電子文件風險管理

內容概要

本書由馮惠玲教授主持的國家社會科學基金重點項目“電子政務系統(tǒng)中文件管理風險防范與對策研究”（03ATQ002）課題組合作完成。課題組的核心成員是一支多年來在電子文件管理領域跟蹤國際研究前沿和國內研究動態(tài)的團隊，他們對電子文件的未來充滿信心與責任感，一同探索，一同開拓，富于挑戰(zhàn)與合作精神，近十年來合作承擔該領域的國家社會科學基金、國家自然科學基金項目4項，中國科學技術協(xié)會重點項目1項，開創(chuàng)性地推出《電子文件管理教程》和《政府電子文件管理》兩本教材，分獲國家檔案局科技進步獎和北京市高等教育精品教材獎。團隊成員還分別承擔了該領域的多項研究、規(guī)劃、標準課題制定，發(fā)表有關論文數十篇，培養(yǎng)出了一批有志于在電子文件領域跋涉攻關的碩士生、博士生。目前，這支團隊活躍在教學科研一線和國內外學術交流平臺上，應對著電子文件所帶來的各種挑戰(zhàn)。

書籍目錄

第1章  電子文件風險管理導論  1.1  電子文件風險的基本概念    1.1.1  風險、風險事故和風險因素    1.1.2  電子文件風險、風險因素與風險事故  1.2  電子文件風險的特點與種類      1.2.1  電子文件風險的特點    1.2.2  電子文件風險的種類  1.3  電子文件風險因素    1.3.1  機構內部因素    1.3.2  自然環(huán)境因素    1.3.3  社會環(huán)境因素  1.4  電子文件風險的成因    1.4.1  傳統(tǒng)文件風險與電子文件風險的疊加    1.4.2  文件生命周期全程風險的疊加    1.4.3  業(yè)務信息系統(tǒng)與電子文件管理系統(tǒng)風險的疊加    1.4.4  技術轉型風險與制度轉型風險的疊加  1.5  電子文件風險管理的必要性與可行性    1.5.1  電子文件風險管理的含義    1.5.2  電子文件風險管理的必要性    1.5.3  電子文件風險管理的可行性  1.6  電子文件風險管理的基本原理    1.6.1  電子文件風險管理的基本程序    1.6.2  電子文件風險管理的基本方法    1.6.3  電子文件風險管理的工作內容和技術方法    1.6.4  電子文件風險管理與電子文件管理    本章小結第2章  電子文件風險管理規(guī)劃與監(jiān)控  2.1  風險管理規(guī)劃    2.1.1  風險管理規(guī)劃概述    2.1.2  電子文件風險管理規(guī)劃的內容    2.1.3  電子文件風險管理規(guī)劃技術和工具    2.1.4  電子文件風險應急計劃    2.1.5  電子文件風險管理模板示例——電子文件風險管理“九步法”    2.2  電子文件風險監(jiān)控    2.2.1  電子文件風險監(jiān)控概述    2.2.2  電子文件風險監(jiān)控的依據    2.2.3  電子文件風險監(jiān)控內容、原則與方法    2.2.4  電子文件風險預警與應急    本章小結第3章  電子文件風險的識別  3.1  電子文件風險的識別方法    3.1.1  文件風險的識別方法    3.1.2  電子文件管理的目標  3.2  生成、流轉階段電子文件風險的識別    3.2.1  基本風險    3.2.2  基本風險之間的關系    3.2.3  連帶風險  3.3  保存階段電子文件風險的識別    3.3.1  基本風險    3.3.2  基本風險之間的關系    3.3.3  連帶風險    本章小結第4章  電子文件風險評估  4.1  電子文件風險評估的概念及其意義    4.1.1  電子文件風險評估的概念    4.1.2  電子文件風險評估的意義  4.2  電子文件風險評估參考標準與工具    4.2.1  風險評估標準    4.2.2  風險評估工具    4.2.3  對電子文件風險評估的借鑒意義  4.3  電子文件風險評估方法    4.3.1  電子文件風險評估模型    4.3.2  電子文件風險計算方法  4.4  電子文件風險評估程序    4.4.1  風險評估的準備    4.4.2  文件識別    4.4.3  風險發(fā)生可能性識別    4.4.4  風險產生的影響識別    4.4.5  確定風險等級    4.4.6  已有安全措施的確認    4.4.7  建議應對措施    4.4.8  形成風險評估報告  4.5  本項目對電子文件風險等級的評估    4.5.1  第一輪調查結果統(tǒng)計與分析    4.5.2  第二輪調查結果統(tǒng)計與分析    4.5.3  兩輪調查結果的綜合分析    本章小結第5章  電子文件風險的應對  5.1  電子文件風險的應對體系    5.1.1  應對體系的理論模型    5.1.2  應對層次    5.1.3  應對領域    5.1.4  應對策略    5.1.5  應對手段  5.2  宏觀層次電子文件風險的應對措施    5.2.1  把握社會發(fā)展對電子文件風險應對的總體影響    5.2.2  喚起、強化電子文件風險意識    5.2.3  制定科學合理的電子文件管理政策    5.2.4  建立健全電子文件管理法規(guī)、標準    5.2.5  完善電子文件管理服務體系    5.2.6  對中央政府的電子文件管理工作進行審計  5.3  中觀層次電子文件風險的應對措施    5.3.1  對本地區(qū)電子文件實施統(tǒng)一管理    5.3.2  明確電子文件形成機構的管理職責    5.3.3  制定科學合理的規(guī)范  5.4  微觀層次電子文件風險的應對措施    5.4.1  機構內部風險因素的應對措施    5.4.2  自然環(huán)境風險因素的應對措施    5.4.3  社會環(huán)境風險因素的應對措施    本章小結參考文獻附錄1：術語表附錄2：調研單位一覽表附錄3：電子文件風險專家評估表

章節(jié)摘錄

第1章　電子文件風險管理導論：1．1 電子文件風險的基本概念要了解信息系統(tǒng)中是否存在文件風險，首先必須界定什么是文件風險，而對文件風險概念的闡釋，需要從什么是風險談起。1.1.1 風險、風險事故和風險因素1．風險在日常生活中，我們經常會使用到“風險”一詞，同時還經常會采取一些非正式的風險管理措施，例如，駕駛汽車時系上安全帶以降低嚴重交通事故造成傷害的可能性，調整飲食結構以避免體重過度增加。但是要從理論高度給“風險”一個科學的定義并不容易。迄今為止，有關“風險”的定義眾說紛紜，國際上尚沒有一個統(tǒng)一的認定。美國著名風險管理學家A．H．威雷特認為：“風險是關于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性之客觀體現?！泵绹洕鷮W家F．H．奈特認為： “風險是可測定的不確定性?！比毡緦W者武井勛認為：“風險是在特定環(huán)境中和特定期間內自然存在的導致經濟損失的變化?！蔽覈_灣學者瓠明哲認為：“風險是指決策面臨的狀態(tài)為不確定性而產生的結果。”可以看出，在有關風險的定義中，有兩個關鍵詞：一是損失；另一是不確定性。在經濟管理領域，損失（loss）“是指非故意（Lmintentional）、非計劃（unplanned）、非預期（unex—pected）的經濟價值（economic value）減少的事實”。不過，在社會生活中，非故意的、非計劃的、非預期的損失除了能以貨幣衡量的經濟損失之外，還涉及政治、文化、軍事、社會安全、社會公正等各類非經濟損失。

編輯推薦

《電子文件風險管理》主要內容：信息技術革命催生了全新的記錄形式——電子文件，由此引發(fā)了人類記錄史上最具革命性的變化。電子文件正以極快的速度和極大的覆蓋面逐步替代通行了數百年的紙質文件而成為主要的記錄工具，人類社會必須經受這一巨大變革帶來的關乎社會記錄管理能力、利用能力和保存能力的嚴峻考驗。大量事實表明，電子文件的風險已經超乎想象地遍布全世界的各類機構，21世紀的"記憶黑洞"已然形成并日趨嚴重。針對這一嚴峻現狀，《電子文件風險管理》全面探索了電子文件風險管理的原理、方法和路徑，內容涵蓋風險管理規(guī)劃、風險分析、風險應對、風險監(jiān)控等方面，可以為政府機關、企事業(yè)單位和各級檔案館構建電子文件風險管理體系，優(yōu)化電子文件管理系統(tǒng)功能，從而確保電子環(huán)境中文件資源的真實、完整、長期可讀和長久安全提供清晰的思路和實用的管理工具。

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