證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理?！　》矎氖伦C券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”?！　》材隄M18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。　　基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識。　　專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?！　∵x報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》?！　”咎讌矔鵀槎嗄陱氖伦C券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內(nèi)容權(quán)威實用，結(jié)合考點精講精練，是幫助廣大學子順利考試過關(guān)的全程應試輔導用書?！　∠Ｍ麖V大考生能通過本套叢書的輔導，提高基本理論知識和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當然更重要的是以較高的職業(yè)水準投入到中國證券市場的實踐中，為其發(fā)展壯大貢獻力量?！　”M管我們對這套叢書精心編寫、認真審核，但由于時間有限，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正?！　榱烁玫呐c廣大讀者交流，我們專門建立一個網(wǎng)站交流論壇，如果您對我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯誤，請登錄我們的網(wǎng)站：我們將及時跟您回饋。同時，我們也會將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網(wǎng)站，敬請關(guān)注！

內(nèi)容概要

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。凡從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”。

作者簡介

　　郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學博士?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學金融學院教授、中央財經(jīng)大學中國銀行業(yè)研究中心主任，并兼任多項社會職務?！　≡诮鹑趯W研究領(lǐng)域頗有建樹，尤其在中國銀行業(yè)改革、經(jīng)營管理、業(yè)務創(chuàng)新，資本市場發(fā)展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報》等國內(nèi)外報刊發(fā)表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業(yè)的綜合經(jīng)營與監(jiān)管》、《新編中央銀行理論與實務》、《開放經(jīng)濟下中國農(nóng)村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項?！　?001年獲中國金融學會全國優(yōu)秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會全國優(yōu)秀青年教師基金獎，2007年入選國家級“新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”。

書籍目錄

前言學習和考試建議一、學習和復習二、命題解析三、解題技巧第一章 證券投資基金的基本概念第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券投資基金的概念和特征考點2 證券投資基金市場的參與主體考點3 證券投資基金的法律形式以及區(qū)別考點4 證券投資基金的運作方式考點5 證券投資基金的起源與發(fā)展趨勢考點6 基金業(yè)在我國的發(fā)展概況考點7 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第二章 證券投資基金的類型第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 證券投資基金分類概述考點2 股票基金考點3 債券基金考點4 貨幣市場基金考點5 混合基金考點6 保本基金考點7 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)考點8 QDII基金第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第三章 基金的募集、交易與登記第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 封閉式基金的募集與交易考點2 開放式基金的募集與認購考點3 開放式基金的申購、贖回考點4 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)考點5 交易型指數(shù)基金(ETF)的募集與．交易考點6 上市開放式基金(LOF)的募集與交易考點7 開放式基金份額的登記第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第四章 基金管理人第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1基金管理人概述考點2基金管理公司機構(gòu)設(shè)置考點3基金投資運作管理考點4基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第五章 基金托管人第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 基金托管人概述考點2 機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)考點3 基金財產(chǎn)保管考點4 基金資金清算考點5 基金會計復核考點6 基金投資運作監(jiān)督考點7 基金托管人內(nèi)部控制第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第六章 基金的市場營銷第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 基金營銷概述考點2 基金產(chǎn)品的設(shè)計與定價考點3 基金的銷售渠道、促銷手段與客戶服務考點4 基金銷售機構(gòu)的準入條件與職責考點5 基金銷售行為規(guī)范考點6 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理考點7 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第七章 基金的估值、費用與會計核算第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 基金資產(chǎn)估值考點2 基金費用考點3 基金會計核算考點4 基金財務會計報告分析第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第八章 基金利潤分配與稅收第一節(jié) 本章知識框架和復習提示一、復習提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點、難點講解考點1 基金利潤考點2 基金利潤分配考點3 基金稅收第三節(jié) 本章同步真題、習題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析……第九章 基金的信息披露第十章 基金監(jiān)管第十一章 證券組合管理理論第十二章 資產(chǎn)配置管理第十三章 股票投資組合管理第十四章 債券投資組合管理第十五章 基金績效衡量附錄

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金的基本概念　　第二節(jié)　考點、難點講解　　考點1　證券投資基金的概念和特征　　一、證券投資基金的概念　　證券投資基金(以下簡稱“基金”)是指通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。它實際上是以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。　　證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金，個人投資者或機構(gòu)投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資。基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人托管，并委托基金管理人進行股票、債券的分散化組合投資?；鹜顿Y者是基金的所有者?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配?！　《?、證券投資基金的特征　　基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下五個特征：　　(1)集合理財、專業(yè)管理?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c?！　?2)組合投資、分散風險。為降低投資風險，一些國家的法律通常規(guī)定基金必須以組合投資的方式進行基金的投資運作，從而使組合投資，分散風險成為基金的一大特色?！　?3)利益共享、風險共擔?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持基金份額比例進行分配。為基金提供服務的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配?！　?4)嚴格監(jiān)管、信息透明。為切實保護投資者的利益，增強投資者對基金投資的信心，各國基金監(jiān)管機構(gòu)都對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損投資者利益的行為進行嚴厲的打擊，并強制基金進行較為充分的信息披露。

編輯推薦

　　其他版本請見：《2013-2014證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通：證券投資基金》　　緊扣大綱，名家主編，考點全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點和考點，重點難點精講，全面引導考生系統(tǒng)復習，每章同步真題、習題訓練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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