制度與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

前言

　　目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)流行的研究方法強(qiáng)調(diào)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)中的某些新特征或迄今被忽略的解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量。在第一個(gè)范疇中，我們采用了新經(jīng)濟(jì)的通用分類，如計(jì)算機(jī)經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)、全球經(jīng)濟(jì)等；在第二個(gè)范疇中，我們采用了一些比較古老的術(shù)語(yǔ)，諸如看不見(jiàn)的手、剝削、自由貿(mào)易、私人成本與社會(huì)成本等，當(dāng)然也采用了一些最新的術(shù)語(yǔ)，如勢(shì)力均等、交易成本、尋租、新地理、新貿(mào)易理論、社會(huì)資本和其他類似的詞語(yǔ)。

內(nèi)容概要

本書是美國(guó)密歇根州立大學(xué)終身教授阿蘭·斯密德（AllanA.schmid）博士的最新力作。作者以非凡的勇氣對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的眾多觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，擴(kuò)大了人們對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的認(rèn)識(shí)的視野，向讀者展示了新穎的觀點(diǎn)。本書內(nèi)容豐富多彩，既有對(duì)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度與組織的分析，又有人類相互依賴的根源、方法論、市場(chǎng)、技術(shù)與增長(zhǎng)及勞動(dòng)制度的闡述，更有對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)制度、政治制度變遷分析的展望。作者從信息不完全性，有限理性等假設(shè)入手，采用其建立的獨(dú)特的研究制度與績(jī)效之間關(guān)系的范式——SSP范式，即狀態(tài)—結(jié)構(gòu)—績(jī)效范式，并把它作為一個(gè)通用范式的應(yīng)用到政治制度、宏觀經(jīng)濟(jì)制度、勞動(dòng)力制度、技術(shù)制度等方面，為開展制度分析提供了很好的制度框架。作者不僅構(gòu)造出完整的理論框架，而且采用了大量的案例分析，案例包括了一些對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革等方面的制度分析，因此中國(guó)讀者閱讀此書可能倍感親切。

作者簡(jiǎn)介

阿蘭·斯密德（AllanA.schmid），生于1935年，1959年畢業(yè)于威斯康星大學(xué)，獲博士學(xué)位，1956—1964年、1964—1968年分別為密歇根州立大學(xué)助理教授和副教授，1968年以來(lái)，為密歇根州立大學(xué)教授，國(guó)際知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，主要研究領(lǐng)域是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇，提出了狀態(tài)—結(jié)構(gòu)—績(jī)效分析范式。在有影響的學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表論文100余篇，出版專著8部，代表作有《財(cái)產(chǎn)、權(quán)利和公共選擇》（中文版于1999年由上海三聯(lián)書店、上海人民出版社）和《行為與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》：曾擔(dān)任世界銀行、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織等國(guó)際組織、美國(guó)國(guó)會(huì)和農(nóng)業(yè)部等的顧問(wèn)或者咨詢專家。

書籍目錄

第1章  制度與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理  1.1  制度分析  1.2  作為觀察單位的交易  1.3  分析的層次與提出的問(wèn)題  1.4  理論：變量與過(guò)程  1.5  變量與過(guò)程的一些含義：制度的視角第2章  行為經(jīng)濟(jì)學(xué)  2.1  有限理性  2.2  情感與評(píng)價(jià)  2.3  行為規(guī)則——代理的特征  2.4  行為學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)  2.5  學(xué)習(xí)  2.6  從個(gè)人經(jīng)歷到制度與反饋  2.7  結(jié)論第3章  制度與組織  3.1  人類與制質(zhì)的關(guān)系  3.2  行政管理與談判交易  3.3  組織（廠商）、制度與邊界  3.4  制定規(guī)劃：國(guó)家  3.5  社會(huì)選擇（沖突管理）  3.6  結(jié)論第4章  人類相互依賴性的根源  4.1  引言  4.2  不相容  4.3  排他成本  4.4  聯(lián)合供給（其他使用者/使用的邊際成本=0）  4.5  規(guī)模經(jīng)濟(jì)  4.6  循環(huán)與積累因果關(guān)系  4.7  交易成本與效益  4.8  租金與尋租  4.9  變化中的需求與供給  4.10  社會(huì)情感產(chǎn)品  4.11  小結(jié)第5章  方法論  5.1  引言  5.2  經(jīng)驗(yàn)  5.3  案例研究  5.4  計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)  5.5  模擬與計(jì)算第6章  市場(chǎng)第7章  宏觀經(jīng)濟(jì)制度第8章  技術(shù)與增長(zhǎng)及制度第9章  勞動(dòng)力制度第10章  政治制度第11章  制度變遷分析第12章  回顧

章節(jié)摘錄

　　在制度影響分析中，制度是自變量；在制度變遷分析中，制度是因變量。好的理論應(yīng)該能夠明確制度變量，并為建立制度變量與理論確定的其他變量之間的關(guān)系奠定基礎(chǔ)，這是本章要分析的主要內(nèi)容，也是第4章影響分析和第11章變遷分析進(jìn)行深入討論的基礎(chǔ)。　　制度與組織不是生產(chǎn)要素　　當(dāng)我們開具產(chǎn)品與服務(wù)生產(chǎn)清單時(shí)，除了勞動(dòng)力、土地和資本品以外，并沒(méi)有包括制度在內(nèi)。物品只能通過(guò)物質(zhì)生產(chǎn)出來(lái)，制度與組織是精神因素，影響人類組合和生產(chǎn)物品，但不是魔力般、額外的成分。幾年前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)他們計(jì)量的物品投入變化不能解釋物品產(chǎn)出變化的事實(shí)備感困惑，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖增加剩余變量，并把它稱之為技術(shù)，但這種處理方法表明投入是不確定的，因而我們采用了一個(gè)模糊的術(shù)語(yǔ)。技術(shù)可以體現(xiàn)在次要過(guò)程，并解釋為生產(chǎn)特定技術(shù)條件，但是依然存在疑問(wèn)：包括新機(jī)械及其研究經(jīng)費(fèi)納入同一生產(chǎn)函數(shù)是否屬于重復(fù)計(jì)算?！　∫赞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)為例子，玉米生產(chǎn)需要種子、土地、勞動(dòng)力和機(jī)械。的確，隨著時(shí)間的推移，技術(shù)在不斷變化，雜交種子替代了自然受粉的種子。如何確定這一變化呢？難道我們要在生產(chǎn)函數(shù)中增加稱之為技術(shù)的神奇的變量嗎？不需要，如果我們把種子恰當(dāng)?shù)胤Q為投入，事情就豁然開朗了。這顯然，雜交種子和自然受粉的種子屬于兩種不同的投入，不能把雜交種子和培育它的研究支出加在一起作為玉米生產(chǎn)的投入?！　〗?jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)勞動(dòng)力投入也面臨同樣問(wèn)題。隨著時(shí)間的推移，勞動(dòng)力投入的質(zhì)量發(fā)生變化，勞動(dòng)力簡(jiǎn)單地以小時(shí)來(lái)確定，我們應(yīng)該在生產(chǎn)函數(shù)中增加稱之為人力資本或者教育的神奇投入嗎？不需要，如果我們能夠根據(jù)勞動(dòng)力技能、投入強(qiáng)度和時(shí)效性合理地確定勞動(dòng)力投入，事情便非常清晰了?！　∪绾卧u(píng)價(jià)勞動(dòng)的動(dòng)機(jī)呢？生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)該包括大學(xué)教育水平的勞動(dòng)力工作小時(shí)數(shù)加上與動(dòng)機(jī)、監(jiān)督、激勵(lì)有關(guān)的制度變量嗎？不需要，進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的只有經(jīng)過(guò)仔細(xì)確定的作為物質(zhì)投入的勞動(dòng)力，無(wú)論如何，我們可以問(wèn)隨著時(shí)問(wèn)的推移，特定勞動(dòng)力質(zhì)量如何體現(xiàn)出來(lái)以及如何與其他投入及時(shí)地結(jié)合起來(lái)的問(wèn)題，這是一個(gè)制度事宜。反過(guò)來(lái)，特定生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)容是一個(gè)制度函數(shù)?！　∩a(chǎn)函數(shù)玉米產(chǎn)出（雜交種子、有文化的勞動(dòng)力人時(shí)、特定質(zhì)量的土地面積、特定馬力的拖拉機(jī)，等等）　　有文化勞動(dòng)力的特征可以進(jìn)一步表述為準(zhǔn)時(shí)、認(rèn)真等?！　≡敿?xì)的制度可以進(jìn)一步弄清上述生產(chǎn)要素如何實(shí)際地體現(xiàn)出來(lái)?？梢越忉尀槭裁瓷a(chǎn)函數(shù)中的勞動(dòng)力專心工作或心不在焉。　　制度影響函數(shù)有文化的勞動(dòng)力實(shí)際投入工作時(shí)數(shù)一廠（包括職工非正式習(xí)慣、正式權(quán)利、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等在內(nèi)的勞動(dòng)力制度）　　從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度來(lái)看，因變量之間關(guān)系不是決定性函數(shù)，而是推動(dòng)性的，因此上式中的“廠”應(yīng)當(dāng)讀為自變量推動(dòng)因變量的實(shí)現(xiàn)?！　》催^(guò)來(lái)，每種說(shuō)明都必須得到解釋。為什么是產(chǎn)生特定的勞動(dòng)力制度而不是其他制度呢？這是制度變遷分析的領(lǐng)域?！　≈贫茸冞w分析勞動(dòng)力制度=f（大規(guī)模生產(chǎn)狀態(tài)、排他成本、意識(shí)形態(tài)、政治規(guī)則……）盡管制度不屬于生產(chǎn)要素，但是沒(méi)有獨(dú)立于制度的生產(chǎn)函數(shù)。同樣，廠商是組織，雖然其過(guò)程影響可操作生產(chǎn)函數(shù)的實(shí)際內(nèi)容，但不是生產(chǎn)函數(shù)。同樣的道理，雖然管理人員影響可操作物質(zhì)生產(chǎn)函數(shù)，但是管理不是生產(chǎn)函數(shù)的一種投入。在一定意義上，談?wù)摗敖M織資本”（Tomer，1987）令人混淆?！　C(jī)會(huì)束與規(guī)則一項(xiàng)制度是結(jié)構(gòu)化的交易和人類關(guān)系，常常采用確定機(jī)會(huì)束的規(guī)則與位置等進(jìn)行描述。規(guī)則可以表述為“在條件Z下，如果出現(xiàn)x，則做Y。”比如，我們說(shuō)個(gè)人A擁有某種物品，但是，這里不是說(shuō)個(gè)人A與物品之間的關(guān)系，他們之間的關(guān)系屬于物質(zhì)生產(chǎn)函數(shù)的范疇，而是說(shuō)個(gè)人A和個(gè)人B之間的內(nèi)在認(rèn)知聯(lián)系。如果采用凡勃倫的制度定義——一些主導(dǎo)的、永久的思維或者行為方式，所有關(guān)系可以解釋為B避免與上述有形商品相關(guān)的行動(dòng)，這是A的機(jī)會(huì)束，這種情況下，B可以由許多人組成。如果規(guī)則很難變動(dòng)，那么這種關(guān)系可能是比較長(zhǎng)久的。

媒體關(guān)注與評(píng)論

書評(píng)制度問(wèn)題在中國(guó)的學(xué)術(shù)界并不陌生，但是從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討制度則還是比較新的學(xué)問(wèn)。研究制度將朝兩個(gè)相反的方向發(fā)展。一個(gè)是更宏觀的方面，比如研究憲法、道德和文化。另外發(fā)展方向就是更微觀的方面，即行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。根據(jù)阿蘭·斯密德的解釋，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是建立在行為科學(xué)的基礎(chǔ)上的。只有將從宏觀到微觀的全過(guò)程作全面研究，我們才能對(duì)制度有透徹的了解。所以本書既討論國(guó)家，市場(chǎng)，憲法等問(wèn)題，也討論刺激，信仰，暗示等心理過(guò)程，在中間層還研究交易費(fèi)用，囚徒困境，環(huán)境保護(hù)等等。本書的出版一定會(huì)對(duì)我國(guó)制度科學(xué)的進(jìn)一步研究產(chǎn)生積極的作用。       　　　　　　　——中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家　茅于軾　　制度究竟是如何起源的？這一問(wèn)題一直就困擾著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家。斯密德在這本前沿著作中初步給出可一個(gè)出乎意料的回答。他認(rèn)為，制度研究必須引入心理學(xué)基礎(chǔ)，從制度結(jié)構(gòu)、當(dāng)事人行為、績(jī)效之間的關(guān)系中探求制度的起源和演化。為此，斯密德給出可一個(gè)制度的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋。這本書代表了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最前沿探索，諾思、維特、威廉姆森等代表人物近來(lái)紛紛轉(zhuǎn)向這一領(lǐng)域，足見(jiàn)作者高屋建瓴?！　　　　　　　　　　　袊?guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授　周業(yè)安　　心理行為層面的討論及立憲性秩序?qū)用娴挠懻摚瑧?yīng)當(dāng)是推進(jìn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的兩個(gè)最為重要的基本點(diǎn)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最前沿進(jìn)展也基本體現(xiàn)在這兩個(gè)層面的討論上。而本書則把這兩個(gè)層面的討論融合在一起，構(gòu)建了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新框架，有志于進(jìn)入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的讀者，確實(shí)應(yīng)該首先讀一讀這本書?！　　　　　　　　　　　袊?guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員　唐壽寧

編輯推薦

　　代表了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最前沿探索，諾思、維特、威廉姆森等代表人物近來(lái)紛紛轉(zhuǎn)向這一領(lǐng)域，足見(jiàn)作者高屋建瓴。制度究竟是如何起源的？這一問(wèn)題一直就困擾著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家。斯密德在這本前沿著作中初步給出可一個(gè)出乎意料的回答。他認(rèn)為，制度研究必須引入心理學(xué)基礎(chǔ)，從制度結(jié)構(gòu)、當(dāng)事人行為、績(jī)效之間的關(guān)系中探求制度的起源和演化。為此，斯密德給出可一個(gè)制度的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋。

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