刑法學(xué)

前言

　　我們正處在教育史、尤其是高等教育史上的一個重大的轉(zhuǎn)型期。在全球范圍內(nèi)，包括在我們中華大地，以校園課堂面授為特征的工業(yè)化社會的近代學(xué)校教育體制，正在向基于校園課堂面授的學(xué)校教育與基于信息通信技術(shù)的遠(yuǎn)程教育相互補(bǔ)充、相互整合的現(xiàn)代終身教育體制發(fā)展。一次性學(xué)校教育的理念已經(jīng)被持續(xù)性終身學(xué)習(xí)的理念所替代。在高等教育領(lǐng)域，從1088年歐洲創(chuàng)立博洛尼亞（Bologna）大學(xué)以來，21世紀(jì)以前的各國高等教育基本是沿著精英教育的路線發(fā)展的，這也包括自19世紀(jì)末創(chuàng)辦京師大學(xué)堂以來我國高等教育短短一百多年的發(fā)展史。然而，自20世紀(jì)下半葉起，尤其在邁進(jìn)21世紀(jì)時，以多媒體計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為主要標(biāo)志的電子信息通信技術(shù)正在引發(fā)教育界的一場深刻的革命。高等教育正在從精英教育走向大眾化、普及化教育，學(xué)校教育體系正在向終身教育體系和學(xué)習(xí)型社會轉(zhuǎn)變。在我國，黨的十六大明確了全面建設(shè)小康社會的目標(biāo)之一就是構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會，即要構(gòu)建由國民教育體系和終身教育體系共同組成的有中國特色的現(xiàn)代教育體系?！　〗逃飞系倪@次革命性轉(zhuǎn)型決不僅僅是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步推動的。誠然，以電子信息通信技術(shù)為主要代表的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，為實(shí)現(xiàn)從校園課堂面授向開放遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)、從近代學(xué)校教育體制向現(xiàn)代終身教育體制和學(xué)習(xí)型社會的轉(zhuǎn)型提供了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。但是，教育形態(tài)演變的深層次原因在于人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會生活變革的需求。恰在這次世紀(jì)之交，人類社會開始進(jìn)入基于知識經(jīng)濟(jì)的信息社會。知識創(chuàng)新與傳播及應(yīng)用、人力資源開發(fā)與人才培養(yǎng)已經(jīng)成為各國提高經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合國力和國際競爭力的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。而這些是僅僅依靠傳統(tǒng)學(xué)校校園面授教育體制所無法滿足的。此外，國際社會面臨的能源、環(huán)境與生態(tài)危機(jī)，氣候異常，數(shù)字鴻溝與文明沖突，對物種多樣性與文化多樣性的威脅等多重全球挑戰(zhàn)，也只有依靠世界各國進(jìn)一步深化教育改革與創(chuàng)新，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展才能得到解決。

內(nèi)容概要

本書最大的特色體現(xiàn)在：（1）內(nèi)容新。本書反映了最新刑事立法的進(jìn)展情況和最新的刑法學(xué)研究成果。同時，l997年刑法典生效后對刑法的補(bǔ)充、修正和數(shù)十件司法解釋的內(nèi)容也在本書中得到了充實(shí)。（2）凸顯現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育特點(diǎn)。本書以介紹我國刑法理論通說為主，在此基礎(chǔ)上，對部分核心理論，適當(dāng)介紹其思想淵源、國內(nèi)外相關(guān)學(xué)說等問題。（3）每章前均以簡要文字提示本章主要內(nèi)容、學(xué)習(xí)要求，每章后均附有案例分析和思考與練習(xí)題。

作者簡介

徐松林，1988年7月畢業(yè)于華東師范大學(xué)，獲哲學(xué)碩士學(xué)位?，F(xiàn)任華南理工大學(xué)法學(xué)院教授、副院長。兼任中國法學(xué)會刑法學(xué)研究會理事、中國法學(xué)會法學(xué)教育研究會理事、廣東省檢察學(xué)會副會長、廣東省青少年犯罪研究會副會長、香港大學(xué)專業(yè)進(jìn)修學(xué)院教授、廣東國智律師事務(wù)所資深

書籍目錄

第一編 刑法總論  第一章 刑法概說  第二章 刑法的基本原則  第三章 刑法的效力范圍  第四章 犯罪概念和犯罪構(gòu)成  第五章 犯罪客體  第六章 犯罪客觀方面  第七章 犯罪主體  第八章 犯罪主觀方面  第九章 排除犯罪性的行為  第十章 故意犯罪的停止形態(tài)  第十一章 共同犯罪  第十二章 罪數(shù)形態(tài)  第十三章 刑事責(zé)任與刑罰  第十四章 刑罰的體系和種類  第十五章 刑罰裁量及其制度  第十六章 刑罰執(zhí)行與刑罰消滅制度第二編 刑法分論  第十七章 刑法分論概述  第十八章 危害國家安全罪  第十九章 危害公共安全罪  第二十章 破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪  第二十一章 侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪  第二十二章 侵犯財產(chǎn)罪  第二十三章 妨害社會管理秩序罪  第二十四章 危害國防利益罪  第二十五章 貪污賄賂罪  第二十六章 瀆職罪  第二十七章 軍人違反職責(zé)罪

章節(jié)摘錄

　　十五、偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券罪　　偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券罪，是指偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額較大的行為。所謂股票，是指股份有限公司發(fā)給股東的表明其投資人股份額并據(jù)以行使股權(quán)的憑證。所謂公司、企業(yè)債券，是公司、企業(yè)為籌集資金而依法發(fā)行并承諾在規(guī)定日期，按規(guī)定利率還本付息而發(fā)給債權(quán)人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系證明書。實(shí)施本罪的可以是自然人，也可以是單位?！　「鶕?jù)《刑法》第178條的規(guī)定，犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯本罪的，實(shí)行雙罰制。　　十六、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪　　擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券行為，包括未經(jīng)批準(zhǔn)，不具有發(fā)行資格而擅自發(fā)行和具有合法發(fā)行資格但違反《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券兩種情況。構(gòu)成本罪還必須是擅自發(fā)行的數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)。所謂其他嚴(yán)重情節(jié)，主要是指給公眾投資者造成了嚴(yán)重?fù)p失、擅自發(fā)行的次數(shù)較多。本罪的主體包括自然人和單位，但以單位犯本罪為常見。　　根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯本罪的，實(shí)行雙罰制?！　∈?、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪　　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、期貨交易或其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券或者期貨合約，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！　”咀锏臉?gòu)成要件如下：　?。?）本罪的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券、期貨市場的管理秩序和其他證券、期貨投資者的合法權(quán)益。犯罪對象是有關(guān)證券、期貨發(fā)行、交易的內(nèi)幕信息?！　。?）本罪的客觀方面表現(xiàn)為行為人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券、期貨的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券或期貨合約，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。具體說，包括以下四方面內(nèi)容：　　其一，行為人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券或期貨合約買賣。即行為人在內(nèi)幕信息正式公開前，自己利用內(nèi)幕信息，掌握有利的條件和時機(jī)，進(jìn)行證券或期貨合約的買人或賣出，從而使自己盈利或者避免損失。這里的買賣證券，既包括行為人本人利用內(nèi)幕信息直接進(jìn)行證券買賣或期貨交易，也包括行為人明示、暗示他人利用其所知悉的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買賣?！　∑涠?，行為人泄露內(nèi)幕信息。即行為人將自己所知悉的內(nèi)幕信息在不應(yīng)公開前，向他人予以泄露。這里的泄露，是指將處于保密狀態(tài)的內(nèi)幕信息公開化，通過明示、暗示的方法，透露、提供給不應(yīng)知悉的人員。就泄露內(nèi)幕信息行為而言，雖然泄露者本人不一定有直接的證券或期貨合約買賣行為，但通過為他人提供內(nèi)幕信息，間接地參與了證券或期貨交易。與直接買賣證券相比，泄露內(nèi)幕信息的行為對證券、期貨市場，投資者及發(fā)行人所造成的損害，往往更為嚴(yán)重。因?yàn)閮?nèi)幕信息的知悉人員一般人數(shù)少，財力有限，買賣證券數(shù)量不會太大；泄露內(nèi)幕信息則可能一傳十、十傳百，甚至引起外界財團(tuán)參與證券買賣，從而引起嚴(yán)重后果?！　∑淙楣?jié)嚴(yán)重。即只有行為人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券或期貨合約買賣，或者泄露內(nèi)幕信息的行為，達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度，才能構(gòu)成本罪。所謂情節(jié)嚴(yán)重，一般是指：1）行為人非法獲取的經(jīng)濟(jì)利益或者所避免的損失，數(shù)額巨大的。2）給國家、集體或者其他投資者造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。3）造成證券、期貨市場價格劇烈波動，導(dǎo)致證券、期貨市場秩序混亂的。4）多次利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣或者多次泄露內(nèi)幕信息的。5）造成證券、期貨市場強(qiáng)烈震蕩，在國內(nèi)外造成惡劣影響的。6）利用多戶頭或化名戶頭多次進(jìn)行內(nèi)幕交易，逃避監(jiān)督查辦的。7）曾因內(nèi)幕交易行為或泄露內(nèi)幕秘密被處分，屢教不改的?！　∑渌模^內(nèi)幕信息，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第69條的規(guī)定，是指“證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息”。根據(jù)該條第2款的規(guī)定，具體是指下列各項(xiàng)信息：1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；3）公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10％以上的重大損失；6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；7）公司的董事長，1／3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動；8）持有公司5％以上股份的股東，其持股份情況發(fā)生較大變化；9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；10）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議；11）公司分配股利或者增資的計劃；12）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；13）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；14）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％；15）公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；16）上市公司收購的有關(guān)方案；17）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息；18）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。　?。?）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主體為特殊主體，即證券內(nèi)幕信息的知情人，包括內(nèi)幕人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人。根據(jù)《證券法》第68條的規(guī)定，下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員：1）發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員；2）持有公司5％以上股份的股東；3）發(fā)行股票公司控股公司的高級管理人員；4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員；5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券期貨交易進(jìn)行管理的其他人員；6）由于法定職責(zé)而參與證券、期貨交易的社會中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券、期貨交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。　　此外，根據(jù)《刑法》第180條第2款的規(guī)定，單位也可以構(gòu)成本罪。單位構(gòu)成本罪同樣必須是內(nèi)幕信息的合法知情者或者非法獲取了內(nèi)幕信息的單位。實(shí)踐中內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的多為從事證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、證券發(fā)行人等，尤以證券交易所最為普遍?！　。?）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪在主觀方面表現(xiàn)為故意，行為人在主觀上往往還具有謀取非法利益或避免損失的犯罪目的。即行為人明知是內(nèi)幕信息，本人不得利用或建議他人利用該信息進(jìn)行證券、期貨買賣，也不得泄露，但行為人為了謀取非法利益，或者避免損失，仍決意加以利用或建議他人加以利用進(jìn)行證券、期貨買賣，或者予以泄露。過失不構(gòu)成本罪。至于行為人實(shí)際上是否獲取非法利益或者避免了損失，并不影響本罪的成立。　　2009年2月28日通過的《刑法修正案》（七）》規(guī)定，增加一款作為刑法第180條第四款：“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰?！边@一款主要是針對證券市場中出現(xiàn)的“老鼠倉”而規(guī)定的?！　》副咀锏?，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，對直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。

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