證券從業(yè)人員資格考試考點采分

前言

　　1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人，取得兩種從業(yè)資格的有19632人，取得三種從業(yè)資格的有8835人，取得四種從業(yè)資格的有68人i按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經(jīng)紀資格，26033人取得證券代理發(fā)行資格，19106人取得證券投資咨詢資格，441人取得證券投資基金資格。　　時至今日，考生人數(shù)不斷增多。鑒于考生在職考試，工作繁忙，時間零散的特點，我們編寫了這套證券從業(yè)人員資格考試考點采分系列圖書，本系列的特點為：　?。?）知識考點化：考點作為大綱要求知識的基本元素，逐個講解，全面突破?！　。?）考點習題化：選擇題貫穿于考點之中，讓考生了解出題的要點，準確把握考試精髓，一目了然，節(jié)省時間，提高效率?！　。?）考試真題：提供部分歷年考試真題，目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點及方法，提高應(yīng)試能力，掌握考試技巧?！　。?）圍繞大綱：考點依據(jù)考試大綱，對應(yīng)相應(yīng)習題，以點推題?！　。?）重點等級：每個考點均附有重點等級，重點等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度，星數(shù)越多，考點重要程度越高，考生應(yīng)給予更多重視。對提高廣大考生應(yīng)試水平，提高應(yīng)試合格率有較強的實用性。　　由于本書涉及內(nèi)容廣泛，雖經(jīng)全體編者反復修改，但由于水平和能力有限，難免有不妥之處，懇請廣大讀者多提寶貴意見。

內(nèi)容概要

　　本書是“證券從業(yè)人員資格考試考點采分”之《證券投資基金》，是鑒于考生在職考試、工作繁忙、時間零散的特點所編寫的。主要對編入書中作為大綱要求知識的基本元素的考點，進行了逐個講解，全面突破；選擇題貫穿于考點之中，讓考生了解出題的要點，準確把握考試精髓，一目了然；提供部分歷年考試真題，目的是幫助考生盡快熟悉考試形式、特點及方法，提高應(yīng)試能力，掌握考試技巧；考點依據(jù)考試大綱，對應(yīng)相應(yīng)習題，具有以點推題等特點；每個考點均附有重點等級，重點等級的星數(shù)表示考試大綱要求掌握的程度，星數(shù)越多，考點重要程度越高，考生應(yīng)給予更多重視。該書對提高廣大考生應(yīng)試水平，提高應(yīng)試合格率有較強的適用性。

書籍目錄

第一章 證券投資基金概述第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素考點1：證券投資基金的概念考點2：證券投資基金的特點考點3：證券投資基金與其他金融工具的比較第二節(jié) 證券交易程序和交易機制考點1：證券投資基金的運作考點2：基金的參與主體考點3：基金當事人考點4：基金市場服務(wù)機構(gòu)考點5：基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織第三節(jié) 證券交易所的會員和席位考點1：契約型基金考點2：公司型基金考點3：契約型基金與公司型基金的區(qū)別第四節(jié) 證券投資基金的運作方式考點1：證券投資基金的運作方式第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展考點1：證券投資基金的起源考點2：證券投資基金的發(fā)展考點3：全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況考點1：早期探索階段考點2：試點發(fā)展階段考點3：快速發(fā)展階段第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用考點1：為中小投資者拓寬了投資渠道考點2：優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)促進經(jīng)濟增長考點3：基金業(yè)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展第二章 證券投資基金的類型第一節(jié) 證券投資基金分類概述考點1：證券投資基金分類意義考點2：證券投資基金分類的困難性考點3：證券投資基金根據(jù)運作方式分類考點4：證券投資基金根據(jù)法律形式分類考點5：證券投資基金依據(jù)投資對象分類考點6：證券投資基金根據(jù)投資目標分類考點7：證券投資基金根據(jù)募集方式分類考點8：證券投資基金根據(jù)基金的資金來源和用途分類考點9：特殊類型基金第二節(jié) 股票基金考點1：股票基金在投資組合中的作用考點2：股票基金的類型——按行業(yè)分類考點3：股票基金的分析——反映基金風險大小的指標考點4：股票基金的分析——反映股票基金組合特點的指標第三節(jié) 債券基金考點1：債券基金在投資組合中的作用考點2：債券基金與債券的不同考點3：債券基金的投資風險考點4：債券基金的分析第四節(jié) 貨幣市場基金考點1：貨幣市場基金在投資組合中的作用考點2：貨幣市場工具考點3：貨幣市場基金的投資對象考點4：貨幣市場基金的投資風險考點5：風險分析第五節(jié) 混合基金考點1：混合基金在投資組合中的作用考點2：混合基金的類型第六節(jié) 保本基金考點1：保本基金的特點考點2：保本基金的類型考點3：保本基金的投資風險考點4：保本基金的分析第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)考點1：ETF的套利交易考點2：ETF、的類型考點3：ETF的分析第八節(jié) QDII基金考點1：QDII基金考點2：QDII基金的投資對象第三章 基金的募集、交易與登記第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易考點1：封閉式基金的募集程序考點2：封閉式基金募集申請文件考點3：募集申請的核準考點4：封閉式基金份額的發(fā)售考點5：封閉式基金的合同生效考點6：交易規(guī)則考點7：交易費用第二節(jié) 開放式基金的募集與認購考點1：開放式基金的募集考點2：開放式基金的認購渠道考點3：開放式基金的認購步驟考點4：開放式基金的認購方式與認購費率考點5：不同基金類型的認購費率第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回考點1：開放式基金申購、贖回的概念考點2：開放式基金申購、贖回原則考點3：開放式基金收費模式與申購份額、贖回金額的確定考點4：開放式基金申購、贖回款項的支付考點5：開放式基金申購、贖回的登記考點6：開放式基金巨額贖回的認定及處理方式第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)考點1：開放式基金份額的轉(zhuǎn)換考點2：開放式基金的非交易過戶考點3：基金份額的轉(zhuǎn)托管第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(：ETF)的募集與交易考點1：ETF份額的發(fā)售方式考點2：ETF份額的交易規(guī)則考點3：ETF份額申購和贖回的時間考點4：ETF份額申購和贖回的數(shù)額限制考點5：ETF份額申購和贖回的原則考點6：ETF份額申購和贖回的程序考點7：ETF份額申購、贖回的對價、費用及價格考點8：ETF份額申購、贖回清單考點9：暫停申購、贖回的情形第六節(jié) 上市開放式基金(u)F)的募集與交易考點1：LOF的場內(nèi)募集考點2：LOF的上市交易考點3：LOF份額的申購、贖回考點4：LOF份額轉(zhuǎn)托管第七節(jié) 開放式基金份額的登記考點1：開放式基金份額登記的概念考點2：開放式基金登記機構(gòu)及其職責考點3：申購(認購)、贖回資金清算流程第四章 基金管理人第一節(jié) 基金管理人概述考點1：基金管理公司的市場準人考點2：基金管理人的職責考點3：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——證券投資基金業(yè)務(wù)考點4：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考點5：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——投資咨詢服務(wù)考點6：基金管理公司的業(yè)務(wù)特點第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設(shè)置考點1：專業(yè)委員會考點2：投資管理部門考點3：風險管理部門……第五章 證券自營業(yè)務(wù)第六章 基金的市場營銷第七章 基金的估值、費用與會計核算第八章 基金利潤分配與稅收第九章 基金的信息披露第十章 基金監(jiān)管第十一章 證券組合管理理論第十二章 資產(chǎn)配置管理第十三章 股票投資組合管理第十四章 債券投資組合管理第十五章 基金績效衡量

章節(jié)摘錄

　　證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的證券投資基金是一種間接投資工具?；鹜顿Y者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金；根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金?；鹚技馁Y金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券等分散化組合投資?；鹜顿Y者是基金所有者?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在?！　　続.基金份額上市交易公告書B.基金成立公告C.基金合同D.招募說明書】中有詳細約定?；鸸驹诎l(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書。基金合同與招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。與直接投資股票或債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。一方面，證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象；另一方面，基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資?！　∽C券投資基金在美國被稱為　　Ⅲ.【A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金】，在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為Ⅳ.【oA.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金】，在日本和中國臺灣地區(qū)被稱為證券投資信托基金?！　?.經(jīng)營風險　　經(jīng)營風險與公司經(jīng)營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān)。它可以通過公司期間運營收入的分布狀況來度量，即運營收入變化越大，經(jīng)營風險就越大；運營收入越穩(wěn)定，經(jīng)營風險就越小。經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內(nèi)部經(jīng)營風險。內(nèi)部經(jīng)營風險通過公司的運營效率得到體現(xiàn)；外部經(jīng)營風險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素（如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境）相聯(lián)系?！　≌畟淮嬖诮?jīng)營風險；高質(zhì)量的公司債券的持有者承受有限的經(jīng)營風險，而低質(zhì)量債券的持有者則承受比較多的經(jīng)營風險。在極端的情況下，低質(zhì)量債券（垃圾債券）要求的收益率接近于權(quán)益所有者所要求的回報率，因此又稱為高收益?zhèn)?.購買力風險債券投資的名義收益率包括實際回報率和持有期內(nèi)的通貨膨脹率。由于通貨膨脹率處于變化過程中，因此，投資者并不總能預料到通貨膨脹率的變化程度。未預期的通貨膨脹使債券投資的收益率產(chǎn)生波動。在通貨膨脹加速的情況下，將使債券投資者的實際收益率降低。因此，債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股’，易于受到加速通貨膨脹的影響，即購買力風險的影響。但債券在通貨緊縮時期或通貨膨脹減速期是較具價值的投資。事實上，在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是在通貨緊縮的條件下可以套期保值?！　?.匯率風險　　當投資者持有債券的利息及本金以外幣償還，或者以外幣計算但換算成本幣償還的時候，投資者就面臨著匯率風險。若外幣相對于本幣升值，債券投資帶來的現(xiàn)金流可以兌換到更多的本幣，從而有利于債券投資者提高其收益率；而當外幣相對于本幣貶值時，債券投資帶來的現(xiàn)金流可以兌換的本幣就會減少，這樣將會降低債券投資者的收益率?！　?.贖回風險　　對于有附加贖回選擇權(quán)的債券來說，投資者面臨贖回風險。這種風險來源于Ⅲ.【口A.可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性B.債券發(fā)行冬往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風險C.由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制D.可贖回債券的利息收入具有很大的確定性】。

圖書封面

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