2013-2014-證券發(fā)行與承銷-證券業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試一通

前言

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理?！　》矎氖伦C券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”?！　》材隄M18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選?！　』A(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識(shí)?！　I(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。　　選報(bào)的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報(bào)考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘，每科考試60分為合格線。　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》。　　本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復(fù)習(xí)指導(dǎo)的專家、學(xué)者編寫而成，內(nèi)容權(quán)威實(shí)用，結(jié)合考點(diǎn)精講精練，是幫助廣大學(xué)子順利考試過關(guān)的全程應(yīng)試輔導(dǎo)用書?！　∠Ｍ麖V大考生能通過本套叢書的輔導(dǎo)，提高基本理論知識(shí)和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當(dāng)然更重要的是以較高的職業(yè)水準(zhǔn)投入到中國證券市場的實(shí)踐中，為其發(fā)展壯大貢獻(xiàn)力量?！　”M管我們對(duì)這套叢書精心編寫、認(rèn)真審核，但由于時(shí)間有限，遺漏與錯(cuò)誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正?！　榱烁玫呐c廣大讀者交流，我們專門建立一個(gè)網(wǎng)站交流論壇，如果您對(duì)我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯(cuò)誤，請登錄我們的網(wǎng)站：我們將及時(shí)跟您回饋。同時(shí)，我們也會(huì)將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網(wǎng)站，敬請關(guān)注！

內(nèi)容概要

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理。凡從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”。

作者簡介

郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學(xué)博士?，F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國銀行業(yè)研究中心主任，并兼任多項(xiàng)社會(huì)職務(wù)。
在金融學(xué)研究領(lǐng)域頗有建樹，尤其在中國銀行業(yè)改革、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新，資本市場發(fā)展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報(bào)》等國內(nèi)外報(bào)刊發(fā)表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業(yè)的綜合經(jīng)營與監(jiān)管》、《新編中央銀行理論與實(shí)務(wù)》、《開放經(jīng)濟(jì)下中國農(nóng)村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項(xiàng)。
　　2001年獲中國金融學(xué)會(huì)全國優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，2004年獲霍英東教育基金會(huì)全國優(yōu)秀青年教師基金獎(jiǎng)，2007年入選國家級(jí)“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”。

書籍目錄

前言學(xué)習(xí)和考試建議一、學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)二、命題解析三、解題技巧第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 投資銀行業(yè)務(wù)概述考點(diǎn)2 投資銀行業(yè)務(wù)資格考點(diǎn)3 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制考點(diǎn)4 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第二章 股份有限公司概述第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 股份有限公司的設(shè)立考點(diǎn)2 股份有限公司的股份和公司債券考點(diǎn)3 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)考點(diǎn)4 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定考點(diǎn)5 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)考點(diǎn)6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第三章 企業(yè)的股份制改組第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序考點(diǎn)2 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第四章 公司融資第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 公司融資概述考點(diǎn)2 公司融資成本考點(diǎn)3 資本結(jié)構(gòu)理論考點(diǎn)4 公司融資方式選擇第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備考點(diǎn)2 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第六章 首次公開發(fā)行股票的操作第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)考點(diǎn)2 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式考點(diǎn)3 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作考點(diǎn)4 股票的上市保薦第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 信息披露概述考點(diǎn)2 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要考點(diǎn)3 股票發(fā)行公告考點(diǎn)4 股票上市公告書第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第八章 上市公司發(fā)行新股第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作考點(diǎn)2 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序考點(diǎn)3 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序考點(diǎn)4 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作考點(diǎn)2 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)考點(diǎn)3 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市考點(diǎn)4 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露考點(diǎn)5 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第十章 債券的發(fā)行與承銷第一節(jié) 本章知識(shí)框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識(shí)線索圖……第十一章 外交股的發(fā)行第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組附錄

章節(jié)摘錄

　　7.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行此方式類似于網(wǎng)下的“全額預(yù)繳、比例配售、余款即退”發(fā)行方式，只是一切工作均利用交易所網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)進(jìn)行，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，是最完善的一種?！　?.基金及法人配售1998年8月11日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，均可向基金配售；公開發(fā)行量在5000萬以下的，不向基金配售。2000年4月，取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。　　9.向二級(jí)市場投資者配售。2000年2月13日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場投資者配售新股的辦法?！　?0.上網(wǎng)發(fā)行資金申購。2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式發(fā)行股票。（三）股票發(fā)行定價(jià)的變化20世紀(jì)90年代初期，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會(huì)確定，采用相對(duì)固定的市盈率。2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定?！　。ㄋ模﹤芾碇贫鹊陌l(fā)展歷史　　1.國債　　由于國債一級(jí)市場的特殊性，有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級(jí)市場方面。1992年3月18日，國務(wù)院發(fā)布《中華人民共和國國庫券條例》，自發(fā)布之日起執(zhí)行?！　?.金融債券我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后，國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的金融債券?！　?.企業(yè)債券我國企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。我國發(fā)行企業(yè)債券開始于1983年?！　?.證券公司債券根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。　　5.企業(yè)短期融資券2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價(jià)證券。

編輯推薦

　　緊扣大綱，名家主編，考點(diǎn)全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點(diǎn)，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點(diǎn)和考點(diǎn)，重點(diǎn)難點(diǎn)精講，全面引導(dǎo)考生系統(tǒng)復(fù)習(xí)，每章同步真題、習(xí)題訓(xùn)練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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