題的要點(diǎn),準(zhǔn)確把握考試精髓,一目了然,節(jié)省時間,提高效率?! 。?)考試真題:提供部分歷年考試真題,目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點(diǎn)及方法,提高應(yīng)試能力,掌握考試技巧?! 。?)圍繞大綱:考點(diǎn)依據(jù)考試大綱,對應(yīng)相應(yīng)習(xí)題,以點(diǎn)推題。 ?。?)重點(diǎn)等級:每個考點(diǎn)均附有重點(diǎn)等級,重點(diǎn)等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度,星數(shù)越多,考點(diǎn)重要程度越高,考生應(yīng)給予更多重視。對提高廣大考生應(yīng)試水平,提高應(yīng)試合格率有較強(qiáng)的實用性?! ∮捎诒緯婕皟?nèi)容廣泛,雖經(jīng)全體編者反復(fù)修改,但由于水平和能力有限,難免有不妥之處,懇請廣大讀者多提寶貴意見。

內(nèi)容概要

  本書是“證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分”之《證券投資基金》,是鑒于考生在職考試、工作繁忙、時間零散的特點(diǎn)所編寫的。主要對編入書中作為大綱要求知識的基本元素的考點(diǎn),進(jìn)行了逐個講解,全面突破;選擇題貫穿于考點(diǎn)之中,讓考生了解出題的要點(diǎn),準(zhǔn)確把握考試精髓,一目了然;提供部分歷年考試真題,目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點(diǎn)及方法,提高應(yīng)試能力,掌握考試技巧;考點(diǎn)依據(jù)考試大綱,對應(yīng)相應(yīng)習(xí)題,具有以點(diǎn)推題等特點(diǎn);每個考點(diǎn)均附有重點(diǎn)等級,重點(diǎn)等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度,星數(shù)越多,考點(diǎn)重要程度越高,考生應(yīng)給予更多重視。該書對提高廣大考生應(yīng)試水平,提高應(yīng)試合格率有較強(qiáng)的適用性。

書籍目錄

第一章 證券投資基金概述第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素考點(diǎn)1:證券投資基金的概念考點(diǎn)2:證券投資基金的特點(diǎn)考點(diǎn)3:證券投資基金與其他金融工具的比較第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制考點(diǎn)1:證券投資基金的運(yùn)作考點(diǎn)2:基金的參與主體考點(diǎn)3:基金當(dāng)事人考點(diǎn)4:基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)考點(diǎn)5:基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織第三節(jié) 證券交易所的會員和席位考點(diǎn)1:契約型基金考點(diǎn)2:公司型基金考點(diǎn)3:契約型基金與公司型基金的區(qū)別第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式考點(diǎn)1:證券投資基金的運(yùn)作方式第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展考點(diǎn)1:證券投資基金的起源考點(diǎn)2:證券投資基金的發(fā)展考點(diǎn)3:全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況考點(diǎn)1:早期探索階段考點(diǎn)2:試點(diǎn)發(fā)展階段考點(diǎn)3:快速發(fā)展階段第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用考點(diǎn)1:為中小投資者拓寬了投資渠道考點(diǎn)2:優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長考點(diǎn)3:基金業(yè)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展第二章 證券投資基金的類型第一節(jié) 證券投資基金分類概述考點(diǎn)1:證券投資基金分類意義考點(diǎn)2:證券投資基金分類的困難性考點(diǎn)3:證券投資基金根據(jù)運(yùn)作方式分類考點(diǎn)4:證券投資基金根據(jù)法律形式分類考點(diǎn)5:證券投資基金依據(jù)投資對象分類考點(diǎn)6:證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)分類考點(diǎn)7:證券投資基金根據(jù)募集方式分類考點(diǎn)8:證券投資基金根據(jù)基金的資金來源和用途分類考點(diǎn)9:特殊類型基金第二節(jié) 股票基金考點(diǎn)1:股票基金在投資組合中的作用考點(diǎn)2:股票基金的類型——按行業(yè)分類考點(diǎn)3:股票基金的分析——反映基金風(fēng)險大小的指標(biāo)考點(diǎn)4:股票基金的分析——反映股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)第三節(jié) 債券基金考點(diǎn)1:債券基金在投資組合中的作用考點(diǎn)2:債券基金與債券的不同考點(diǎn)3:債券基金的投資風(fēng)險考點(diǎn)4:債券基金的分析第四節(jié) 貨幣市場基金考點(diǎn)1:貨幣市場基金在投資組合中的作用考點(diǎn)2:貨幣市場工具考點(diǎn)3:貨幣市場基金的投資對象考點(diǎn)4:貨幣市場基金的投資風(fēng)險考點(diǎn)5:風(fēng)險分析第五節(jié) 混合基金考點(diǎn)1:混合基金在投資組合中的作用考點(diǎn)2:混合基金的類型第六節(jié) 保本基金考點(diǎn)1:保本基金的特點(diǎn)考點(diǎn)2:保本基金的類型考點(diǎn)3:保本基金的投資風(fēng)險考點(diǎn)4:保本基金的分析第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)考點(diǎn)1:ETF的套利交易考點(diǎn)2:ETF、的類型考點(diǎn)3:ETF的分析第八節(jié) QDII基金考點(diǎn)1:QDII基金考點(diǎn)2:QDII基金的投資對象第三章 基金的募集、交易與登記第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易考點(diǎn)1:封閉式基金的募集程序考點(diǎn)2:封閉式基金募集申請文件考點(diǎn)3:募集申請的核準(zhǔn)考點(diǎn)4:封閉式基金份額的發(fā)售考點(diǎn)5:封閉式基金的合同生效考點(diǎn)6:交易規(guī)則考點(diǎn)7:交易費(fèi)用第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購考點(diǎn)1:開放式基金的募集考點(diǎn)2:開放式基金的認(rèn)購渠道考點(diǎn)3:開放式基金的認(rèn)購步驟考點(diǎn)4:開放式基金的認(rèn)購方式與認(rèn)購費(fèi)率考點(diǎn)5:不同基金類型的認(rèn)購費(fèi)率第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回考點(diǎn)1:開放式基金申購、贖回的概念考點(diǎn)2:開放式基金申購、贖回原則考點(diǎn)3:開放式基金收費(fèi)模式與申購份額、贖回金額的確定考點(diǎn)4:開放式基金申購、贖回款項的支付考點(diǎn)5:開放式基金申購、贖回的登記考點(diǎn)6:開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理方式第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)考點(diǎn)1:開放式基金份額的轉(zhuǎn)換考點(diǎn)2:開放式基金的非交易過戶考點(diǎn)3:基金份額的轉(zhuǎn)托管第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(:ETF)的募集與交易考點(diǎn)1:ETF份額的發(fā)售方式考點(diǎn)2:ETF份額的交易規(guī)則考點(diǎn)3:ETF份額申購和贖回的時間考點(diǎn)4:ETF份額申購和贖回的數(shù)額限制考點(diǎn)5:ETF份額申購和贖回的原則考點(diǎn)6:ETF份額申購和贖回的程序考點(diǎn)7:ETF份額申購、贖回的對價、費(fèi)用及價格考點(diǎn)8:ETF份額申購、贖回清單考點(diǎn)9:暫停申購、贖回的情形第六節(jié) 上市開放式基金(u)F)的募集與交易考點(diǎn)1:LOF的場內(nèi)募集考點(diǎn)2:LOF的上市交易考點(diǎn)3:LOF份額的申購、贖回考點(diǎn)4:LOF份額轉(zhuǎn)托管第七節(jié) 開放式基金份額的登記考點(diǎn)1:開放式基金份額登記的概念考點(diǎn)2:開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)考點(diǎn)3:申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程第四章 基金管理人第一節(jié) 基金管理人概述考點(diǎn)1:基金管理公司的市場準(zhǔn)人考點(diǎn)2:基金管理人的職責(zé)考點(diǎn)3:基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——證券投資基金業(yè)務(wù)考點(diǎn)4:基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考點(diǎn)5:基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——投資咨詢服務(wù)考點(diǎn)6:基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置考點(diǎn)1:專業(yè)委員會考點(diǎn)2:投資管理部門考點(diǎn)3:風(fēng)險管理部門……第五章 證券自營業(yè)務(wù)第六章 基金的市場營銷第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計核算第八章 基金利潤分配與稅收第九章 基金的信息披露第十章 基金監(jiān)管第十一章 證券組合管理理論第十二章 資產(chǎn)配置管理第十三章 股票投資組合管理第十四章 債券投資組合管理第十五章 基金績效衡量

章節(jié)摘錄

  證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的證券投資基金是一種間接投資工具。基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。根據(jù)組織形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運(yùn)作方式的不同,基金可分為封閉式基金與開放式基金。證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨(dú)立財產(chǎn),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金。基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性,由選定的基金托管人保管,并委托基金管理人進(jìn)行股票、債券等分散化組合投資。基金投資者是基金所有者?;鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有,依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配每只基金都會訂立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在?!  続.基金份額上市交易公告書B.基金成立公告C.基金合同D.招募說明書】中有詳細(xì)約定。基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書?;鸷贤c招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。與直接投資股票或債券不同,證券投資基金是一種間接投資工具。一方面,證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象;另一方面,基金投資者通過購買基金份額的方式間接進(jìn)行證券投資?! ∽C券投資基金在美國被稱為 ?、?【A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金】,在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為Ⅳ.【oA.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金】,在日本和中國臺灣地區(qū)被稱為證券投資信托基金?! ?.經(jīng)營風(fēng)險  經(jīng)營風(fēng)險與公司經(jīng)營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān)。它可以通過公司期間運(yùn)營收入的分布狀況來度量,即運(yùn)營收入變化越大,經(jīng)營風(fēng)險就越大;運(yùn)營收入越穩(wěn)定,經(jīng)營風(fēng)險就越小。經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險。內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險通過公司的運(yùn)營效率得到體現(xiàn);外部經(jīng)營風(fēng)險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系?! ≌畟淮嬖诮?jīng)營風(fēng)險;高質(zhì)量的公司債券的持有者承受有限的經(jīng)營風(fēng)險,而低質(zhì)量債券的持有者則承受比較多的經(jīng)營風(fēng)險。在極端的情況下,低質(zhì)量債券(垃圾債券)要求的收益率接近于權(quán)益所有者所要求的回報率,因此又稱為高收益?zhèn)?.購買力風(fēng)險債券投資的名義收益率包括實際回報率和持有期內(nèi)的通貨膨脹率。由于通貨膨脹率處于變化過程中,因此,投資者并不總能預(yù)料到通貨膨脹率的變化程度。未預(yù)期的通貨膨脹使債券投資的收益率產(chǎn)生波動。在通貨膨脹加速的情況下,將使債券投資者的實際收益率降低。因此,債券和其他固定收益證券,如優(yōu)先股’,易于受到加速通貨膨脹的影響,即購買力風(fēng)險的影響。但債券在通貨緊縮時期或通貨膨脹減速期是較具價值的投資。事實上,在資產(chǎn)配置方案中,固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值?! ?.匯率風(fēng)險  當(dāng)投資者持有債券的利息及本金以外幣償還,或者以外幣計算但換算成本幣償還的時候,投資者就面臨著匯率風(fēng)險。若外幣相對于本幣升值,債券投資帶來的現(xiàn)金流可以兌換到更多的本幣,從而有利于債券投資者提高其收益率;而當(dāng)外幣相對于本幣貶值時,債券投資帶來的現(xiàn)金流可以兌換的本幣就會減少,這樣將會降低債券投資者的收益率?! ?.贖回風(fēng)險  對于有附加贖回選擇權(quán)的債券來說,投資者面臨贖回風(fēng)險。這種風(fēng)險來源于Ⅲ.【口A.可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性B.債券發(fā)行冬往往在利率走低時行使贖回權(quán),從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險C.由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位,因此限制了可贖回債券的上漲空間,使得債券投資者的資本增值潛力受到限制D.可贖回債券的利息收入具有很大的確定性】。

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