公司型基金法律制度研究

內(nèi)容概要

這本《公司型基金法律制度研究——以基金治理結(jié)構(gòu)為核心》由江翔宇著。本書(shū)研究的是公司型基金法律制度，該領(lǐng)域在國(guó)內(nèi)金融法領(lǐng)域研究較少?！豆拘突鸱芍贫妊芯俊曰鹬卫斫Y(jié)構(gòu)為核心》對(duì)國(guó)外公司型基金制度發(fā)展過(guò)程進(jìn)行比較借鑒，闡述了對(duì)公司型基金的法律關(guān)系和治理結(jié)構(gòu)的個(gè)人觀點(diǎn)，提出了我國(guó)建立公司型基金制度的必要性和構(gòu)建路徑。

作者簡(jiǎn)介

江翔字，法學(xué)博士，瑞銀證券有限責(zé)任公司法律合規(guī)部董事，中國(guó)法學(xué)會(huì)會(huì)員、上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)理事，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻鹑诜ǚ较?，主持或參與多項(xiàng)金融法課題研究，并在國(guó)內(nèi)期刊和報(bào)紙上發(fā)表金融法論文3O余篇。

書(shū)籍目錄

序
導(dǎo)言
第一章  公司型基金概述
  第一節(jié)  投資基金概述
    一、基金的概念和分類(lèi)
    二、投資基金的概念
    三、投資基金的法律主體地位分析
    四、投資基金的分類(lèi)
    五、我國(guó)投資基金立法模式評(píng)析
  第二節(jié)  公司型基金概述
    一、公司型基金的概念與特征
    二、公司型基金的分類(lèi)
    三、公司型基金和契約型基金的比較
  第三節(jié)  我國(guó)引入公司型基金的必要性
    一、我國(guó)發(fā)展證券投資基金的現(xiàn)實(shí)要求
    二、契約型證券投資基金實(shí)踐中存在突出的弊端
    三、公司型基金相對(duì)契約型基金具有制度優(yōu)勢(shì)
    四、我國(guó)引入公司型基金的主要障礙
第二章  國(guó)外公司型基金發(fā)展的考察和借鑒
  第一節(jié)  公司型基金在國(guó)外的發(fā)展分析
    一、公司型基金在美國(guó)的發(fā)展
    二、公司型基金在英國(guó)的發(fā)展
    三、公司型基金在日本的發(fā)展
    四、公司型基金在法國(guó)的發(fā)展
    五、公司型基金在德國(guó)的發(fā)展
    六、公司型基金在盧森堡的發(fā)展
  第二節(jié)  國(guó)外發(fā)展公司型基金的原因分析
    一、英國(guó)引入公司型基金的原因分析
    二、日本發(fā)展公司型基金的原因分析
    三、美國(guó)對(duì)公司型基金取舍的原因分析
  第三節(jié)  國(guó)外公司型基金發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示與借鑒意義
    一、國(guó)外公司型基金發(fā)展的共同原因
    二、各國(guó)公司型基金立法主要模式比較
    三、我國(guó)公司型基金制度設(shè)計(jì)的價(jià)值
第三章  公司型基金法律關(guān)系研究
  第一節(jié)  公司型基金法律關(guān)系的實(shí)質(zhì)
  第二節(jié)  以美國(guó)共同基金為對(duì)象的公司型基金運(yùn)行分析
  第三節(jié)  公司和信托的結(jié)合——公司型基金法律關(guān)系的定位
    一、公司型基金法律關(guān)系不僅指基金公司內(nèi)部的法律關(guān)系
    二、基金公司是公司型基金的關(guān)鍵設(shè)計(jì)
    三、公司型基金法律關(guān)系是公司法律關(guān)系和信托法律關(guān)系的結(jié)合
    四、基金持有人和基金公司之間為公司股權(quán)法律關(guān)系
    五、基金公司與基金管理入、基金托管人之間為信托法律關(guān)系
    六、公司型基金與廣義上的商業(yè)信托
第四章  基金公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)研究
  第一節(jié)  基金公司之特殊設(shè)計(jì)——獨(dú)立董事制度為核心
    一、基金公司治理結(jié)構(gòu)的不完整性
    二、基金公司股東大會(huì)及股東投票權(quán)之虛置
    三、基金公司董事會(huì)設(shè)計(jì)之特殊性
  第二節(jié)  獨(dú)立董事的功能
    一、基金公司的內(nèi)部利益沖突
    二、基金公司外部的利益沖突
    三、獨(dú)立董事的核心功能和主要權(quán)力
  第三節(jié)  獨(dú)立董事制度發(fā)展進(jìn)程
    一、獨(dú)立董事制度產(chǎn)生原因
    二、獨(dú)立董事制度的立法進(jìn)程
  第四節(jié)  獨(dú)立董事制度的實(shí)踐及質(zhì)疑
    一、獨(dú)立董事“獨(dú)立性”的立法界定
    二、對(duì)獨(dú)立董事的若干質(zhì)疑
    三、對(duì)獨(dú)立董事制度有效性的支持
第五章  公司型基金受托人研究
  第一節(jié)  契約型基金受托人簡(jiǎn)述
    一、受托人之核心法律地位
    二、受托人模式之分離論與統(tǒng)一論
    三、我國(guó)之共同受托人模式
  第二節(jié)  公司型基金受托人之概述
    一、公司型基金受托人的信賴(lài)義務(wù)
    二、公司型基金受托人的范圍
  第三節(jié)  公司型基金與契約型基金受托人之比較
    一、托管人職能之重大不同
    二、受托人權(quán)利的收縮使委托人和受托人之關(guān)系更為平衡
    三、受托人范圍不同
第六章  我國(guó)公司型基金治理結(jié)構(gòu)的制度構(gòu)建
  第一節(jié)  我國(guó)公司型基金制度的立法模式
    一、我國(guó)公司型基金制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)
    二、我國(guó)公司型基金立法模式
  第二節(jié)  我國(guó)公司型基金制度構(gòu)建之若干原則性建議
    一、基金公司股東大會(huì)作用發(fā)揮的機(jī)制設(shè)計(jì)
    二、基金公司股東訴訟機(jī)制設(shè)計(jì)
    三、基金公司董事會(huì)和獨(dú)立董事制度設(shè)計(jì)
    四、公司型基金托管人的職責(zé)設(shè)計(jì)
    五、基金管理人的聲譽(yù)約束機(jī)制
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
附錄1：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
附錄2：《中華人民共和國(guó)信托法》
附錄3：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法(修訂草案)》(征求意見(jiàn)稿)
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：一、公司型基金的概念與特征（一）公司型基金的內(nèi)涵對(duì)公司型基金的內(nèi)涵，目前立法并無(wú)權(quán)威的解釋?zhuān)鲊?guó)法律并未對(duì)其作出明確的界定，甚至在公司型基金最發(fā)達(dá)的美國(guó)，《1940年投資公司法》也沒(méi)有作出專(zhuān)門(mén)解釋。但是一般認(rèn)為公司型基金的結(jié)構(gòu)是投資者先通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體——基金公司，基金投資者成為基金份額持有人，也是基金公司的股東，然后由基金公司將基金財(cái)產(chǎn)委托給基金管理人運(yùn)作，基金保管人保管基金財(cái)產(chǎn)的法律制度。公司型基金可以分為封閉式和開(kāi)放式。前者在歷史上一度風(fēng)靡，其采取的組織形式就是傳統(tǒng)的公司制組織結(jié)構(gòu)，但是今天封閉式公司型基金的市場(chǎng)份額很少，已經(jīng)是一種非主流模式。因此本書(shū)主要就開(kāi)放式公司型基金進(jìn)行研究（下文所稱(chēng)公司型基金均指“開(kāi)放式公司型基金”）。

編輯推薦

《公司型基金法律制度研究:以基金治理結(jié)構(gòu)為核心》是以公司型基金的治理結(jié)構(gòu)為中心而展開(kāi)對(duì)公司型基金的法律制度研究。首先對(duì)公司型基金概念、特征、價(jià)值等進(jìn)行分析并比較公司型基金在國(guó)外發(fā)展的現(xiàn)狀和原因；其次以美國(guó)共同基金的運(yùn)行實(shí)踐為基礎(chǔ)，分析公司型基金的基本法律關(guān)系；第三對(duì)公司型基金法律關(guān)系的主體基金公司（委托人）（以基金公司獨(dú)立董事制度為研究重點(diǎn)）、受托人（基金管理公司和基金托管人）進(jìn)行研究，分析公司型基金制度的核心架構(gòu)及本質(zhì)特征；最后提出我國(guó)公司型基金制度的具體構(gòu)建建議。

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