證券稽核

內(nèi)容概要

　　本書(shū)力圖從稽核的概念，稽核工作的程序、方法與工作細(xì)則，以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制等方面的稽查來(lái)闡述證券稽核工作?！　”緯?shū)可供證券稽核人員培訓(xùn)用，也可供證券業(yè)務(wù)人員和財(cái)經(jīng)院校師生閱讀參考。

書(shū)籍目錄

第一章　概論第一節(jié)　證券稽核的概述第二節(jié)　稽核工作的組織、職責(zé)與權(quán)限第三節(jié)　證券公司的稽核制度第二章　稽核的程序、方法與工作細(xì)則第一節(jié)　稽核的形式、程序與方法第二節(jié)　稽核工作的計(jì)劃和報(bào)告第三節(jié)　稽核證據(jù)、工作底稿與檔案第三章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的稽查第一節(jié)　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)稽查的基本要求第二節(jié)　代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)的稽查第三節(jié)　營(yíng)業(yè)部其他業(yè)務(wù)的稽查及現(xiàn)場(chǎng)稽核第四章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的稽查第一節(jié)　自營(yíng)業(yè)務(wù)稽查的基本要求第二節(jié)　自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的稽查第三節(jié)　白營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查第五章　投資銀行業(yè)務(wù)的稽查第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的概述第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)管理的稽查第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查第六章　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稽查第一節(jié)　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述第二節(jié)　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的稽查第三節(jié)　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查第七章　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與資金管理的稽查第一節(jié)　財(cái)務(wù)管理的稽查第二節(jié)　會(huì)計(jì)賬務(wù)和稽查第三節(jié)　資金管理的稽查第八章　證券公司內(nèi)部控制的稽查第一節(jié)　企業(yè)內(nèi)部控制的概述第二節(jié)　證券公司內(nèi)部控制稽查流程第三節(jié)　健全內(nèi)部控制體系是券商的立足之本

圖書(shū)封面

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