2013-2014-證券交易-證券業(yè)從業(yè)人員資格認證考試一本通

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。　　凡從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業(yè)的一塊“敲門磚”?！　》材隄M18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。　　考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。　　基礎科目為證券市場基礎知識?！　I(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?！　∵x報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》?！　”咎讌矔鵀槎嗄陱氖伦C券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內(nèi)容權威實用，結合考點精講精練，是幫助廣大學子順利考試過關的全程應試輔導用書?！　∠Ｍ麖V大考生能通過本套叢書的輔導，提高基本理論知識和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當然更重要的是以較高的職業(yè)水準投入到中國證券市場的實踐中，為其發(fā)展壯大貢獻力量?！　”M管我們對這套叢書精心編寫、認真審核，但由于時間有限，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正。　　為了更好的與廣大讀者交流，我們專門建立一個網(wǎng)站交流論壇，如果您對我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯誤，請登錄我們的網(wǎng)站：我們將及時跟您回饋。同時，我們也會將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網(wǎng)站，敬請關注！

內(nèi)容概要

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。凡從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業(yè)的一塊“敲門磚”。

作者簡介

　　郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學博士?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學金融學院教授、中央財經(jīng)大學中國銀行業(yè)研究中心主任，并兼任多項社會職務?！　≡诮鹑趯W研究領域頗有建樹，尤其在中國銀行業(yè)改革、經(jīng)營管理、業(yè)務創(chuàng)新，資本市場發(fā)展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報》等國內(nèi)外報刊發(fā)表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業(yè)的綜合經(jīng)營與監(jiān)管》、《新編中央銀行理論與實務》、《開放經(jīng)濟下中國農(nóng)村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項。　　2001年獲中國金融學會全國優(yōu)秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會全國優(yōu)秀青年教師基金獎，2007年入選國家級“新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”。

書籍目錄

前言學習和考試建議一、學習和復習二、命題解析三、解題技巧第一章 證券交易概述第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券交易的基本要素考點2 證券交易所的席位和會員考點3 證券交易機制第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第二章 證券交易程序第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券交易程序概述考點2 證券賬戶和證券托管考點3 委托買賣考點4 競價與成交考點5 交易結算第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第三章 特別交易事項及其監(jiān)管第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 特別交易規(guī)定與交易事項考點2 交易信息和交易行為的監(jiān)管第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券經(jīng)紀業(yè)務概述考點2 證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理考點3 證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理考點4 證券經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制與風險防范第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 股票網(wǎng)上發(fā)行考點2 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票考點3 基金、權證和轉債的相關操作考點4 代辦股份轉讓考點5 期貨交易的中間介紹第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第六章 證券自營業(yè)務第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券自營業(yè)務概述考點2 證券公司自營業(yè)務管理考點3 證券自營業(yè)務的禁止行為考點4 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 資產(chǎn)管理業(yè)務概述考點2 資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求考點3 定向資產(chǎn)管理業(yè)務考點4 集合資產(chǎn)管理業(yè)務考點5 資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制考點6 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第八章 融資融券業(yè)務第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 融資融券業(yè)務考點2 融資融券業(yè)務的管理考點3 融資融券業(yè)務的風險及控制考點4 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第九章 債券回購交易第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識結構圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 債券質押式回購交易考點2 債券買斷式回購交易考點3 債券回購交易的清算和交收第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第十章 證券登記與交易結算第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示……全真模擬測試卷附錄

章節(jié)摘錄

　　缺點：由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交。　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報?！　。?）上海證券交易所市價申報類型?！　、僮顑?yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。　?、谧顑?yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷?！　、凵虾ＷC券交易所規(guī)定的其他方式?！　。?）深圳證券交易所市價申報類型?！　、賹κ址阶顑?yōu)價格申報?！　、诒痉阶顑?yōu)價格申報。　?、圩顑?yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報?！　、芗磿r成交剩余撤銷申報?！　、萑~成交或撤銷申報?！　、奚钲谧C券交易所規(guī)定的其他類型。　　2.證券交易的計價單位　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，股票交易的報價為每股價格，基金交易為每份基金價格，權證交易為每份權證價格，債券交易（指債券現(xiàn)貨買賣）為每百元面值債券的價格，債券質押式回購為每百元資金到期年收益，債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格。　　3.申報價格最小變動單位?！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元人民幣。　　《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。　　4.債券交易報價組成　　從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易?！　∪珒r交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易?！　魞r交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易?！　?002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。

編輯推薦

　　緊扣大綱，名家主編，考點全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點和考點，重點難點精講，全面引導考生系統(tǒng)復習，每章同步真題、習題訓練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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