以自由看待發(fā)展

前言

發(fā)展就是擴展自由阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）于1998年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，次年9月出版了《以自由看待發(fā)展》（Development as Freedom）。書的主題是發(fā)展——更準確地說，是一種特定的發(fā)展觀，即：自由是發(fā)展的首要日的，自由也是促進發(fā)展的不可缺少的重要手段。森在“序言”中說，他寫作此書的目的，是對“發(fā)展”問題提出一個以“自由”來概括的新視角，供在公共領(lǐng)域進行公開討論和批評檢視。在這個關(guān)于“自由”的理論框架下，這部著作對他長期學術(shù)生涯中多方面的研究工作，做了綜合的表述。森的前輩諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者阿羅高度評價這本書的學術(shù)分析：“在這本書中，森精致、簡明而范圍廣泛地闡述了這樣一個概念——經(jīng)濟發(fā)展就其本性而言是自由的增長。他運用歷史事例、經(jīng)驗證據(jù)以及有力而嚴格的分析，顯示了廣義而恰當?shù)貥?gòu)想的發(fā)展對自由完全不懷敵意，相反，正是由自由的擴展所組成?！甭?lián)合國秘書長安南的贊揚則指出了森的工作的實踐意義：“全世界貧窮的、被剝奪的人們在經(jīng)濟學家中找不到任何人比森更加言理明晰地、富有遠見地捍衛(wèi)他們的利益。通過闡明我們的生活質(zhì)量應(yīng)該不是根據(jù)我們的財富而是根據(jù)我們的自由來衡量，他的著作已經(jīng)對發(fā)展的理論和實踐產(chǎn)生了革命性的影響。聯(lián)合國在自己的發(fā)展工作中極大地獲益于森教授觀點的明智和健全”。

內(nèi)容概要

《以自由看待發(fā)展》是1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者阿馬蒂亞·森綜合他在經(jīng)濟學基礎(chǔ)理論、經(jīng)驗研究以及道德——政治哲學領(lǐng)域多年來的卓越成果的一部里程碑式的著作。他改變狹隘發(fā)展觀的舊范式，闡述人的實質(zhì)自由是發(fā)展的最終目的和重要手段，建立了全新的理論框架。全書論證，發(fā)展是涉及經(jīng)濟、政治、社會、價值觀念等眾多方面的一個綜合過程，它意味著消除貧困、人身束縛、各種歧視壓迫、缺泛法治權(quán)利和社會保障的狀況，從而提高人們按照自己的意愿來生活的能力。森根據(jù)大量的經(jīng)驗研究資料，分析了發(fā)展中國家面臨的重大問題，闡明在實踐中富有成效的解決途徑。在強調(diào)市場機制、全球化對提高人們生活水平做出基礎(chǔ)性重大貢獻的同時，他指出還需要政府和社會在人的生存、保健、教育等領(lǐng)域承擔責任，更需要人作為發(fā)展的主體在全面的社會交往和變革中發(fā)揮主動作用。 　　這本書是森為公眾所寫，他努力使書中的討論盡可能不帶技術(shù)性。非專業(yè)讀者可以從書中領(lǐng)略這位學術(shù)大師的深邃的哲理辨析、精確有力的經(jīng)濟分析和令人信服的經(jīng)驗論證。

作者簡介

阿馬蒂亞·森（Amartya Sen），1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者，也是第一位獲此殊榮的亞洲人。他1933年生于印度，現(xiàn)在仍然保持印度國籍。他1953年在印度完成大學學業(yè)后赴劍橋大學就讀，1959年取得博士學位。森曾執(zhí)教于倫敦經(jīng)濟學院、牛津大學、哈佛大學等著名學府，現(xiàn)任劍橋大學

書籍目錄

導論  以自由看待發(fā)展第1章  自由的視角  1.1  不自由的形式  1.2  過程與機會  1.3  自由的兩種作用  1.4  評價體系：收入與可行能力  1.5  貧困與不平等  1.6  收入與死亡率  1.7  自由、可行能力與生活質(zhì)量  1.8  市場和自由  1.9  價值標準和賦值過程  1.10  傳統(tǒng)、文化與民主  1.11  結(jié)語第2章  發(fā)展的目標和手段  2.1  自由的建構(gòu)性和工具性作用  2.2  工具性自由  2.3  相互聯(lián)系及互補性  2.4  不同層面的中國和印度對比  2.5  增長引發(fā)的社會安排  2.6  公共服務(wù)、低收入和相對成本  2.7  20世紀英國死亡率的降低  2.8  民主與政治激勵因素  2.9  結(jié)語第3章  自由與正義的基礎(chǔ)  3.1  包括在內(nèi)的與排除在外的信息  3.2  作為信息基礎(chǔ)的效用  3.3  功利主義視角的長處  3.4  功利主義視角的局限性  3.5  羅爾斯與自由權(quán)優(yōu)先  3.6  諾齊克和自由至上主義  3.7  效用、實際收入與人際比較  3.8  福利：多樣性與異質(zhì)性  3.9  收入、資源和自由  3.10  福利、自由與可行能力  3.11  權(quán)數(shù)、評值與社會選擇  3.12  關(guān)于可行能力的信息：幾種不同用法  3.13  結(jié)語第4章  以可行能力剝奪看待的貧困  4.1  收入貧困與可行能力貧困  4.2  何種意義上的不平等?  4.3  失業(yè)和可行能力剝奪  4.4  醫(yī)療保健和死亡率：歐洲與美國的社會取向  4.5  印度與撒哈拉以南的非洲的貧困和剝奪  4.6  性別不平等和失蹤的婦女  4.7  結(jié)語第5章  市場、國家與社會機會  5.1  市場、自由權(quán)與勞動  5.2  市場與效率  5.3  處境劣勢與自由不均等的配對效應(yīng)  5.4  市場與利益集團  5.5  需要批判地審視市場的作用  5.6  需要一種多層面的思路  5.7  相互依賴性與公共物品  5.8  公共支持與激勵因素  5.9  激勵因素、可行能力與功能性活動  5.10  扶助對象選定與手段核查  5.11  主體地位與信息基礎(chǔ)  5.12  財政審慎與綜合考察的需要  5.13  結(jié)語第6章  民主的重要性  6.1  經(jīng)濟需要與政治自由  6.2  政治自由與民主的首要性  6.3  否定政治自由和公民權(quán)利的觀點  6.4  民主與經(jīng)濟增長  6.5  窮人關(guān)心民主和政治權(quán)利嗎  6.6  政治自由的工具性作用  6.7  政治自由的建設(shè)性作用  6.8  民主的運作  6.9  民主的實踐與反對派的作用  6.10  結(jié)語第7章  饑荒和其他危機  7.1  權(quán)益和互相依賴  7.2  饑荒的起因  7.3  饑荒的防止  7.4  饑荒與疏離  7.5  生產(chǎn)、多樣化經(jīng)營和增長  7.6  就業(yè)途徑和主體問題  7.7  民主與饑荒的防止  7.8  激勵因素、信息與饑荒的防止  7.9  民主的保護作用  7.10  透明性、安全與亞洲金融危機  7.11  結(jié)語第8章  婦女的主體地位與社會變化  8.1  主體地位與福利  8.2  合作性沖突  8.3  對權(quán)益的認識  8.4  兒童生存率與婦女的主體地位  8.5  主體地位、解放與生育率降低  8.6  婦女的政治、社會與經(jīng)濟作用  8.7  結(jié)語第9章  人口、糧食與自由  9.1  是否存在世界糧食危機？  9.2  經(jīng)濟激勵與糧食生產(chǎn)  9.3  人均糧食產(chǎn)量趨勢之外的因素  9.4  人口增長與提倡強制  9.5  強制與生育權(quán)  9.6  馬爾薩斯的分析  9.7  經(jīng)濟或社會發(fā)展  9.8  年輕婦女權(quán)利的增強  9.9  外部因素、價值觀念與交流  9.10  強制的有效程度有多大  9.11  生育率降低的副作用與速度  9.12  強制的誘惑力  9.13  結(jié)語第10章  文化與人權(quán)  10.1  三種批評  10.2  正當性批評  10.3  邏輯連貫性批評  10.4  “文化性批評”與亞洲價值觀  10.5  當代西方與獨特性  10.6  對孔子的解釋  10.7  阿育王和考底利耶  10.8  伊斯蘭的寬容  10.9  全球化：經(jīng)濟、文化和權(quán)利  10.10  文化交流與無處不在的相互依賴  10.11  普適性前提  10.12  結(jié)語第11章  社會選擇與個人行為  11.1  不可能定理與信息基礎(chǔ)  11.2  社會正義與更豐富的信息  11.3  社會交往與局部共識  11.4  有意追求的變化與無意造成的后果  11.5  來自中國的一些例子  11.6  社會價值觀與公共利益  11.7  價值觀在資本主義中的作用  11.8  商業(yè)倫理、誠信與契約  11.9  市場經(jīng)濟中規(guī)范與制度的差異  11.10  制度、行為規(guī)范與黑手黨  11.11  環(huán)境、法規(guī)與價值觀  11.12  審慎、同情與承諾  11.13  動機選擇與進化生存  11.14  倫理價值標準與政策制定  11.15  腐敗、激勵因素與商業(yè)倫理  11.16  結(jié)語第12章  個人自由與社會承諾  12.1  自由與責任之間的相互依賴  12.2  正義、自由與責任  12.3  自由造成的區(qū)別何在  12.4  為什么有這樣的區(qū)別  12.5  人力資本與人類可行能力  12.6  最終的結(jié)語附錄

章節(jié)摘錄

5.12 財政審慎與綜合考察的需要我現(xiàn)在來談財政審慎，最近幾十年來這變成全世界的一個主要關(guān)注點。因為高度通貨膨脹和財政不穩(wěn)定的破壞性作用已經(jīng)得到廣泛的研究和討論，現(xiàn)在對財政保守主義的要求非常強烈。確實，在財政領(lǐng)域，實行保守主義具有某些明顯的好處，而且在這個領(lǐng)域，審慎很容易采取保守主義的形式，但是我們必須明確財政保守主義所要求的是什么，以及這種要求的理由是什么。財政保守主義的要點并非在于那種一目了然的“量人為出”的好處，盡管那個說法很有道理。就像在狄更斯的《大衛(wèi)·科波菲爾》中米考白先生所雄辯指出的：“年收入20鎊，年支出19鎊零6，導致幸福。年收入20鎊，年支出20鎊零6，導致痛苦?！边@個個人理財原則被許多財政保守主義者大力運用，最突出的可能是撒切爾夫人。然而，這個原則并沒有為國家政策提供一個明確的規(guī)則。與米考白先生不一樣，國家能夠通過借貸和其他手段，維持其支出大于收入。事實上，幾乎所有國家在幾乎所有時間都這樣做。真正的問題不在于是否能這樣做（這肯定能做到），而在于財政過度支出的后果是什么。因此，需要面對的基本問題是，有時候被稱做“宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定”、特別是沒有嚴重的通貨膨脹壓力的那種狀態(tài)的重要性。贊成財政保守主義的理由，在很大程度上，在于承認價格穩(wěn)定是重要的，而大手大腳和不負責任的財政會嚴重威脅價格穩(wěn)定。關(guān)于通貨膨脹的致命影響，我們有哪些證據(jù)呢？布魯諾（Michael Bruno）對這個領(lǐng)域的國際經(jīng)驗進行了有力的批判性考察。他注意到：“若干有記錄的中等通貨膨脹（價格每年上漲20％～40％）時期，以及大多數(shù)高度通貨膨脹（其數(shù)值曾經(jīng)有過天文數(shù)字）時期的情況，表明高度通貨膨脹總是伴有顯著的負增長效果?！倍?，“與此相反，累積的證據(jù)表明，從高度通貨膨脹迅速轉(zhuǎn)到通貨穩(wěn)定，甚至在短期和中期，會帶來非常強烈的正增長效果?！盵53]從這里得出的政策結(jié)論需要某些細致分析。布魯諾還發(fā)現(xiàn)“通貨膨脹對增長的效應(yīng)在低通貨膨脹（低于每年15％～20％）情況下，最多只能說是模糊不清的”。他接著問到：“為什么要擔心低通貨膨脹，特別是如果它是預期到的通貨膨脹，其代價是可以避免的（通過指數(shù)化），而如果它是非預期到的通貨膨脹，則其代價看起來很低？”[54]布魯諾還指出：“盡管所有高通貨膨脹的根源都是財政赤字（以及在多數(shù)的、但并非所有的情況下，通過發(fā)行貨幣來彌補赤字），這仍然可以與多重膨脹性均衡相容。”真正的問題在于以下事實：“通貨膨脹本性上就是一種持續(xù)性過程，而且其持續(xù)性的程度趨于隨通貨膨脹率而增長?！睂νㄘ浥蛎浀倪@種加速發(fā)展是如何發(fā)生的，布魯諾描繪了一幅清楚的圖景，并以抽煙作比喻：“長期通貨膨脹很像抽煙過程：一旦你超過一定的最小數(shù)目，就很難逃脫日益加重的煙癮?！笔聦嵣希爱斠粋€沖擊（例如，一個抽煙者的個人危機，一個經(jīng)濟的價格危機）發(fā)生了，這種習慣會有極大的可能跳到一個新的、更高的水平，并在那個水平上持續(xù)下去，盡管原來的沖擊已經(jīng)終止了”，而且這個過程可以重復出現(xiàn)。[55]這是一個純粹的保守主義結(jié)論，而且應(yīng)該說是很有說服力的論證，它建立在很全面的國際比較的基礎(chǔ)之上。我接受布魯諾的分析和結(jié)論并無困難。然而，重要的是，需要準確把握這項研究究竟得出了什么結(jié)論，并檢視財政保守主義所要求的究竟是什么。尤其是，它所要求的，不是我所稱作的那種反通貨膨脹的激進主義，人們經(jīng)常把它與財政保守主義混淆了。從這項研究可以得出的結(jié)論并不是完全消除通貨膨脹——而且不管為此目的必須付出多大的犧牲。相反，其教訓是需要全面看待容忍通貨膨脹的可能成本，并把它與降低通貨膨脹，或完全消除通貨膨脹的成本相比。關(guān)鍵問題是避免“動態(tài)性不穩(wěn)定”——這是那些盡管看起來是穩(wěn)定的長期通貨膨脹，一旦通脹率高于某一個不大的數(shù)值時，通常具有的性質(zhì)。布魯諾得出的政策教訓是：“由于在低通脹時穩(wěn)定化政策的代價較高，而且通貨膨脹的持續(xù)性有使通貨膨脹愈演愈烈的趨勢，這兩方面的因素結(jié)合起來，說明應(yīng)將通貨膨脹控制在低水平上，盡管犧牲增長的高代價只是在高通脹時才能直接觀察到?！盵56]按照這一觀點，需要避免的并不只是高通貨膨脹，而且——由于動態(tài)性不穩(wěn)定——甚至中等通貨膨脹也應(yīng)避免。然而，從這項研究來看，要求零通貨膨脹的激進主義，同樣不是特別明智的，它甚至不能被看做是對財政保守主義要求的恰當解讀。把不同的事物“混淆”起來的情況，可以清楚地從美國仍在進行的平衡預算過程中看到，不久前它曾導致了美國政府的局部關(guān)閉（并有可能會發(fā)生更大規(guī)模的關(guān)閉）。白宮和國會好不容易達成了一項妥協(xié)，其成功在相當程度上取決于美國經(jīng)濟的短期表現(xiàn)。必須把反赤字激進主義與真正的財政保守主義區(qū)分開來。確實有很強的理由減少在世界上很多國家存在的巨額預算赤字（經(jīng)常由于國債的沉重負擔及其高速增長而惡化）。但是這個理由不能與快速地完全消除預算赤字（不管其社會成本是什么）混淆起來。與美國相比，歐洲有更多的理由擔心預算赤字。一個因素是，美國的預算赤字多年來已經(jīng)相當?shù)?，低于歐洲貨幣聯(lián)盟的《馬斯特里赫特條約》所確定的“標準”[預算赤字不超過國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的3％]。在此刻，美國看來完全沒有赤字。與此對照，歐洲大多數(shù)國家過去有——直到現(xiàn)在仍然有——大量預算赤字。若干國家現(xiàn)在正在堅決削減巨額預算赤字，這是恰當?shù)模ㄒ獯罄陙硖峁┝艘粋€突出的例子）。如果說還有什么問題需要提出，那就是關(guān)于歐洲政策的整體優(yōu)先排序——這個問題在第4章已經(jīng)談過。這里的要點是，僅僅賦予一個目標如避免通貨膨脹以絕對優(yōu)先的地位（西歐很多中央銀行正式設(shè)定了這種優(yōu)先性），同時容忍非常高的失業(yè)率，是否合理。如果本書的分析是正確的，則歐洲制定公共政策時必須把真正的重點放在消除嚴重失業(yè)造成的可行能力的剝奪上。財政保守主義具有很強的合理性，也提出很強的要求，但是必須根據(jù)公共政策的全面目標來解釋這種要求。應(yīng)該注意公共支出在提供和保證許多基本可行能力上所起的作用。在考慮宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的工具性需要的同時，也必須考慮到公共支出的這些作用。實際上，必須把宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的工具性需要放在社會目標的廣闊框架之內(nèi)加以判斷。根據(jù)特定的情況，不同的公共政策問題可以被認定為是至關(guān)重要的。在歐洲，它可能是嚴重的大量失業(yè)（在若干主要國家失業(yè)率接近12％）。在美國，一個重大挑戰(zhàn)是為數(shù)眾多的人們沒有任何醫(yī)療保險，或者缺乏有保障的醫(yī)療服務(wù)（美國是富國中惟一存在這個問題的國家，而且沒有醫(yī)療保險的人數(shù)高達4000萬）。在印度，公共政策的重大失敗是極端忽略掃盲（成年人口的一半——成年婦女的三分之二——仍然是文盲）。在東亞和東南亞，越來越清楚，金融系統(tǒng)需要廣泛的規(guī)范化管理，而且看來還需要有一種防范系統(tǒng)來對付突發(fā)的對本國貨幣和投資機會失去信心的情況（如最近這些國家的經(jīng)歷所示，它們不得不向國際貨幣基金組織尋求大規(guī)模的緊急援助）。各國面臨的問題各不相同，而且因為問題都很復雜，每一個問題的解決都需要對公共政策的目標和手段進行認真的考察。要把對財政保守主義的需要——那當然是重要的——結(jié)合到這種多樣的、廣闊的圖景中去，而不能把它單獨地與其他事物完全隔離地列出來，作為政府或中央銀行的硬性承諾。需要對不同領(lǐng)域的公共支出進行審視和比較性評判，這是至關(guān)重要的。

媒體關(guān)注與評論

在這本書中，阿馬蒂亞·森精致、簡明而范圍廣泛地闡述了這樣一個概念——經(jīng)濟發(fā)展就其本性而言是自由的增長。他運用歷史事例、經(jīng)驗證據(jù)以及有力而嚴格的分析，顯示了廣義而恰當?shù)貥?gòu)想的發(fā)展對自由完全不懷敵意，相反，正是由自由的擴展所組成。    ——諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者  肯尼斯·阿羅全世界貧窮的、被剝奪的人們在經(jīng)濟學家中找不到任何人比阿馬蒂亞·森更加言理明晰地、富有遠見地捍衛(wèi)他們的利益。通過闡明我們的生活質(zhì)量應(yīng)該不是根據(jù)我們的財富而是根據(jù)我們的自由來衡量，他的著作已經(jīng)對發(fā)展的理論和實踐產(chǎn)生了革命性的影響。聯(lián)合國在自己的發(fā)展工作中極大地獲益干森教授觀點的明智和健全。    ——聯(lián)合國秘書長  柯菲·安南阿馬蒂亞·森在經(jīng)濟科學的中心領(lǐng)域做出一系列可貴的貢獻。開拓了供后來好幾代研究者進行研究的新領(lǐng)域。他結(jié)合經(jīng)濟學和哲學的工具。在重大經(jīng)濟學問題討論中重建了倫理層面。    ——摘自瑞典皇家科學院1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎公告

編輯推薦

在《以自由看待發(fā)展》中，阿馬蒂亞·森精致、簡明而范圍廣泛地闡述了這樣一個概念——經(jīng)濟發(fā)展就其本性而言是自由的增長。他運用歷史事例、經(jīng)驗證據(jù)以及有力而嚴格的分析，顯示了廣義而恰當?shù)貥?gòu)想的發(fā)展對自由完全不懷敵意，相反，正是由自由的擴展所組成?！Z貝爾經(jīng)濟學獎獲得者 肯尼斯·阿羅全世界貧窮的、被剝奪的人們在經(jīng)濟學家中找不到任何人比阿馬蒂亞·森更加言理明晰地、富有遠見地捍衛(wèi)他們的利益。通過闡明我們的生活質(zhì)量應(yīng)該不是根據(jù)我們的財富而是根據(jù)我們的自由來衡量，他的著作已經(jīng)對發(fā)展的理論和實踐產(chǎn)生了革命性的影響。聯(lián)合國在自己的發(fā)展工作中極大地獲益干森教授觀點的明智和健全?！?lián)合國秘書長 柯菲·安南阿馬蒂亞·森在經(jīng)濟科學的中心領(lǐng)域做出一系列可貴的貢獻。開拓了供后來好幾代研究者進行研究的新領(lǐng)域。他結(jié)合經(jīng)濟學和哲學的工具。在重大經(jīng)濟學問題討論中重建了倫理層面。

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