2013-2014-證券交易-證券業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試一本通

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。　　凡從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進(jìn)入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”?！　》材隄M18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選?！　』A(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識?！　I(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。　　選報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進(jìn)行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》?！　”咎讌矔鵀槎嗄陱氖伦C券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復(fù)習(xí)指導(dǎo)的專家、學(xué)者編寫而成，內(nèi)容權(quán)威實用，結(jié)合考點精講精練，是幫助廣大學(xué)子順利考試過關(guān)的全程應(yīng)試輔導(dǎo)用書?！　∠Ｍ麖V大考生能通過本套叢書的輔導(dǎo)，提高基本理論知識和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當(dāng)然更重要的是以較高的職業(yè)水準(zhǔn)投入到中國證券市場的實踐中，為其發(fā)展壯大貢獻(xiàn)力量?！　”M管我們對這套叢書精心編寫、認(rèn)真審核，但由于時間有限，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正?！　榱烁玫呐c廣大讀者交流，我們專門建立一個網(wǎng)站交流論壇，如果您對我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯誤，請登錄我們的網(wǎng)站：我們將及時跟您回饋。同時，我們也會將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網(wǎng)站，敬請關(guān)注！

內(nèi)容概要

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。凡從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進(jìn)入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”。

作者簡介

　　郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學(xué)博士。現(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、中央財經(jīng)大學(xué)中國銀行業(yè)研究中心主任，并兼任多項社會職務(wù)?！　≡诮鹑趯W(xué)研究領(lǐng)域頗有建樹，尤其在中國銀行業(yè)改革、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新，資本市場發(fā)展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報》等國內(nèi)外報刊發(fā)表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業(yè)的綜合經(jīng)營與監(jiān)管》、《新編中央銀行理論與實務(wù)》、《開放經(jīng)濟下中國農(nóng)村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項?！　?001年獲中國金融學(xué)會全國優(yōu)秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會全國優(yōu)秀青年教師基金獎，2007年入選國家級“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃”。

書籍目錄

前言學(xué)習(xí)和考試建議一、學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)二、命題解析三、解題技巧第一章 證券交易概述第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券交易的基本要素考點2 證券交易所的席位和會員考點3 證券交易機制第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第二章 證券交易程序第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券交易程序概述考點2 證券賬戶和證券托管考點3 委托買賣考點4 競價與成交考點5 交易結(jié)算第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第三章 特別交易事項及其監(jiān)管第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 特別交易規(guī)定與交易事項考點2 交易信息和交易行為的監(jiān)管第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述考點2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理考點3 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理考點4 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險防范第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 股票網(wǎng)上發(fā)行考點2 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票考點3 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作考點4 代辦股份轉(zhuǎn)讓考點5 期貨交易的中間介紹第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第六章 證券自營業(yè)務(wù)第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券自營業(yè)務(wù)概述考點2 證券公司自營業(yè)務(wù)管理考點3 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為考點4 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述考點2 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求考點3 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考點4 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考點5 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制考點6 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第八章 融資融券業(yè)務(wù)第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 融資融券業(yè)務(wù)考點2 融資融券業(yè)務(wù)的管理考點3 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及控制考點4 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第九章 債券回購交易第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識結(jié)構(gòu)圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 債券質(zhì)押式回購交易考點2 債券買斷式回購交易考點3 債券回購交易的清算和交收第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第十章 證券登記與交易結(jié)算第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示……全真模擬測試卷附錄

章節(jié)摘錄

　　缺點：由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交?！　∩虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報?！　。?）上海證券交易所市價申報類型?！　、僮顑?yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷?！　、谧顑?yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷?！　、凵虾ＷC券交易所規(guī)定的其他方式?！　。?）深圳證券交易所市價申報類型?！　、賹κ址阶顑?yōu)價格申報?！　、诒痉阶顑?yōu)價格申報?！　、圩顑?yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報?！　、芗磿r成交剩余撤銷申報?！　、萑~成交或撤銷申報?！　、奚钲谧C券交易所規(guī)定的其他類型?！　?.證券交易的計價單位　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，股票交易的報價為每股價格，基金交易為每份基金價格，權(quán)證交易為每份權(quán)證價格，債券交易（指債券現(xiàn)貨買賣）為每百元面值債券的價格，債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益，債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格。　　3.申報價格最小變動單位。《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。　　《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元?！　?.債券交易報價組成　　從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。　　全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易?！　魞r交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。　　從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。

編輯推薦

　　緊扣大綱，名家主編，考點全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點和考點，重點難點精講，全面引導(dǎo)考生系統(tǒng)復(fù)習(xí)，每章同步真題、習(xí)題訓(xùn)練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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