現(xiàn)代經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟改革

前言

錢穎一是我國留美學人中的一位十分關注中國經(jīng)濟改革、學有所成的經(jīng)濟學家。閱讀他的這部論述中國經(jīng)濟改革問題的文集，不但可以從中領略現(xiàn)代經(jīng)濟學的魅力，而且可以看到一位身居異域的經(jīng)濟學家積極參與和推進中國經(jīng)濟改革的拳拳報國之心。 我初識錢穎一教授，是在1983年初。那時，許多中國經(jīng)濟改革的積極參加者深感學力不逮，紛紛到海外求學。我去了美國東海岸的耶魯大學，追隨比較經(jīng)濟體制學科(Comparative Economic Systems)的開創(chuàng)者之一蒙梯亞斯(J．M．Montias)研究東歐經(jīng)濟改革的理論和政策問題。這時，穎一已經(jīng)取得了哥倫比亞大學的統(tǒng)計學碩士學位，正在耶魯大學管理學院攻讀管理科學和運籌..

內(nèi)容概要

錢穎一是美國伯克利加州大學經(jīng)濟學系教授和清華大學經(jīng)濟管理學院經(jīng)濟系特聘教授。
　　本書收集了他在1987—2003年間寫作的18篇論文。這18篇論文的一個共同主題是連接現(xiàn)代經(jīng)濟學和中國經(jīng)濟改革。作者運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和論理方式探討了我國在經(jīng)濟體制改革過程中遇到的一些重大理論和實踐問題，提出了對改革戰(zhàn)略和政策的建議，同時也介紹了相關的經(jīng)濟學理論前沿。本書對關心現(xiàn)代經(jīng)濟學在中國經(jīng)濟改革中應用的人們極具閱讀價值。

作者簡介

錢穎一，生于北京，祖籍浙江。1977年考入清華大學數(shù)學專業(yè)，1981年本科(提前)畢業(yè)，1982年獲學士學位。畢業(yè)后留學美國，分別于1982年獲哥倫比亞大學統(tǒng)計學碩士學位，1984年獲耶魯大學運籌學／管理科學碩士學位，1990年獲哈佛大學經(jīng)濟學博士學位。隨后在美國的大學執(zhí)教

書籍目錄

1.理解現(xiàn)代經(jīng)濟學第一部分  市場轉軌 2.市場與法治 3.政府與法治 4.激勵與約束 5.目標與過程第二部分  企業(yè)改革 6.企業(yè)理論 7.公司治理結構改革 8.關于公司化第三部分  金融改革 9.激勵理論與金融改革 10.銀行和企業(yè)的財務重組 11.加入世貿(mào)組織后金融的穩(wěn)定與發(fā)展第四部分  政府改革 12.中國的經(jīng)濟改革為什么與眾不同 13.中國特色的維護市場的經(jīng)濟聯(lián)邦制第五部分  技術創(chuàng)新 14.硅谷的故事第六部分  相關學說  15.科爾奈的理論與經(jīng)濟改革 16.克魯格模型與尋租理論 17.比較制度經(jīng)濟學的研究前沿 18.信息經(jīng)濟學的奠基人

章節(jié)摘錄

書摘    第二類情況是限制政府任意權力的法律太少。在計劃經(jīng)濟時代，政府說什么就是什么，政府的任意權力是無限的?，F(xiàn)在雖然強調法治了，但是限制政府任意權力的法律還遠遠不夠。政府的任意權力反映在各個方面。比如企業(yè)建起來以后，各種騷擾、攤派、贊助等就蜂擁而至，沒有法律約束政府的這些權力。又比如執(zhí)法是運動式的，像查偷稅漏稅，是搞運動式的，沒有法律程序約束這種執(zhí)法。再以2002年底中國電信凋價為例。先是突然調高海外接入價格，然后迫于壓力又調低價格。它說明政府監(jiān)管部門的電信定價沒有程序上的約束，政府任意權過大，想干嘛就干嘛。實際上的結果是政府的監(jiān)管部門被電信公司“俘獲”，企業(yè)的目標成為了政府的目標，又沒有法律約束政府的任意權力，結果政府的調價決定造成了市場的無序。    政府的濫用權力引起人們預期政府的政策多變，非常不利于經(jīng)濟的發(fā)展。如果是一個法治環(huán)境，就有認定的程序。比如電信價格屬于被政府規(guī)制的價格，調整時就需要舉行聽證會，就會有公眾的聲音，并不是僅僅是電信公司的游說。法治中非常強調的程序的作用就是對政府任意權力的限制，政府做事的時候必須遵循一定的規(guī)則，不能隨便行事。但是，目前我國限制政府任意權力的法律欠缺，比如，迄今為止尚未出臺約束行政壟斷權力，保障公平、透明決策的《行政程序法》。因此，調查程序、聽證程序和決策程序都無法可依。    這兩類情況，一個是政府給經(jīng)濟人加過多的約束，一個是對政府的任意權力約束不夠。它們都會干擾有限政府的實現(xiàn)，不利于好的市場經(jīng)濟的形成。將這兩類問題區(qū)分開來是有意義的，因為它們的表現(xiàn)形式不一樣，但是都反映了法治在約束政府方面的偏差。由于我們國家原有的法律很少，因此，就有一種自然傾向，似乎法律越多越好。事實上，這正是法治建設中容易出偏差的地方。法律太多已經(jīng)成為許多市場經(jīng)濟發(fā)展的制度性障礙。中國也面臨這樣的危險，從法律不健全會走向頒布法律過多。中國要警惕可能走上拉美、印度的老路。但在約束經(jīng)濟人的法律過多的同時，約束政府任意權力的法律卻很不夠。因此，政府對經(jīng)濟發(fā)展的不利影響往往是雙重的：一方面是法律太多的弊端，使政府干預有了法律的依據(jù)，對企業(yè)生存和發(fā)展造成困難；另一方面是政府做事可以不按程序，干預的任意性仍然很大。    法律太多和政府干預的任意性是偏離有限政府的兩個方面，雖然表現(xiàn)形式不同，但是都反映了同一種根本性的觀念誤區(qū)。這個誤區(qū)就是把法律作為政府管理經(jīng)濟的工具，即法律的“政府工具論”。這種法律的政府工具論的觀念是普遍存在的，它是出現(xiàn)政府違背法制的兩類情況的根源。法律不是政府的工具，政府往往成為法律的障礙，法治的實質是政府和經(jīng)濟人都受法律的約束。因此，只有徹底改變法律的政府工具論的觀念，才能使政府成為真正的有限政府，才能建成真正的法治。六、有效政府與政府監(jiān)管    在法治國家，政府的行為受到法律的約束。在此條件下，政府如何成為有效政府，是能否建立一個好的市場經(jīng)濟的重要因素。    產(chǎn)權保護和合同實施是經(jīng)濟學家一致認同的政府職責。除此以外，對經(jīng)濟人在市場中的行為要不要有所“監(jiān)管”(regulation)，則有不同聲音?！皉egulation”這個詞中文有多種譯法——規(guī)制、監(jiān)管、管制、控制、干預等等。在產(chǎn)品市場的場合(比如電信)，常翻譯成“規(guī)制”；在金融市場的場合，常用“監(jiān)管”；在勞動力市場上，常用“管制”。  “控制”和“干預”也是常用的翻譯。    對要不要監(jiān)管這一問題，三種觀察政府和經(jīng)濟人的視角有三種不同的回答和建議。依照“善政府，惡經(jīng)濟人”的視角，市場中的經(jīng)濟人的行為需要廣泛被約束，因此政府要大力監(jiān)管，監(jiān)管會提高社會福利。而具有“惡政府，善經(jīng)濟人”視角的人則持相對立的回答和建議。在他們看來，政府監(jiān)管是為了制造障礙以便向經(jīng)濟人索取好處，即“尋租”的表現(xiàn)。出于自利而非為公的動機，政府總是傾向于過度監(jiān)管，但實際結果卻是無效監(jiān)管：政府被監(jiān)管者“俘獲”，依照后者的意愿“監(jiān)管”，結果并不是提高社會福利。另一方面，他們相信沒有政府出面約束，市場自然會令經(jīng)濟人自己做到行為規(guī)范。因此，他們的建議通常都是政府監(jiān)管越少越好，甚至不要監(jiān)管。    第三種視角“惡政府，惡經(jīng)濟人”認為，有些時候約束經(jīng)濟人的行為僅僅靠保護產(chǎn)權和實施合同是不夠的。比如，在產(chǎn)品市場中，維持競爭秩序和保護消費者權益(比如產(chǎn)品安全性)需要對生產(chǎn)者有所約束。在金融市場上，保護投資者的權益也需要對用資者有所約束。在這種情形下政府監(jiān)管有潛在的收益。在這一點上，第三種視角與第一種視角有相同之處。另一方面，第三種視角與第二種視角也有共同之處，那就是對政府行為出發(fā)點的懷疑。“過度監(jiān)管”和監(jiān)管者被“俘獲”都說明政府并沒有在為人民謀利益。因此具有這種視角的人并不建議監(jiān)管越多越好，主張具體情況甄別對待。只有當監(jiān)管的成本(重要成本之一是來自政府失靈的成本)小于監(jiān)管的收益時，監(jiān)管才有意義。因此，對監(jiān)管者——政府——要有約束，有效政府只有在有限政府的條件下才能實現(xiàn)。    第一種視角和第二種視角的共同性是不區(qū)別市場和情況，一概提倡大力加強監(jiān)管或削弱監(jiān)管。第三種視角則不同，主張適當監(jiān)管，而監(jiān)管內(nèi)容在不同市場針對不同問題。在產(chǎn)品市場上，監(jiān)管的重要內(nèi)容之一是建立和維護競爭秩序，比如在電信、航空等產(chǎn)業(yè)。起初，人們想到的是簡單的反壟斷?，F(xiàn)在經(jīng)濟學家開始在“對壟斷的規(guī)制”的說法上有一個轉變，因為規(guī)制很容易讓人誤解為干預，而且這樣的說法比較靜態(tài)。現(xiàn)在更多地是說政府實施“競爭政策”(competition policy)。這是一個更向前看的說法，更多強調的是促進市場競爭。從促進競爭這個角度來講，可以面向未來，考慮到將來的技術變化，持一種開放的態(tài)度。    金融市場的監(jiān)管情況就不同。那里的問題主要是如何通過監(jiān)管讓公司和金融機構(后者包括銀行、基金、券商、保險公司)的經(jīng)理把“圈來的錢”掏出來還給投資者。針對的是約束不情愿把掌握在自己手里的錢還給投資者的經(jīng)理。經(jīng)理以圈錢、掏空和欺詐行為對待投資者是一種天性。除非他有其他的制約，不然都這樣，全世界都一樣。對金融市場的經(jīng)驗研究表明，在沒有政府監(jiān)管的情況下，金融市場的發(fā)展并不成功。比如在90年代，捷克金融市場的發(fā)展就遠不如波蘭的成功，而捷克政府奉行的正是不監(jiān)管的政策。政府的適當監(jiān)管，比如強制信息披露和限制關聯(lián)交易，對發(fā)展金融市場有促進作用。    在現(xiàn)實中，政府監(jiān)管在任何國家都不是或者是零或者是一。即使在發(fā)達國家，在兩者之間也在不斷作出微調，  “鐘擺”在一個時期向加強監(jiān)管擺動，另一個時期則向放松監(jiān)管擺動。20世紀八九十年代，鐘擺向放松監(jiān)管的方向擺動，這是因為70年代的政府管制過頭了，壓抑了經(jīng)濟的發(fā)展。進入21世紀后，鐘擺又有點往回擺了，原因在于發(fā)現(xiàn)了一系列的問題，包括公司治理結構的問題、會計問題、電力市場問題等等。這些問題說明我們不能假定政府退出以后市場就可以自動解決問題，一個有效且有限的政府在此至關重要。     ……

媒體關注與評論

序吳敬璉    錢穎一是我國留美學人中的一位十分關注中國經(jīng)濟改革、學有所成的 經(jīng)濟學家。閱讀他的這部論述中國經(jīng)濟改革問題的文集，不但可以從中領略現(xiàn)代經(jīng)濟學的魅力，而且可以看到一位身居異域的經(jīng)濟學家積極參與和推進中國經(jīng)濟改革的拳拳報國之心。    我初識錢穎一教授，是在1983年初。那時，許多中國經(jīng)濟改革的積極參加者深感學力不逮，紛紛到海外求學。我去了美國東海岸的耶魯大學，追隨比較經(jīng)濟體制學科(Comparatlve Economic Systems)的開創(chuàng)者之一蒙梯亞斯(J．M．Montias)研究東歐經(jīng)濟改革的理論和政策問題。這時，穎一已經(jīng)取得了哥倫比亞大學的統(tǒng)計學碩士學位，正在耶魯大學管理學院攻讀管理科學和運籌學的學位。從那時起，我們保持了20年的友誼，有過許多交流和合作。1984年7月，我從耶魯大學回國，從事為經(jīng)濟改革服務的咨詢研究工作。穎一則從耶魯?shù)焦鸫髮W經(jīng)濟系攻讀經(jīng)濟學博士學位。如今，他已成長為一位被廣泛認可的經(jīng)濟學家，任教于著名的美國伯克利加州大學的經(jīng)濟系。穎一雖然身在海外，但是心系中國的經(jīng)濟改革。這本書中收錄的就是他十余年來有關中國經(jīng)濟問題的著述。在這些論文里，他憑借自己對現(xiàn)代經(jīng)濟學的深刻了解，透徹地分析了中國轉軌時期的各種經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象，并據(jù)此提出了可供選擇的解決方案和政策建議。    和坊間許多常見的論述中國經(jīng)濟問題的書籍不同，這本書的一個突出的特點，是它把對中國現(xiàn)實問題的分析建立在現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本理論和最新成果的基礎上，顯示了作者深厚的學術功底。本書的開篇論文《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》交代了作者所理解的現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架。在本書所收集的論文中我們可以看到作者如何像庖丁解牛那樣熟練地運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究視角、分析基準和分析工具剖析中國轉軌中的問題，對糾纏難解的問題給出言之成理、持之有故的回答。在掌握和運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架的問題上，穎一特別強調掌握阿羅德布魯定理(Arrow Debreu Theorem)一類分析基準的重要性。對于國內(nèi)的研究者來說，這是一個切中時弊的提示。由于小農(nóng)社會的歷史背景，加之多年以“反教條主義”為名的反理論思維灌輸，在這個問題上，無論在學術界還是社會上都存在巨大的認識誤區(qū)。正像穎一在這篇文章中說到的，對于現(xiàn)代經(jīng)濟學中的這些基本定理有兩種常見的誤解：一種是以為理論描述與現(xiàn)實世界完全相同，因此將它們到處套用；另一種是因為理論與現(xiàn)實存在差距而認定它們都是胡言亂語，毫無用處。這兩種情況在我們這里幾乎隨處可見。以阿羅一德布魯定理來說，就存在這樣兩種截然相反的觀點：一種是把阿羅一德布魯定理簡單套用到改革的實際工作中去，認為只要放開了市場（比如說資本市場），而不論它是什么樣的市場和處在什么樣的監(jiān)管環(huán)境之下，稀缺資源（比如說資本資源）都會自然而然地得到最優(yōu)的配置。而當發(fā)現(xiàn)生活中的現(xiàn)實并不如此簡單的時候，有些人又走向了另一極端，他們不去研究阿羅一德布魯一般均衡模型的限制性假設（如信息的完全性和對稱性），而是斷言必須“徹底否定”一般均衡理論等現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本理論，另外創(chuàng)造一套“全新的”理論體系去分析中國的經(jīng)濟問題；或者主張干脆拋棄任何理論思維，“有什么問題解決什么問題”。無論對于現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本理論持有哪種錯誤的觀點，都會導致全盤否定理論經(jīng)濟學存在的必要性和提倡實際工作的盲目性，給改革造成很大的危害。在將近半個世紀的中國改革歷程中，我們已經(jīng)為此付出了過多的代價。    ……

編輯推薦

《現(xiàn)代經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟改革》一書從一名境外華人學者的獨到視角，透徹地分析了中國轉軌時期的各種經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象，并據(jù)此提供了可供選擇的解決方案和政策建議，是一本值得關注中國經(jīng)濟的讀者研究參考的經(jīng)典著作。新世紀是中國經(jīng)濟高速發(fā)展的一個世紀，有關于中國經(jīng)濟改革的研究一直是國內(nèi)外經(jīng)濟學者研究的重點。

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