行為經(jīng)濟(jì)學(xué)講義

前言

前言及鳴謝 這部作品，是我從未計(jì)劃寫，卻在最短時(shí)間內(nèi)寫完的一部長(zhǎng)篇。沒有計(jì)劃的寫作，如同冥冥之中，大自然的隱秘計(jì)劃，借著作者的筆，借著演化過程的一連串偶然事件，呈現(xiàn)于作者眼前。懶散，是我最突出的個(gè)性。以這樣的個(gè)性謀生，能生存至今天，仰賴偶然因素。1993年以前，我不寫文章，也沒有文集。那時(shí)只有兩大愛好——讀和吃，我寫過這件事，是我家鄰居對(duì)小李說(shuō)的——Rona，your dingding is good，just reading and eating。這里隱含了許多感慨，許多故事和坎坷，不過這是許多年以后再見面時(shí)我才知道的。我是 1990年獲得博士學(xué)位的，現(xiàn)在已經(jīng)很老了。在西方的學(xué)術(shù)界，一個(gè)人博士畢業(yè)后的二十年，沒有發(fā)表英文論文，怎么還在大學(xué)里呢？這是第一類偶然事件。偶然太多的時(shí)候，我們傾向于分類，這是賦予理性解釋的第一步，一旦有了令人信服的理性解釋，偶然就轉(zhuǎn)化為必然了。第一類偶然，與中國(guó)和西方的差異有關(guān)。中國(guó)是轉(zhuǎn)型社會(huì)，西方是穩(wěn)態(tài)社會(huì)。中國(guó)轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)，最近幾十年是經(jīng)濟(jì)上的，從計(jì)劃向著市場(chǎng)過渡，至于是怎樣的市場(chǎng)，還很難說(shuō)。而且，轉(zhuǎn)型期究竟從何時(shí)開始，也有爭(zhēng)議。我傾向于認(rèn)為這一次轉(zhuǎn)型始于清朝晚期，如人民英雄紀(jì)念碑上寫著的那樣，“由此上溯到一千八百四十年……”據(jù)此，則這一次轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)就不僅僅是關(guān)于經(jīng)濟(jì)的，而是從傳統(tǒng)的，向著西方的，生活方式與思維方式的轉(zhuǎn)型?？上攵@里包含了多少潛在和明顯的沖突，概而言之，只是一個(gè)字：“亂”。于是從晚清一直“亂”至今天，融入了中國(guó)歷史治與亂循環(huán)的一個(gè)環(huán)節(jié)。毛主席講“天下大亂”意味著“天下大治”，現(xiàn)在反思，這是說(shuō)了辯證法的前一部分，后面的那部分，他老人家心里明白，不能說(shuō)。韋伯是學(xué)者而非政治家，于是他講了治與亂的全部道理而不僅僅是一部分，流傳至今，稱為“政治社會(huì)學(xué)”。關(guān)于偶然因素，最近幾年，我更喜歡探討的不是韋伯政治社會(huì)學(xué)而是《黑天鵝》這本書。結(jié)果，我發(fā)現(xiàn)一位同好者，是我喜歡到試圖為她寫傳記散文的 Graciela Chichilnisky，她也研究“黑天鵝”，而且在 2010年發(fā)表了一篇論文（Chichilnisky，2010-March， “The Foundations of Statistics with Black Swans”），試圖為黑天鵝事件提供統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)。她寫這篇文章，是受了這一次華爾街金融危機(jī)的刺激。我和她都探討黑天鵝事件，但動(dòng)機(jī)不一樣。我和她都贊成這一定義：黑天鵝事件是概率極小卻產(chǎn)生致命沖擊的事件。為了要解釋如我這般懶散的人怎么可能在學(xué)術(shù)界生存至今，我需要引入第二類偶然事件，涉及我和妻子之間的延續(xù)終身的姻緣或緣分，怎么就如此這般了呢？總之，這部長(zhǎng)篇作品得以問世，若說(shuō)有人有一套計(jì)劃，此人就是我家“小李”。她并不告訴我這些事情，只說(shuō)要去夏威夷度假，而且要逗留兩個(gè)月才肯回國(guó)。到了夏威夷，在海邊住下，每日望著陽(yáng)臺(tái)外面的無(wú)限遼闊的大海和藍(lán)天，從遠(yuǎn)方來(lái)的白云悠悠飄過，內(nèi)心的寧?kù)o，以及與此相關(guān)的寂寞感，一杯純柯納咖啡的刺激。寫作？不是寫作，是文字的自然流淌。由此想到的是“外行管理內(nèi)行”，這也是毛主席的教導(dǎo)，對(duì)我們這些知識(shí)分子講的，因?yàn)槲覀兲岢龉伯a(chǎn)黨不是內(nèi)行不能管理文教知識(shí)部門。老人家看得很清楚，就因?yàn)椴皇莾?nèi)行才可以管理文教知識(shí)部門。當(dāng)然，我的論據(jù)不同于毛主席的論據(jù)，甚至完全相反。一位專家若要讓另一位專家寫作，他必要想清楚寫什么和怎樣寫的全部細(xì)節(jié)，否則他還算是“專家”嗎？我家小李是外行，她根本不試圖想清楚寫什么和怎樣寫這樣的計(jì)劃，她似乎懂得，思想是不能計(jì)劃的，思想只能“自然流淌”。可是，內(nèi)行往往要計(jì)劃我們的思想。專家治國(guó)，這是蘇聯(lián)人的思路，要不得。治大國(guó)如烹小鮮，要得。這就導(dǎo)出我必須引入的第三類偶然因素，即我任教的地方，現(xiàn)在稱為“北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院”，過去十年稱為“北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心”。這地方的發(fā)生和生存至今，我認(rèn)為必與上述第一類偶然事件有關(guān)。其次，與這一局部社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)導(dǎo)人有關(guān)，或許——因?yàn)轫f伯的政治社會(huì)學(xué)論證和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)科學(xué)家最近十幾年發(fā)表的論證——有最直接的關(guān)系。總 之，我們這兒的兩任領(lǐng)導(dǎo)人都懂得上述最初由老子講述的外行管理內(nèi)行的道理。很難呀，當(dāng)初設(shè)立這樣一個(gè)研究中心，首任領(lǐng)導(dǎo)歷盡辛勞周旋于管理體制各部門，爭(zhēng)取資源，吸引人才，諸如此類，我是外行，不能想像全部，只可描述一斑。第二任領(lǐng)導(dǎo)是我的老友周其仁，他是深刻地懂得老子講述的那一套道理的。我離開香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)系去德國(guó)訪問的時(shí)候，其仁和維迎已邀我來(lái)北京大學(xué)。張維迎是參與創(chuàng)立中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心的主要人物，也是我的老友。我說(shuō)過，1993年以前我不寫文章。我在香港大學(xué)教書，認(rèn)識(shí)了當(dāng)時(shí)在香港的職業(yè)出版人陳昕，幾乎同時(shí)或稍后，他開始主持上海三聯(lián)書店和上海人民出版社等相關(guān)的十幾家出版社的工作。其中有一項(xiàng)工作是我們國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很熟悉的，就是上海三聯(lián)陳昕主持召開的經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)，陳昕邀請(qǐng)我參加 1993年的年會(huì)并擔(dān)任主要評(píng)論人。那一年以后，我寫文章了，而且依照自然流淌的方式，沒完沒了。陳昕的朋友和助手施宏俊，主持北京的世紀(jì)文景公司，多年來(lái)勤勤懇懇出版了我的幾種講義和文集，也包括這部講義。文章寫了許多，我也由文章而結(jié)識(shí)了許多出版界的朋友。資深的是我母親的老同事沈昌文——那時(shí)主持北京三聯(lián)書店的工作，和沈昌文的繼任董秀玉，以及董秀玉的繼任汪家明。董秀玉出版了我的兩本文集《直面現(xiàn)象》和《走向邊緣》，汪家明出版了我的兩本文集《串接的敘事》和《盤旋的思想》。還有三聯(lián)的“讀書”和“生活”，例如三聯(lián)韜奮圖書中心咖啡廳的“張姐”，《三聯(lián)生活周刊》的潘振平，當(dāng)然還有《讀書》編輯部的幾乎每一個(gè)人，從王焱、吳彬，到汪暉、黃平、李學(xué)軍和賈寶蘭。最年輕的朋友來(lái)自記者群體，我記得《光明日?qǐng)?bào)》的陳蓬，他采訪我之后整理的文稿相當(dāng)完美，幾乎不需要我修改和潤(rùn)色（這樣的記者現(xiàn)在極少了）。當(dāng)然還有記者群體中的佼佼者胡舒立，她很活躍，志在中國(guó)新聞事業(yè)，我受感動(dòng)，參與了她主持的《財(cái)經(jīng)》雜志工作，直到現(xiàn)在，始終與她和她那些出類拔萃的記者和編輯為伍。此外，沈公的介紹，北京和上海出版界的朋友們，友情較深的是北京的趙婕和潘岳——前者是作家，但曾任職若干家出版社和期刊，后者則長(zhǎng)期擔(dān)任中信出版社的總編輯，和上海的陸灝——先主持《萬(wàn)象》后主持《上海書評(píng)》，以及志趣相投的學(xué)界朋友，現(xiàn)在仍常往來(lái)。朋友來(lái)約稿，我寫文章。先后集了 20多本小冊(cè)子，有各色各樣的標(biāo)題，統(tǒng)稱“隨筆”。 我講課也有隨筆的風(fēng)格，沒轍，懶散成風(fēng)格了。感謝我的學(xué)生和助教，他們幫助整理了大量文稿。例如，我在北京大學(xué)的博士生丁建峰整理出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講義》，成為相當(dāng)令人滿意的講義。徐軼青是我的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)助教，他的風(fēng)格恰好與我互補(bǔ)，由他總括整理我在浙江大學(xué)和北京大學(xué)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程 2007年至 2009年的講義，相當(dāng)令人滿意（其中浙大講義是由我在那里指導(dǎo)的博士生陳葉烽主持整理的）?？上瓿梢话胫?，他去美國(guó)繼續(xù)讀書了。此外，2003年我講授的“制度分析基礎(chǔ)”研究班，有幾位熱心的同學(xué)整理出版的兩卷本《制度分析基礎(chǔ)講義》，也屬于相當(dāng)令人滿意的講義。這些同學(xué)大多在國(guó)外，建峰去了中山大學(xué)，葉烽到了北師大?；貒?guó)講課，我和其仁都開設(shè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這門課。我講研究生的，他講本科生的，我們的課程幾乎完全互補(bǔ)。大約從 2003年開始，我改了課程名稱，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究毫無(wú)進(jìn)展，我講授“制度分析基礎(chǔ)”研究班。又兩年，我將制度分析基礎(chǔ)一分為二。其一是“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其二是“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這樣的安排，延續(xù)到現(xiàn)在，理論上的合理性越來(lái)越明顯。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，是給我們的雙學(xué)位本科生開設(shè)的。這門課程在西方的大學(xué)里也是議題龐雜紛紜，沒有令人滿意的教科書，也沒有令人滿意的整合主要內(nèi)容的理解框架。前幾年我和韋森、姚洋，由姚洋建議，“三人談”了一本《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三人談》，這一領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的支離感已很明顯。無(wú)奈，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)里面的兩個(gè)分支，以腦科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)的神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，和以實(shí)驗(yàn)室研究方法為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，突飛猛進(jìn)地發(fā)表文章和獲得諾貝爾獎(jiǎng)。這一情形，讓我聯(lián)想到一輛散亂拼湊的三匹馬拉著的車，其中兩匹馬拼力向不同方向前進(jìn)，中間的馬不知所措，站立不動(dòng)了。我寫這部講義，主旨是提供一套演化論視角下的整合框架，將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)三匹馬的不同方向歸而為一。特別鳴謝：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地基金資助，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：07JJD790124。我感謝項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的幫助，理由其實(shí)與我的生活方式和思維方式密切相關(guān)。國(guó)家給的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，按我的理解，不能有住酒店和買電腦之外的任何用途。我住的燕北園，由于小區(qū)越來(lái)越密集和交通越來(lái)越擁堵，每星期到北大講課的路途也就越來(lái)越艱難。索性，我提議，我家小李批準(zhǔn)，每次講課之前，入住清華南門的文津國(guó)際酒店。從那里到教室，步行距離。從那里到附近幾家仍可列入美食的餐館，也很方便。此外，幾分鐘步行可至劉蘇里的萬(wàn)圣書園。雖然很少遇見蘇里，卻?？蔀g覽他精選購(gòu)入的新書。講義有散文的風(fēng)格，因?yàn)橐３帧艾F(xiàn)場(chǎng)感”，所以?shī)A帶了典故和人物，以聊天的形式講述。據(jù)朋友說(shuō)，我的講義遠(yuǎn)比我寫的晦澀文章更容易理解。這也算一種廣告，給這部講義的讀者。讀書的時(shí)候，我的習(xí)慣是先去看看責(zé)任編輯的名字，他們是為書縫制衣服的人，書好，就意味著責(zé)任編輯工作得好。這部講義的責(zé)任編輯，讀者讀了我這篇前言之后，就應(yīng)自己去看看啦。祝好，丁丁，于夏威夷海邊，在小李經(jīng)營(yíng)的家里。

內(nèi)容概要

　　本書是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁教授2010年在北京大學(xué)講授“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程的課堂講義。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門迅猛發(fā)展的新興學(xué)科，它的兩個(gè)分支——以腦科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)的神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及以實(shí)驗(yàn)室研究方法為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，近年來(lái)取得了突飛猛進(jìn)的成就，卻也將這一前沿學(xué)科引向了不同的方向。本書寫作的主旨，在于通過演化論視角的提出，為“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的學(xué)科基礎(chǔ)建構(gòu)提供一套在演化論視角下的整合框架，“將三匹馬的不同方向歸而為一”，促成學(xué)術(shù)共同體內(nèi)對(duì)于該學(xué)科的基本概念和核心議題達(dá)成共識(shí)。
　　作為北京大學(xué)的課堂講義，全書洋溢著作者隨筆式的寫作風(fēng)格、清新的課堂交流氛圍和豐富的學(xué)科前沿新知，堪稱作者繼《制度分析基礎(chǔ)講義》《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講義》之后的最新力作。

作者簡(jiǎn)介

　　汪丁丁，中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1953年生于沈陽(yáng)，成長(zhǎng)于北京，祖籍浙江淳安。北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系理學(xué)學(xué)士（1981）。中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所數(shù)學(xué)與控制理論專業(yè)理學(xué)碩士（1984）。美國(guó)夏威夷大學(xué)經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)博士（1990）。
曾任教于香港大學(xué)和德國(guó)杜伊斯堡大學(xué)?，F(xiàn)為北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院/中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心教授，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授及浙江大學(xué)跨學(xué)科社會(huì)科學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)主席，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)行為與社會(huì)科學(xué)跨學(xué)科研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)主席，并擔(dān)任《財(cái)經(jīng)》《新世紀(jì)周刊》及“財(cái)新傳媒”學(xué)術(shù)顧問。
　　著作包括《制度分析基礎(chǔ)講義》《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與道德基礎(chǔ)》《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講義》《串聯(lián)的敘事》《盤旋的思想》等二十多種。教學(xué)研究廣泛涉及了經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史、制度分析基礎(chǔ)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化社會(huì)科學(xué)等重要的前沿學(xué)科領(lǐng)域。

書籍目錄

前言及鳴謝
第一講 導(dǎo)言
第二講
第三講
第四講
第五講
第六講
第七講
第八講
第九講
第十講

章節(jié)摘錄

第一講   導(dǎo)言第一部分2010年9月11日 /下午1:00 —3:00/二教105與以往的課堂教學(xué)不同，這學(xué)期，我希望同學(xué)們作筆記。因?yàn)榻衲甑慕虒W(xué)軟件我使用了iPad，它很小巧（對(duì)教師而言就很方便）但功能很弱，只能串行運(yùn)算，不像通常的筆記本電腦那樣可以“多任務(wù)運(yùn)行”，手寫的時(shí)候也不能像我們用黑板時(shí)那樣可以寫那么多字；我在這上面只能一頁(yè)一頁(yè)地放映預(yù)先寫好的幻燈片。自2004年以來(lái)，我喜歡使用的“心智地圖”軟件（目前有三種這樣的軟件在競(jìng)爭(zhēng)），現(xiàn)在尚未有 iPad版本。心智地圖的優(yōu)越性在于，它可以表達(dá)網(wǎng)狀的多因多果聯(lián)系，于是成為 PPT線性表達(dá)方式的必要補(bǔ)充。我授課的思路總是傾向于復(fù)雜和發(fā)散，所以心智地圖對(duì)我的表達(dá)就特別有幫助。你們?cè)诰W(wǎng)上可以免費(fèi)下載的心智地圖軟件，最好的一種是 Buzan’s iMindMap 4.0，我很喜歡。其次，是微軟公司的 Concept Draw，表達(dá)方式比較僵硬。第三種是 Mindjet Mind-manager  .0，在博贊 4.0之前，我用它繪制心智地圖感覺很好，我推測(cè)，我們這門課目前“最資深”的助教丁建峰同學(xué)（他是我在北京大學(xué)指導(dǎo)的惟一博士生，并幫助我整理出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講義》）至今仍使用這一軟件。我嘗試了各種為 iPad編制的手寫軟件，只有兩種，我最喜歡。其一是“黑板”（Chalk Board 1.5），似乎是一家日本的公司研制的，手寫的感覺最舒適，當(dāng)然，一次不能寫很多，充其量寫二十幾個(gè)字，然后拍照存檔，擦掉之后，繼續(xù)寫。如圖 1.1所示，我希望你們作筆記，就是要記錄這塊黑板上每次出現(xiàn)的二十幾個(gè)字。因?yàn)榭蓪懙淖謹(jǐn)?shù)很少，所以必須很重要才寫。第一講的標(biāo)題頁(yè)以及它后面三頁(yè)幻燈片上寫的，就是這樣的一些重要議題。由于重要，所以是我們后面將會(huì)多次遇到并反復(fù)探討的。這也意味著需要采取熊十力先生談到讀書方法時(shí)所說(shuō)的“沉潛往復(fù)，從容含玩”的嚴(yán)肅態(tài)度。雙學(xué)位教育，我們的學(xué)生來(lái)自不同的主修專業(yè)，以經(jīng)濟(jì)學(xué)為輔修專業(yè)。你們坐在同一間教室里試圖理解同一門課程的最新知識(shí)和基本問題。這樣的教育，注定了是跨學(xué)科的。跨學(xué)科教育是問題導(dǎo)向的。例如，你們最初遇到或可能提出的問題：經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究什么樣的問題？他們通常關(guān)注一個(gè)問題的哪些方面？他們的問題意識(shí)是怎樣的？為什么或因?yàn)槭裁?，他們被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家？我們說(shuō)，任何一位社會(huì)科學(xué)家，如果深入探究下去，都要觸及“社會(huì)科學(xué)的根本問題”（以后我們會(huì)反復(fù)探討這一問題）。那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討這一問題時(shí)與社會(huì)學(xué)家有何不同？與法律學(xué)家有何不同？與政治學(xué)家或人類學(xué)家有何不同？決定性的因素是我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問題意識(shí)，與其它學(xué)科的專家不同。你們修經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，其實(shí)最重要的是學(xué)習(xí)如經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣思考，也就是要掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題意識(shí)。到這一學(xué)期結(jié)束時(shí)，我推測(cè)，或許，你們可以回答這一問題，現(xiàn)在你們未必能夠回答。社會(huì)科學(xué)家要解釋的現(xiàn)象，有些像自然現(xiàn)象，很不像人文現(xiàn)象。但是社會(huì)現(xiàn)象的研究者不能如自然科學(xué)家解釋自然現(xiàn)象那樣建構(gòu)一些單因單果的鏈條。社會(huì)現(xiàn)象是韋伯說(shuō)的“多因多果”現(xiàn)象。請(qǐng)看圖 1.2，你據(jù)以開始你的解釋的某些事情，很可能是你要解釋的另一些事情的結(jié)果。白色虛線（上方正中至右下側(cè)的弧線）表示“現(xiàn)象”的集合，那里面標(biāo)出了現(xiàn)象甲和現(xiàn)象乙（由于涉及更深刻的討論，所以請(qǐng)你們不要思考怎樣界定和區(qū)分不同的“現(xiàn)象”），甲和乙，例如，是統(tǒng)計(jì)相關(guān)的。讓我們將場(chǎng)景安置在一家醫(yī)院里，如果你是醫(yī)生，你不妨想像，現(xiàn)象甲是“發(fā)燒”，現(xiàn)象乙是“拉肚子”。僅根據(jù)統(tǒng)計(jì)相關(guān)性，你無(wú)法判斷究竟是發(fā)燒導(dǎo)致拉肚子還是拉肚子導(dǎo)致發(fā)燒。因?yàn)槟阒罌Q定了甲和乙的是另一些事情，如圖示，在另一條虛線（左側(cè)）范圍內(nèi)的不可觀測(cè)的一些因素（我們稱為“原因”），記作“ A”，“B”，“C”。又如圖，原因 A和 B共同決定了現(xiàn)象甲，并且原因 B和 C共同決定了現(xiàn)象乙。那么，當(dāng)然甲和乙可能是統(tǒng)計(jì)相關(guān)的，如果原因 B的影響很大。社會(huì)科學(xué)家的工作，是從現(xiàn)象甲和乙的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性質(zhì)，判斷原因 B或 A或 C哪一個(gè)是最重要的，哪一個(gè)是最不重要的，諸如此類。這是我們將要反復(fù)遇到的第一個(gè)議題，也是社會(huì)科學(xué)家面臨的最根本困境。我記得韋伯就是因?yàn)橐庾R(shí)到了這一困境，當(dāng)然，如其他偉大的思想家一樣，韋伯是一個(gè)精神太敏銳的人，以致當(dāng)他意識(shí)到社會(huì)科學(xué)的這一方法論困境時(shí)，不得不在七年時(shí)間里斷斷續(xù)續(xù)地忍受精神崩潰的危機(jī)并住在精神病院里。也就是說(shuō)，世界的無(wú)限復(fù)雜性，能夠讓韋伯這樣的杰出學(xué)者住進(jìn)精神病院。但是出院之后，他寫了最偉大的著作，以后有機(jī)會(huì)再介紹。今天這一講是“導(dǎo)論”。以往的五年，在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一講里，我嘗試過五種不同的開篇（導(dǎo)論）。去年的課程，我從這五個(gè)開端開始講授，到學(xué)期結(jié)束時(shí)，我大概只有時(shí)間講完這些開端。所以，我的經(jīng)驗(yàn)是，與其同時(shí)有五個(gè)開端，不如武斷地選擇一個(gè)開端講下去。但是如此便會(huì)遇到上述雙學(xué)位教育的問題，因?yàn)椴徽撐疫x擇哪一個(gè)開端，總會(huì)有某些專業(yè)的同學(xué)對(duì)其更熟悉而另一些專業(yè)的同學(xué)更陌生，對(duì)于期末考試而言，這樣的開端就顯得不公平了。不過為了有時(shí)間講完這門課程，我們只能接受某種不公平的開端。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有教科書，這是一項(xiàng)基本的事實(shí)。我們將要介紹或綜述的這些文獻(xiàn)，大約 250篇（我替你們閱讀然后融合在我的講義里），涉及許多學(xué)科，目前尚未見到在這樣廣泛領(lǐng)域內(nèi)令人滿意的整合（教科書）。上述事實(shí)，從學(xué)術(shù)史和知識(shí)社會(huì)學(xué)的角度看，其實(shí)是很可理解的。首先，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門正在迅速發(fā)展從而毫無(wú)定型可能的學(xué)科，故而很難在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)就一些基本概念和核心議題達(dá)成共識(shí)。這樣的情形下，一位謹(jǐn)慎的學(xué)者當(dāng)然就很不愿意撰寫一部注定是短命的教科書。其次，19世紀(jì)下半葉開始在大學(xué)里漸趨嚴(yán)格的學(xué)術(shù)分工，演化至 20世紀(jì)中期，使學(xué)科之間爭(zhēng)奪資源的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，并由此而形成了包括論文發(fā)表數(shù)量在內(nèi)的各種旨在客觀測(cè)度科研和教學(xué)業(yè)績(jī)的指標(biāo)體系及與此相應(yīng)的官僚化（旨在排除私人判斷）的評(píng)價(jià)過程。為了獲得在專業(yè)期刊發(fā)表論文的機(jī)會(huì)，論文作者必須極大地限制自己的論域，力求使用最狹義的術(shù)語(yǔ)，從而避免通常并不熟悉相關(guān)專題的匿名審稿人的負(fù)面評(píng)論。于是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)如我這樣的旁觀者而言，就有了強(qiáng)烈的支離感，它的知識(shí)是碎片化的，完全不能如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣有一套令人滿意的邏輯框架來(lái)容納它所研究的現(xiàn)象。以上述事實(shí)為前提，我們目前已有的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)參考書或輔助讀本，可列出幾種。圖 1.3：《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)新進(jìn)展》（人民大學(xué)出版社有中譯本），由凱莫羅（ Colin Camerer）和另外兩位重要的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家（羅文斯坦 [George Loewenstein]和拉賓 [Mattew Rabin]）主編。我要介紹的不是這本書而是這三位主編。凱莫羅是加州理工（ Cal Tech）的教授，也是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家公認(rèn)的領(lǐng)袖人物——獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的概率比較高，他的研究興趣包括實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和腦科學(xué)（認(rèn)知心理學(xué)），他的專著《行為博弈論》（Behavioral Game Theory），中譯本也是人民大學(xué)出版社出版的。凱莫羅是 1980年代芝加哥大學(xué)培養(yǎng)的博士，專業(yè)方向是“行為決策理論”， 1990年代中期在加州理工任教至今。拉賓是加州大學(xué)伯克利校區(qū)的講座教授， 1993年他是伯克利的經(jīng)濟(jì)學(xué)助教，在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》（American Economic Review）發(fā)表了一篇論文，研究博弈雙方公平感對(duì)博弈行為的影響。 2001年他因行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而獲得克拉克獎(jiǎng)（ John Bates Clark Medal），這一獎(jiǎng)項(xiàng)當(dāng)時(shí)還是每?jī)赡觐C發(fā)一次，而且只是 40歲以下的經(jīng)濟(jì)學(xué)家才有獲獎(jiǎng)資格，所以，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為獲得克拉克獎(jiǎng)要比獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)更難。為此，凱莫羅和另一位行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩勒（ Richard Thaler，芝加哥大學(xué)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖） 2003年在《經(jīng)濟(jì)展望雜志》（Journal of Economic Perspectives）撰文介紹拉賓學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。（圖 1.4）JEP是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)三大刊物之一（另外兩份是 AER和 JEL，即 Journal of Economic Literature），主要讀者是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生，故被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“科普期刊”。在這篇文章的最后一部分，這兩位作者特別強(qiáng)調(diào)，拉賓多年來(lái)在“伯克利人民共和國(guó)”（the people’s republic of Berkeley）任教，故不可能不關(guān)注道德問題（與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題——“合作秩序在人類社會(huì)里的擴(kuò)展過程”密不可分）。拉賓本科專業(yè)是數(shù)學(xué)（威斯康星大學(xué)麥迪遜校區(qū)），博士學(xué)位是在 MIT經(jīng)濟(jì)系完成的，然后就到伯克利任教至今。加州大學(xué)伯克利校區(qū)自 1960年代起就是美國(guó)學(xué)生運(yùn)動(dòng)的大本營(yíng)，校園里洋溢著對(duì)資本主義社會(huì)的批判態(tài)度。今年秋季學(xué)期，拉賓在伯克利講授的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程（ Economics 219A），名稱是“心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)”。三位主編的第二位，羅文斯坦，是卡內(nèi)基 ?梅隆大學(xué)（ Carnegie Mellon University）的心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。這所大學(xué)幾乎可說(shuō)是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)源地，西蒙（ Herbert Simon，1978年因決策過程的行為學(xué)研究獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)， 2001年去世）在那里建立的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)承前啟后，將 1940年代的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)融入卡內(nèi)基學(xué)院深厚的管理學(xué)和行為學(xué)傳統(tǒng)，培養(yǎng)了諸如盧卡斯（Robert Lucas，理性預(yù)期學(xué)派領(lǐng)袖，并因此獲得 1995年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）和威廉姆森（ Oliver Williamson，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)袖之一，并因此獲得 2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）這樣的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，羅文斯坦比拉賓資深，他在耶魯大學(xué)的博士論文題目是“預(yù)期與跨期選擇”。據(jù)拉賓介紹，他“無(wú)所不知”。另一本參考書，《當(dāng)代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》（圖 1.5，Handbook of Contemporary Behavioral Economics: Foundations and Developments，Morris Altman ed.，M. E. Sharpe，2006），尚無(wú)中譯本可用，收錄了六十幾篇文章?？墒沁@些文章，在這樣一個(gè)迅速發(fā)展和演變的領(lǐng)域里，不能成為“經(jīng)典”，所以很快就顯得過時(shí)，不能作為我們課程的主要閱讀文獻(xiàn)。我們將介紹的，是最新發(fā)表的論文，通常是今年或去年發(fā)表的。在北大校園里，你們可以免費(fèi)下載“ Elsevier”服務(wù)器提供的近兩千種英文期刊，可以檢索自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文各領(lǐng)域最新發(fā)表和（為防止學(xué)術(shù)作弊和審稿疏忽而提前數(shù)月掛在服務(wù)器上廣泛征求意見的）即將發(fā)表的論文。此外當(dāng)然還有提供“過刊”的服務(wù)器“ JSTOR”，可以檢索以往遠(yuǎn)至維多利亞時(shí)代發(fā)表過的經(jīng)典文獻(xiàn)。我知道，你們不愿意讀這樣大量的文獻(xiàn)。有時(shí)連我自己也有些厭煩了，每天瀏覽幾千篇這樣的文章，從標(biāo)題和作者的姓名來(lái)判斷它們的重要性和學(xué)術(shù)相關(guān)性，下載之后還要閱讀。每天堅(jiān)持這樣的工作，堅(jiān)持十年，我有些厭煩了。我的海量閱讀最近幾年給我一種感覺，就是西方文獻(xiàn)發(fā)表有一個(gè)大約“三年”的周期，我指的是從峰值到下一個(gè)峰值的時(shí)間長(zhǎng)度。至少在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域里，每三年一次發(fā)表高峰。最近的一次是 2009年，上一次是 2006年，更早的一次是 2003年。至少在過去十年里，我觀察，出現(xiàn)了這樣的周期。當(dāng)然，還可據(jù)此預(yù)期，下一次發(fā)表高峰期應(yīng)在 2012年。你們錯(cuò)過了，所以，去年選修“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的同學(xué)們比你們更幸運(yùn)，因?yàn)槲覟樗麄儨?zhǔn)備的文獻(xiàn)幾乎都來(lái)自那一次發(fā)表高峰期。我記得去年我們的關(guān)鍵詞是“社會(huì)仿真”和“諾瓦克”（Martin A. Nowak，哈佛教授，生物學(xué)與演化社會(huì)仿真學(xué)派的領(lǐng)袖人物）。而 200 年那次發(fā)表高峰的關(guān)鍵詞是“腦科學(xué)”和“費(fèi)爾”（Ernst Fehr，蘇黎世學(xué)派實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖人物，被認(rèn)為有等于或高于凱莫羅的諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)概率）。如果還有同學(xué)聽過我 2003年的課程“制度分析基礎(chǔ)”，那么他們應(yīng)記得那一年我們的關(guān)鍵詞是“桑塔費(fèi)學(xué)派”及其“合作的演化”研究。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，顧名思義就是關(guān)于“行為”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，當(dāng)然，如西蒙曾嘲笑的那樣，哪里有不研究行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)呢？最初，大約在 1920年代至 1940年代，西方的學(xué)術(shù)版圖里面有“行為科學(xué)”，另一方面還有“經(jīng)濟(jì)學(xué)”。稍后的學(xué)術(shù)演化中，這兩方面的研究時(shí)有重合，例如“生育行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“犯罪行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。故而大約在 1980年代，正式地有了“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”。沿著它的傳統(tǒng)溯源，我們知道休謨，尤其是他的摯友亞當(dāng) ?斯密，被認(rèn)為是最初的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。休謨和斯密代表了 18世紀(jì)蘇格蘭啟蒙時(shí)期道德哲學(xué)的“情感學(xué)派”，自然，在這一傳統(tǒng)里包含著心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)在 20世紀(jì)的融匯傾向。當(dāng)代的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，被狹義地定義為“經(jīng)濟(jì)學(xué)”加“心理學(xué)”。什么是“行為”？你們當(dāng)中有許多物理學(xué)院的學(xué)生，請(qǐng)問，物理世界里有“行為”嗎？按照我們?nèi)粘ＵZ(yǔ)言的約定，既然是物理的世界，就只有運(yùn)動(dòng)而不會(huì)有行為。我們說(shuō)“物體運(yùn)動(dòng)”或“質(zhì)點(diǎn)的幾何運(yùn)動(dòng)”，而不說(shuō)“質(zhì)點(diǎn)的行為”。那么，行為是不是化學(xué)的事情呢？你們會(huì)看見很復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)，生命很可能就產(chǎn)生于這樣的化學(xué)過程。這是一個(gè)尚未達(dá)成一致意見的主題。我們常說(shuō)“生命”是可以有“行為”的。也就是說(shuō)，行為是生命的表征。從原核生物（ procaryote）到微生物及至人類，只要有生命，就可以有行為。那么，我們?cè)鯓佣x“生命”呢？這個(gè)問題，以后我們將有專門的討論和解說(shuō)?，F(xiàn)在我們可以將“行為”現(xiàn)象加以分類，例如，我們將行為劃分為“個(gè)體行為”與“群體行為”，并從個(gè)體與群體這兩個(gè)角度來(lái)把握和理解各種行為。個(gè)體性和群體性，這也是我們這門課將要采取的視角。我們力求兼具這兩種視角，這樣我們才可以獲得一個(gè)完整的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理解框架。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問題意識(shí)是個(gè)體主義的，也叫做“方法論個(gè)人主義”，他們優(yōu)先研究個(gè)體行為，然后才考慮集結(jié)一群個(gè)體行為去試圖解釋群體行為。這樣的問題意識(shí)使經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其他社會(huì)科學(xué)家清楚地區(qū)分開來(lái)，并因此而長(zhǎng)期飽受其他社會(huì)科學(xué)家的批評(píng)。請(qǐng)注意，我們這學(xué)期的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，是兼顧著個(gè)體與群體這兩方面的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，或多或少，我們希望通過這樣的方法來(lái)避免經(jīng)濟(jì)學(xué)的過于狹隘性，同時(shí)也避免社會(huì)學(xué)的過于寬泛性。以上的闡述，我概括為圖 1.6的第一行字：“行為：個(gè)體、群體”。

編輯推薦

《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)講義:演化論的視角》推薦：1.著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)汪丁丁教授最新力作。2.北京大學(xué)課程教材，原汁原味還原北大課堂前沿精髓。3.第一部以中文寫作的“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)講義”，填補(bǔ)國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域的研究空白，全面展現(xiàn)“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的前沿研究成果。

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