利維坦的誕生

內(nèi)容概要

多年來，學(xué)者們一直在竭力解釋，在法國(guó)大革命之前那段時(shí)期形成的歐洲國(guó)家為什么會(huì)沿著如此不同的路徑發(fā)展？有些國(guó)家為什么走上絕對(duì)主義的道路，而另一些國(guó)家則走上憲政主義的道路？是什么因素使得有些國(guó)家能發(fā)展出官僚制的管理體系，而另一些國(guó)家在實(shí)踐中卻仍然依附于一種世襲制？    本書展示了一種中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲國(guó)家建設(shè)的新理論。埃特曼主張，整個(gè)歐洲大陸的政權(quán)和國(guó)家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)在18世紀(jì)下半葉出現(xiàn)了翻天覆地的變化，而有兩個(gè)因素——在國(guó)家形成時(shí)期的各級(jí)地方政府組織，以及連綿不斷出現(xiàn)地緣軍事競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間安排——可以解釋其中的絕大多數(shù)變化。本書利用歷史社會(huì)學(xué)、比較政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的理論發(fā)現(xiàn)以及歷史學(xué)界最晚近的研究成果，為用跨學(xué)科方法研究政治發(fā)展的價(jià)值提供了一個(gè)富有說服力的范例。

作者簡(jiǎn)介

托馬斯·埃特曼(1959－)，出生于美國(guó)新澤西州，在紐約和德國(guó)完成中學(xué)教育。1981年和1990年分別獲哈佛大學(xué)的哲學(xué)碩士、社會(huì)學(xué)博士學(xué)位，其博士論文的指導(dǎo)老師是西達(dá)·斯考切波。1990-2000年在哈佛大學(xué)政府系擔(dān)任助理教授、副教授，2000年開始擔(dān)任紐約大學(xué)社會(huì)學(xué)系的副教授，從事比較／歷史社會(huì)學(xué)、政治社會(huì)學(xué)、社會(huì)理論等方面的研究。《利維坦的誕生——中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲的國(guó)家與政權(quán)建設(shè)》1998年獲得美國(guó)社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)巴林頓·摩爾獎(jiǎng)。此外，還與他人合著《從蒙特韋德到布爾迪厄：意大利和法國(guó)的劇場(chǎng)與社會(huì)》(Opera and society in Italy and France from Monteverdi to Bourctieu，Cam—bridge University Press 2007)。

書籍目錄

譯者序言中文版序言致謝第一章  導(dǎo)論  一、現(xiàn)代早期的國(guó)家：四種類型  二、各種競(jìng)爭(zhēng)性的解釋  三、解釋早期現(xiàn)代國(guó)家的差異：觀點(diǎn)    （一）政權(quán)    （二）國(guó)家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)    （三）議會(huì)的獨(dú)立影響第二章  拉丁歐洲世襲絕對(duì)主義的起源  一、羅馬帝國(guó)晚期與國(guó)家形成早期——西哥特人的西班牙、倫巴底族人的意大利以及墨洛溫王朝和加洛琳王朝的高盧地區(qū)    （一）羅馬帝國(guó)崩潰與黑暗時(shí)代的早期王國(guó)    （二）加洛琳帝國(guó)  二、拉丁歐洲經(jīng)濟(jì)與教會(huì)的復(fù)興以及王權(quán)的新生    （一）經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張    （二）城堡監(jiān)守的興起    （三）教會(huì)的復(fù)興    （四）國(guó)家在拉丁歐洲的重新形成  三、早期的地緣政治競(jìng)爭(zhēng)與代議機(jī)關(guān)以及國(guó)家稅收體制的創(chuàng)建    （一）地緣政治持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)的早期發(fā)端    （二）有償戰(zhàn)爭(zhēng)的興起    （三）行政管理體制的擴(kuò)展    （四）代議機(jī)關(guān)與穩(wěn)定的稅收體制  四、戰(zhàn)爭(zhēng)與稅收對(duì)財(cái)政和行政管理的影響：世襲絕對(duì)主義的開端    （一）財(cái)政    （二）行政管理    （三）代議機(jī)構(gòu)與私有化的威脅    五、結(jié)論第三章  拉丁歐洲改革的失敗（1500_1789年）  一、戰(zhàn)爭(zhēng)與法國(guó)世襲絕對(duì)主義的成功（1494—1659年）    （一）等級(jí)議會(huì)的衰弱（1440年之后）    （二）與西班牙的戰(zhàn)爭(zhēng)（1494—1559年）    （三）戰(zhàn)爭(zhēng)與財(cái)政（1494—1559年）    （四）戰(zhàn)爭(zhēng)與私人占有的官職（1494—1559年）    （五）宗教戰(zhàn)爭(zhēng)與世襲制的加劇    （六）亨利四世、敘利以及“非理性化”的“理性化”    （七）戰(zhàn)爭(zhēng)的復(fù)活及其后果  二、伊比利亞和意大利的世襲絕對(duì)主義（14921789年）    （一）戰(zhàn)爭(zhēng)、征稅與卡斯蒂爾的議會(huì)    （二）戰(zhàn)爭(zhēng)與西班牙的財(cái)政    （三）官職的出售與正式的世襲化    （四）世襲絕對(duì)主義在卡斯蒂爾之外的進(jìn)展  三、科爾貝和路易十四統(tǒng)治下的世襲絕對(duì)主義“改革”    （一）科爾貝的“改革”    （二）戰(zhàn)爭(zhēng)的考驗(yàn)（1688—1714年）  四、地緣政治壓力、改革失敗與世襲絕對(duì)主義的終結(jié)（1715—1791年）    （一）戰(zhàn)爭(zhēng)與真正改革的嘗試    （二）最后的希望：內(nèi)克爾    （三）代議制度的回歸與改革的成功  五、結(jié)論第四章  英國(guó)的官僚憲政主義  一、不受約束的國(guó)家構(gòu)成、早期地緣政治壓力與早熟的分權(quán)嘗試（公元400—1453年）    （一）參與式地方政府的基礎(chǔ)    （二）地緣政治的競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)    （三）議會(huì)的出現(xiàn)    （四）常規(guī)的稅收和財(cái)政    （五）通向世襲主義的重重壓力    （六）議會(huì)對(duì)世襲制發(fā)難的化解  二、世襲主義的強(qiáng)化及其暫時(shí)的死亡（1453—1659年）    （一）世襲制的惡化    （二）國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)的重重影響  三、英國(guó)的王政復(fù)辟與“政府革命”（1660 1688年）    （一）復(fù)辟的安排及其細(xì)節(jié)    （二）戰(zhàn)爭(zhēng)與第一輪常規(guī)性的改革    （三）反對(duì)改革的種種努力    （四）新一輪的改革攻勢(shì)  四、不列顛新國(guó)家政權(quán)的鞏固（1689年之后）    （一）大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的行政管理需求    （二）議會(huì)的監(jiān)督    （三）大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)財(cái)政的挑戰(zhàn)    （四）行政管理一財(cái)政體制的新完善  五、結(jié)論第五章  德國(guó)的官僚絕對(duì)主義  一、國(guó)家建設(shè)與帝國(guó)在黑暗時(shí)代的失敗以及德意志領(lǐng)土國(guó)家的出現(xiàn)    （一）德意志在后羅馬帝國(guó)時(shí)代的大規(guī)模國(guó)家形成    （二）薩萊納王朝的神圣羅馬帝國(guó)及其失敗  二、代議制度、地緣政治競(jìng)爭(zhēng)以及官僚絕對(duì)主義的鞏固（1450—1789年）    （一）德意志新領(lǐng)土國(guó)家中的代議機(jī)關(guān)    （二）基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)張與官僚絕對(duì)主義的成熟  三、官僚絕對(duì)主義的局限與矛盾：以布蘭登堡—普魯士為個(gè)案    （一）選帝侯與普魯士國(guó)家的建立    （二）普魯士處于頂峰時(shí)期的軍事絕對(duì)主義  四、結(jié)論第六章  世襲憲政主義：成功與失敗  一、匈牙利與波蘭不受限制的國(guó)家形成與地方精英自治的鞏固（1000—1387年）    （一）匈牙利    （二）波蘭  二、持久地緣政治競(jìng)爭(zhēng)的到來與世襲憲政主義的成功（1387—1648年）    （一）匈牙利    （二）波蘭  三、對(duì)匈牙利和波蘭世襲憲政主義的內(nèi)外威脅（1648—1795年）    （一）匈牙利    （二）波蘭  四、斯堪的納維亞世襲憲政主義的失敗    （一）丹麥    （二）瑞典  五、結(jié)論第七章  結(jié)論參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

所以，總體凈收入僅僅達(dá)到每年1800萬(wàn)里弗。140在接下來的一個(gè)世紀(jì)里不斷循環(huán)反復(fù)著征收人頭稅的經(jīng)歷，這是因?yàn)?，每一次嘗試引入新的、更為直接的稅收，都必然遭到一種特權(quán)和勢(shì)力的文化削弱，都被那些深深嵌入在古代政權(quán)中的投機(jī)商敗壞了名譽(yù)從1695年一直到1714年西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)（War of Spanish Sucession）結(jié)束為止，法國(guó)政府面臨的財(cái)政形勢(shì)實(shí)際上是鋌而走險(xiǎn)的。圍繞人頭稅而出現(xiàn)的各種事件增加了之前在17世紀(jì)30年代至40年代吸取的一個(gè)教訓(xùn)：法國(guó)的政治結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是普遍的特權(quán)和一個(gè)國(guó)家代議機(jī)構(gòu)的匱乏，這僅僅排除的一種可能性是，通過增加廣泛基礎(chǔ)的稅收來支付大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的代價(jià)。僅有的另一個(gè)選擇是，強(qiáng)迫那些把自己的未來訴諸延續(xù)傳統(tǒng)國(guó)家政權(quán)的人支付款項(xiàng)：官員和金融家?？茽栘惖恼弑砻?，能夠把這一點(diǎn)做到最好的方式是，提供受人歡迎的投資條件和一種良好的保障措施。戰(zhàn)爭(zhēng)的壓力致使他的繼承人不愿意努力去說服，因此，在1695年之后，他們逐漸轉(zhuǎn)向直接的脅迫據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，1695-1715年的數(shù)據(jù)本身是非常驚人的：從不尋常的商業(yè)活動(dòng)（affaires extraordinaires）得來5億570萬(wàn)里弗（實(shí)際上其中只有3億8 000萬(wàn)里弗給了國(guó)家），從不下41次的匯率變動(dòng)中獲得的利潤(rùn)價(jià)值達(dá)到7000萬(wàn)里弗，以一種超過1 260萬(wàn)里弗的資本價(jià)值創(chuàng)造了堆積如山的新年金。141但這些數(shù)據(jù)并不能反映的是，為了滿足其財(cái)政需求，政府在多大程度上樂意使用坑蒙拐騙的手段甚至是武力，打擊其潛在的、絕大多數(shù)是忠誠(chéng)的支持者那些處于行政管理等級(jí)結(jié)構(gòu)底端的人是最容易被剝削的。政府經(jīng)常創(chuàng)造許多不重要的職位，然后就“以公共利益的名義”威脅并壓迫購(gòu)買這些職位的官員，除非官員支付額外的金額。在1702年和1703年，政府給予那些負(fù)責(zé)征稅的官員一個(gè)機(jī)會(huì)，可以購(gòu)買豁免捐稅的權(quán)利，而且許多人也購(gòu)買了。但是，在1705年，政府又迅速取消了所有與價(jià)值在4 000里弗以下的官職相關(guān)的特權(quán)。當(dāng)然，為了取得額外的費(fèi)用，他們還是要把這些特權(quán)贖回來。自然，從這樣一種欺騙手段得來的利益存在一種局限，因?yàn)椴恢匾穆殑?wù)的持有人是財(cái)力最為節(jié)制的人。

后記

本書是在我的博士論文《基于利益相關(guān)分析的城市管理中的公眾參與研究》基礎(chǔ)上的修改，也是我承擔(dān)的上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“城市管理中的公眾參與研究”（2009FCK001）的最終成果體現(xiàn)。出版之際，愿將博士論文的謝辭附之于后，以紀(jì)念當(dāng)年的酸甜苦辣和感恩之心。同時(shí)還要真誠(chéng)感謝同濟(jì)大學(xué)出版社的徐國(guó)強(qiáng)老師，在他的熱情支持和幫助下，本書才得以出版，在此深表謝意。附博士論文謝辭：書稿完成之際，可以靜下心來默默感念。感謝人生，讓我在雖不長(zhǎng)也不短，且有些起伏的生命歷程能夠依然心存感念，這是一種幸運(yùn)，更是一種幸福。因了感念，更為謙然，可以看到天邊云彩里的微笑，可以聽到風(fēng)聲雨聲里的輕吟，可以聞到淡淡茶香里的快樂，可以讓一個(gè)人在繁雜而寂寞的生活中，靜靜體驗(yàn)和享受生命中的浪花一串，這何嘗不是人生美妙時(shí)刻。當(dāng)然，這份心中的感念，讓我記著無(wú)數(shù)打動(dòng)我、幫助我的人和事，感謝他（她）們，讓我至今的生命快樂和知足。我目前對(duì)專業(yè)的求知?dú)v程，非常奇特的分為兩個(gè)8年，前一個(gè)8年是在北大，那段青澀而茫然的日子，給我最初的求學(xué)之路抹上絢爛的色彩。后一個(gè)8年則是在同濟(jì)，這段忙碌而又充實(shí)的日子，讓我感悟人生更多地美好。北大的生活是火熱的，年輕的血液終日燃燒，所傳承的精神和魅力一直激勵(lì)著我的人生之路，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，不敢懈怠。北大的老師和同學(xué)是親切的，在我現(xiàn)今的博士論文撰寫過程中，依然能得到他們無(wú)私的幫助，感謝北大政府管理學(xué)院的陳慶云教授。

編輯推薦

《利維坦的誕生:中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲的國(guó)家與政權(quán)建設(shè)》：東方編譯所譯叢?！独S坦的誕生:中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲的國(guó)家與政權(quán)建設(shè)》由上海人民出版社出版。

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