證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通

前言

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理?！　》矎氖伦C券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”。　　凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。　　基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識?！　I(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。　　選報(bào)的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報(bào)考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘，每科考試60分為合格線?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》?！　”咎讌矔鵀槎嗄陱氖伦C券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復(fù)習(xí)指導(dǎo)的專家、學(xué)者編寫而成，內(nèi)容權(quán)威實(shí)用，結(jié)合考點(diǎn)精講精練，是幫助廣大學(xué)子順利考試過關(guān)的全程應(yīng)試輔導(dǎo)用書?！　∠Ｍ麖V大考生能通過本套叢書的輔導(dǎo)，提高基本理論知識和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當(dāng)然更重要的是以較高的職業(yè)水準(zhǔn)投入到中國證券市場的實(shí)踐中，為其發(fā)展壯大貢獻(xiàn)力量?！　”M管我們對這套叢書精心編寫、認(rèn)真審核，但由于時(shí)間有限，遺漏與錯(cuò)誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正?！　榱烁玫呐c廣大讀者交流，我們專門建立一個(gè)網(wǎng)站交流論壇，如果您對我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯(cuò)誤，請登錄我們的網(wǎng)站：我們將及時(shí)跟您回饋。同時(shí)，我們也會將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網(wǎng)站，敬請關(guān)注！

內(nèi)容概要

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理。凡從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門工作的關(guān)鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領(lǐng)”職業(yè)的一塊“敲門磚”。

作者簡介

　　郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學(xué)博士?，F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國銀行業(yè)研究中心主任，并兼任多項(xiàng)社會職務(wù)。　　在金融學(xué)研究領(lǐng)域頗有建樹，尤其在中國銀行業(yè)改革、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新，資本市場發(fā)展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報(bào)》等國內(nèi)外報(bào)刊發(fā)表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業(yè)的綜合經(jīng)營與監(jiān)管》、《新編中央銀行理論與實(shí)務(wù)》、《開放經(jīng)濟(jì)下中國農(nóng)村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項(xiàng)。　　2001年獲中國金融學(xué)會全國優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，2004年獲霍英東教育基金會全國優(yōu)秀青年教師基金獎(jiǎng)，2007年入選國家級“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”。

書籍目錄

前言學(xué)習(xí)和考試建議一、學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)二、命題解析三、解題技巧第一章 證券投資基金的基本概念第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 證券投資基金的概念和特征考點(diǎn)2 證券投資基金市場的參與主體考點(diǎn)3 證券投資基金的法律形式以及區(qū)別考點(diǎn)4 證券投資基金的運(yùn)作方式考點(diǎn)5 證券投資基金的起源與發(fā)展趨勢考點(diǎn)6 基金業(yè)在我國的發(fā)展概況考點(diǎn)7 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第二章 證券投資基金的類型第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 證券投資基金分類概述考點(diǎn)2 股票基金考點(diǎn)3 債券基金考點(diǎn)4 貨幣市場基金考點(diǎn)5 混合基金考點(diǎn)6 保本基金考點(diǎn)7 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)考點(diǎn)8 QDII基金第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第三章 基金的募集、交易與登記第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 封閉式基金的募集與交易考點(diǎn)2 開放式基金的募集與認(rèn)購考點(diǎn)3 開放式基金的申購、贖回考點(diǎn)4 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)考點(diǎn)5 交易型指數(shù)基金(ETF)的募集與．交易考點(diǎn)6 上市開放式基金(LOF)的募集與交易考點(diǎn)7 開放式基金份額的登記第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第四章 基金管理人第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1基金管理人概述考點(diǎn)2基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置考點(diǎn)3基金投資運(yùn)作管理考點(diǎn)4基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第五章 基金托管人第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 基金托管人概述考點(diǎn)2 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)考點(diǎn)3 基金財(cái)產(chǎn)保管考點(diǎn)4 基金資金清算考點(diǎn)5 基金會計(jì)復(fù)核考點(diǎn)6 基金投資運(yùn)作監(jiān)督考點(diǎn)7 基金托管人內(nèi)部控制第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第六章 基金的市場營銷第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 基金營銷概述考點(diǎn)2 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)考點(diǎn)3 基金的銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)考點(diǎn)4 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)考點(diǎn)5 基金銷售行為規(guī)范考點(diǎn)6 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理考點(diǎn)7 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 基金資產(chǎn)估值考點(diǎn)2 基金費(fèi)用考點(diǎn)3 基金會計(jì)核算考點(diǎn)4 基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析第八章 基金利潤分配與稅收第一節(jié) 本章知識框架和復(fù)習(xí)提示一、復(fù)習(xí)提示二、知識線索圖第二節(jié) 考點(diǎn)、難點(diǎn)講解考點(diǎn)1 基金利潤考點(diǎn)2 基金利潤分配考點(diǎn)3 基金稅收第三節(jié) 本章同步真題、習(xí)題一、單選題二、多選題三、判斷題答案及解析……第九章 基金的信息披露第十章 基金監(jiān)管第十一章 證券組合管理理論第十二章 資產(chǎn)配置管理第十三章 股票投資組合管理第十四章 債券投資組合管理第十五章 基金績效衡量附錄

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金的基本概念　　第二節(jié)　考點(diǎn)、難點(diǎn)講解　　考點(diǎn)1　證券投資基金的概念和特征　　一、證券投資基金的概念　　證券投資基金(以下簡稱“基金”)是指通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。它實(shí)際上是以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。　　證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金，個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資?；鹚技馁Y金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人托管，并委托基金管理人進(jìn)行股票、債券的分散化組合投資。基金投資者是基金的所有者?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各個(gè)投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配?！　《?、證券投資基金的特征　　基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下五個(gè)特征：　　(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)?！　?2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，一些國家的法律通常規(guī)定基金必須以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，從而使組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)成為基金的一大特色?！　?3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配?！　?4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。為切實(shí)保護(hù)投資者的利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心，各國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行較為充分的信息披露。

編輯推薦

　　其他版本請見：《2013-2014證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通：證券投資基金》　　緊扣大綱，名家主編，考點(diǎn)全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點(diǎn)，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點(diǎn)和考點(diǎn)，重點(diǎn)難點(diǎn)精講，全面引導(dǎo)考生系統(tǒng)復(fù)習(xí)，每章同步真題、習(xí)題訓(xùn)練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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