2013-2014-證券發(fā)行與承銷-證券業(yè)從業(yè)人員資格認證考試一通

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理?！　》矎氖伦C券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業(yè)的一塊“敲門磚”?！　》材隄M18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目。基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選?！　』A科目為證券市場基礎知識。　　專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?！　∵x報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》。　　本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內(nèi)容權威實用，結合考點精講精練，是幫助廣大學子順利考試過關的全程應試輔導用書。　　希望廣大考生能通過本套叢書的輔導，提高基本理論知識和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當然更重要的是以較高的職業(yè)水準投入到中國證券市場的實踐中，為其發(fā)展壯大貢獻力量?！　”M管我們對這套叢書精心編寫、認真審核，但由于時間有限，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正?！　榱烁玫呐c廣大讀者交流，我們專門建立一個網(wǎng)站交流論壇，如果您對我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯誤，請登錄我們的網(wǎng)站：我們將及時跟您回饋。同時，我們也會將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網(wǎng)站，敬請關注！

內(nèi)容概要

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。凡從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業(yè)的一塊“敲門磚”。

作者簡介

郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學博士?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學金融學院教授、中央財經(jīng)大學中國銀行業(yè)研究中心主任，并兼任多項社會職務。
在金融學研究領域頗有建樹，尤其在中國銀行業(yè)改革、經(jīng)營管理、業(yè)務創(chuàng)新，資本市場發(fā)展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報》等國內(nèi)外報刊發(fā)表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業(yè)的綜合經(jīng)營與監(jiān)管》、《新編中央銀行理論與實務》、《開放經(jīng)濟下中國農(nóng)村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項。
　　2001年獲中國金融學會全國優(yōu)秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會全國優(yōu)秀青年教師基金獎，2007年入選國家級“新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”。

書籍目錄

前言學習和考試建議一、學習和復習二、命題解析三、解題技巧第一章 證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 投資銀行業(yè)務概述考點2 投資銀行業(yè)務資格考點3 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制考點4 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第二章 股份有限公司概述第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 股份有限公司的設立考點2 股份有限公司的股份和公司債券考點3 股份有限公司的組織機構考點4 上市公司組織機構的特別規(guī)定考點5 股份有限公司的財務會計考點6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第三章 企業(yè)的股份制改組第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序考點2 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第四章 公司融資第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 公司融資概述考點2 公司融資成本考點3 資本結構理論考點4 公司融資方式選擇第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備考點2 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第六章 首次公開發(fā)行股票的操作第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價考點2 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式考點3 發(fā)行準備、費用和后期工作考點4 股票的上市保薦第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 信息披露概述考點2 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要考點3 股票發(fā)行公告考點4 股票上市公告書第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第八章 上市公司發(fā)行新股第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 上市公司發(fā)行新股的準備工作考點2 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序考點3 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序考點4 與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作考點2 可轉換公司債券發(fā)行的申報與核準考點3 可轉換公司債券的發(fā)行與上市考點4 可轉換公司債券的信息披露考點5 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第十章 債券的發(fā)行與承銷第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖……第十一章 外交股的發(fā)行第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組附錄

章節(jié)摘錄

　　7.上網(wǎng)定價發(fā)行此方式類似于網(wǎng)下的“全額預繳、比例配售、余款即退”發(fā)行方式，只是一切工作均利用交易所網(wǎng)絡自動進行，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，是最完善的一種?！　?.基金及法人配售1998年8月11日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，均可向基金配售；公開發(fā)行量在5000萬以下的，不向基金配售。2000年4月，取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售?！　?.向二級市場投資者配售。2000年2月13日，中國證監(jiān)會頒布《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法?！　?0.上網(wǎng)發(fā)行資金申購。2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式發(fā)行股票。（三）股票發(fā)行定價的變化20世紀90年代初期，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定?！　。ㄋ模﹤芾碇贫鹊陌l(fā)展歷史　　1.國債　　由于國債一級市場的特殊性，有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面。1992年3月18日，國務院發(fā)布《中華人民共和國國庫券條例》，自發(fā)布之日起執(zhí)行?！　?.金融債券我國經(jīng)濟體制改革以后，國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的金融債券?！　?.企業(yè)債券我國企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如重點企業(yè)債券、公司債券等。我國發(fā)行企業(yè)債券開始于1983年?！　?.證券公司債券根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券?！　?.企業(yè)短期融資券2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

編輯推薦

　　緊扣大綱，名家主編，考點全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點和考點，重點難點精講，全面引導考生系統(tǒng)復習，每章同步真題、習題訓練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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