2013-2014-證券市場基礎知識-證券業(yè)從業(yè)人員資格認證考試一本通

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理?！　》矎氖伦C券業(yè)務的專業(yè)人員必須具備從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，因此，能否順利地通過證券業(yè)從業(yè)資格考試取得執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門工作的關鍵，可以說，證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業(yè)的一塊“敲門磚”?！　》材隄M18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選?！　』A科目為證券市場基礎知識。　　專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。　　選報的考試科目數量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》?！　”咎讌矔鵀槎嗄陱氖伦C券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內容權威實用，結合考點精講精練，是幫助廣大學子順利考試過關的全程應試輔導用書?！　∠Ｍ麖V大考生能通過本套叢書的輔導，提高基本理論知識和從業(yè)能力，在考試中有優(yōu)異的表現(xiàn)，當然更重要的是以較高的職業(yè)水準投入到中國證券市場的實踐中，為其發(fā)展壯大貢獻力量。　　盡管我們對這套叢書精心編寫、認真審核，但由于時間有限，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正?！　榱烁玫呐c廣大讀者交流，我們專門建立一個網站交流論壇，如果您對我們的圖書有什么建議或者發(fā)現(xiàn)圖書有什么錯誤，請登錄我們的網站：我們將及時跟您回饋。同時，我們也會將最新的考試信息或者更正通知發(fā)布到該網站，敬請關注！

內容概要

為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱和指定參考教材編寫了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通叢書。     本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內容權威實用，結合考點精講精練，是幫助廣大學子順利考試過關的全程應試輔導用書。本書是其中的分冊《證券市場基礎知識》。

作者簡介

郭田勇，中國人民銀行研究生部經濟學博士?，F(xiàn)在中央財經大學金融學院從事教學科研工作，并擔任中央財經大學中國銀行業(yè)研究中心主任、證券期貨研究所副所長，兼任中國人民大學中國財政金融政策研究中心博士后研究員、中央財經大學國際金融研究中心研究員、中國保險精算研究院研究員。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《投資研究》、《光明日報》等報刊發(fā)表論文60余篇，并有專著四部，主持和參與國家級、省部級課題研究10多項。2001年獲中國金融學會全國優(yōu)秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會第九屆全國優(yōu)秀青年教師基金獎。

書籍目錄

前言學習和考試建議  一、學習和復習  二、命題解析  三、解題技巧第一章  證券市場概述  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  證券與證券市場    考點2  證券市場參與者    考點3  證券市場的產生與發(fā)展    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第二章股票  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  股票的特征與類型    考點2  股票的價值與價格    考點3  普通股票與優(yōu)先股票    考點4  我國股票的類型    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第三章  債券  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  債券的特征與類型    考點2  政府債券    考點3  金融債券與公司債券    考點4  國際債券    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第四章  證券投資基金  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  證券投資基金概述    考點2  證券投資基金當事人    考點3  證券投資基金的費用與資產估值    考點4  證券投資基金的收入、風險與信息披露    考點5  證券投資基金的投資    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第五章  金融衍生工具  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  金融衍生工具概述    考點2  金融遠期、期貨與互換    考點3  金融期權與期權類金融衍生產品    考點4  其他金融衍生工具簡介    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第六章  證券市場運行  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  證券發(fā)行市場和交易市場    考點2  證券價格指數    考點3  證券投資的收益與風險    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第七章  證券中介機構  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  證券公司概述    考點2  證券公司的主要業(yè)務    考點3  證券公司治理結構和內部控制    考點4  證券登記結算公司    考點5  證券服務機構  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理  第一節(jié)  本章知識框架和復習提示    一、復習提示    二、知識線索圖  第二節(jié)  考點、難點講解    考點1  證券市場法律、法規(guī)概述    考點2  證券市場的行政監(jiān)管    考點3  證券市場的自律管理    附表  第三節(jié)  本章同步真題、習題    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析全真模擬預測試卷  全真模擬預測試卷(一)    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析  全真模擬預測試卷(二)    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析  全真模擬預測試卷(三)    一、單選題    二、多選題    三、判斷題    答案及解析附錄  一、重要概念、術語速記  二、重要公式匯總  三、法律法規(guī)條目參考

章節(jié)摘錄

　?。ㄒ唬C構投資者機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等?！　?.政府機構政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控?！　?.金融機構參與證券投資的金融機構包括：　　（1）證券經營機構。證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資?！　。?）銀行業(yè)金融機構。銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行?！　。?）保險公司及保險資產管理公司。目前保險公司已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。　?。?）合格境外機構投資者（QFII）制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。　?。?）主權財富基金。隨著經濟和金融形勢的發(fā)展變化，很多國家都成立了代表國家進行投資的主權財富基金?！　。?）其他金融機構。其他金融機構包括信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司等。3.企業(yè)和事業(yè)法人我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資股票二級市場；事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資?！　?.各類基金　　基金性質的機構投資者包括：　?。?）證券投資基金。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金托管人托管，基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金?！　　吨腥A人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定，我國的證券投資基金可投資股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種?！　。?）社?；?。在大部分國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。　?。?）企業(yè)年金。企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。

編輯推薦

　　緊扣大綱，名家主編，考點全面，命中率高，立足考試，體現(xiàn)重點，題量豐富，解析詳盡。名家主編最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導書，緊扣2010年最新大綱，系統(tǒng)歸納全部要點和考點，重點難點精講，全面引導考生系統(tǒng)復習，每章同步真題、習題訓練，題目解析詳盡，全真模擬試卷。

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