歷史決定論的貧困

前言

　　早在20世紀(jì)80年代初，在一次全國(guó)唯物辯證法研討會(huì)上，我有幸接觸過(guò)在我國(guó)研究波普爾很早的舒煒光先生。他對(duì)波普爾的介紹給我留下了極深的印象。當(dāng)時(shí)我即下決心要集中一段時(shí)間把波普爾的思想全面、系統(tǒng)、深入地了解一下。為此，我甚至仿效他的學(xué)術(shù)路子花了不少時(shí)間認(rèn)真鉆研了愛(ài)因斯坦的狹義相對(duì)論和廣義相對(duì)論。但這種想法由于諸多原因終未能完全兌現(xiàn)，而我也始終未放棄。后來(lái)，我在先后為江蘇人民出版社主編《現(xiàn)代世界十大思想家》和給河北教育出版社出版的《現(xiàn)代思想的冒險(xiǎn)家們》（叢書(shū)）審讀波普爾的書(shū)稿過(guò)程中又強(qiáng)化了這一思想。不過(guò)，至今我也沒(méi)有抽出時(shí)間把波普爾的全部著作認(rèn)真讀一遍。人生真是有許多事身不由己??！最近，上海人民出版社再版杜汝楫、邱仁宗翻譯的《歷史決定論的貧困》，請(qǐng)我作序。從這個(gè)意義上講，我是不具備為剖析世界著名思想家波普爾的重要著作寫(xiě)序的資格的。但杜汝楫、邱仁宗都是我尊敬的老師，而且杜老師剛過(guò)世，邱仁宗老師又對(duì)文本仔細(xì)作了修訂，我是推托不了的。

內(nèi)容概要

　　《歷史決定論的貧困》以清晰的思路和嚴(yán)密的邏輯對(duì)所謂的歷史決定論——認(rèn)為歷史預(yù)測(cè)是社會(huì)科學(xué)的主要目的，并且假定可以通過(guò)發(fā)現(xiàn)隱藏在歷史演變下面的規(guī)律來(lái)達(dá)到這個(gè)目的——進(jìn)行了介紹和批駁。作者的結(jié)論是：我們不可能預(yù)測(cè)歷史的未來(lái)進(jìn)程，歷史決定論的基本目的是錯(cuò)誤的，歷史決定論是不能成立的。

作者簡(jiǎn)介

　　卡爾·波普爾（Karl
Popper），1902年生于維也納，1928年獲得維也納大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1937年移民至新西蘭，在新西蘭克賴(lài)斯特徹奇市的坎特伯雷大學(xué)任哲學(xué)講師。1946年受邀在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院講解邏輯和科學(xué)方法論，1949年獲得教授職銜，1976年當(dāng)選英國(guó)皇家科學(xué)院院士，1982年獲得榮譽(yù)侍從勛章。1994年逝世于倫敦。
　　作為當(dāng)代最富獨(dú)創(chuàng)性的思想家之一，波普爾被認(rèn)為是20世紀(jì)最偉大的科學(xué)哲學(xué)家。除了在自然科學(xué)方面的開(kāi)創(chuàng)性工作之外，他以對(duì)政治理論、歷史哲學(xué)和社會(huì)學(xué)等方面的重要貢獻(xiàn)而聞名于世。他的主要著作有《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》、《開(kāi)放社會(huì)及其敵人》、《歷史決定論的貧困》、《猜想與反駁：科學(xué)知識(shí)的增長(zhǎng)》、《客觀(guān)的知識(shí)：一個(gè)進(jìn)化論的研究》等。

書(shū)籍目錄

中文版序
新版譯者的話(huà)
1987年版譯者的話(huà)
歷史的注解
序
導(dǎo)論
第一章　反自然主義的歷史決定論學(xué)說(shuō)
1.概括
2.實(shí)驗(yàn)
3.新穎性
4.復(fù)雜性
5.預(yù)測(cè)的不精確性
6.客觀(guān)性和評(píng)價(jià)
7.整體主義
8.直覺(jué)悟性
9.數(shù)量方法
10.本質(zhì)主義與唯名主義
第二章　親自然主義的歷史決定論學(xué)說(shuō)
11.與天文學(xué)的比較——長(zhǎng)期預(yù)報(bào)和大規(guī)模預(yù)報(bào)
12.觀(guān)察的根據(jù)
13.社會(huì)動(dòng)力學(xué)
14.歷史規(guī)律
15.歷史預(yù)言與社會(huì)工程的對(duì)比
16.歷史發(fā)展的理論
17.社會(huì)變革的解釋與設(shè)計(jì)
18.分析的結(jié)論
第三章　對(duì)反自然主義學(xué)說(shuō)的批評(píng)
19.批評(píng)的實(shí)際意義
20.社會(huì)學(xué)的技術(shù)方法
21.漸進(jìn)工程與烏托邦工程的對(duì)立
22.與烏托邦主義結(jié)成的非神圣同盟
23.對(duì)整體主義的批評(píng)
24.整體主義關(guān)于社會(huì)實(shí)驗(yàn)的理論
25.實(shí)驗(yàn)條件的可變性
26.概括局限于時(shí)期嗎
第四章　對(duì)親自然主義學(xué)說(shuō)的批評(píng)
27.有進(jìn)化規(guī)律嗎？規(guī)律和趨勢(shì)
28.還原法，因果解釋?zhuān)A(yù)測(cè)和預(yù)言
29.方法的統(tǒng)一性
30.理論科學(xué)和歷史科學(xué)
31.歷史學(xué)中的境況邏輯，歷史解釋
32.關(guān)于進(jìn)步的社會(huì)建構(gòu)學(xué)說(shuō)
33.結(jié)論：歷史決定論的感情吸引力
索引
序言

章節(jié)摘錄

　　第一章　反自然主義的歷史決定論學(xué)說(shuō)　　歷史決定論強(qiáng)烈反對(duì)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中的方法論自然主義（methodologad naturalism），而聲稱(chēng)物理學(xué)特有的某些方法不能應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)，因?yàn)樯鐣?huì)學(xué)與物理學(xué)之間有著深刻的差異。它告訴我們說(shuō)，自然法則（physical laws）或“自然規(guī)律”（laws of nature）在任何地方都是始終有效的；因?yàn)槲镔|(zhì)世界受著在整個(gè)空間和時(shí)間之內(nèi)不變的物質(zhì)統(tǒng)一體的支配。然而，社會(huì)學(xué)規(guī)律或社會(huì)生活規(guī)律則隨著不同的地點(diǎn)和時(shí)期而有所不同。雖然歷史決定論承認(rèn)，有許多典型的社會(huì)條件，并且可以觀(guān)察到這些條件有規(guī)律地一再發(fā)生，但它否認(rèn)在社會(huì)生活中所發(fā)現(xiàn)的規(guī)律性具有物質(zhì)世界規(guī)律性那種不變的性質(zhì)。因?yàn)樗鼈內(nèi)Q于歷史，取決于文化上的差異。它們?nèi)Q于特定的歷史境況。例如，人們談到經(jīng)濟(jì)規(guī)律時(shí)不應(yīng)不加限定，而應(yīng)該說(shuō)封建時(shí)期的經(jīng)濟(jì)規(guī)律或早期工業(yè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)規(guī)律等等；總要提到所說(shuō)的規(guī)律在其中起作用的那個(gè)歷史時(shí)期?！　v史決定論斷言，由于社會(huì)規(guī)律具有歷史相對(duì)性，因而大多數(shù)的物理學(xué)方法不能應(yīng)用于社會(huì)學(xué)。這種觀(guān)點(diǎn)所根據(jù)的典型的歷史決定論論點(diǎn)涉及概括、實(shí)驗(yàn)、社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性、精確預(yù)測(cè)的困難以及方法論本質(zhì)主義的意義。我將逐一討論這些論點(diǎn)?！　?.概括　　按照歷史決定論的看法，在自然科學(xué)中，概括及其成功的可能性在于普遍的自然齊一性（uniformity of nature），在于觀(guān)察到（也許不如說(shuō)在于認(rèn)定）在類(lèi)似的條件下會(huì)發(fā)生類(lèi)似的事情。這個(gè)原理被看作是在整個(gè)空間和時(shí)間內(nèi)有效，據(jù)說(shuō)它是物理學(xué)方法的基礎(chǔ)?！　v史決定論堅(jiān)持認(rèn)為，這個(gè)原理在社會(huì)學(xué)中必然是無(wú)用的。類(lèi)似的條件只發(fā)生在單個(gè)歷史時(shí)期內(nèi)。它們決不會(huì)在時(shí)過(guò)境遷時(shí)還繼續(xù)發(fā)生。因而社會(huì)中沒(méi)有可以作為長(zhǎng)期性概括的根據(jù)的那種恒久的齊一性——其實(shí)之所以如此，是因?yàn)槲覀儧](méi)有注意那些平凡的規(guī)律性，例如下述的真命題：人類(lèi)總是生活在集體之中，或某些東西的供應(yīng)是有限的，而另一些東西如空氣的供應(yīng)是無(wú)限的，只有前者才能有市場(chǎng)價(jià)值或交換價(jià)值?！　≡跉v史決定論者看來(lái)，忽視這種限制并試圖概括社會(huì)齊一性的方法，無(wú)形中假定這些規(guī)律性是永恒的；因此一種在方法論上很幼稚的觀(guān)點(diǎn)——認(rèn)為社會(huì)科學(xué)能夠采取物理學(xué)的概括方法——將造成一種錯(cuò)誤的和可能誤人子弟的社會(huì)學(xué)理論。這種理論會(huì)否認(rèn)社會(huì)發(fā)展，或者否認(rèn)社會(huì)總是發(fā)生重要的變化，或者否認(rèn)社會(huì)發(fā)展（如果有的話(huà)）可以影響社會(huì)生活的基本規(guī)律?！　v史決定論者常常強(qiáng)調(diào)，在這些錯(cuò)誤的理論后面通常有一種辯解的意圖；而事實(shí)上，社會(huì)規(guī)律不變的假定可能很容易被濫用于這些目的。首先，它似乎認(rèn)為，由于不愉快或不合意的事情是由不變的自然法則決定的，所以必須加以接受。例如，人們引用了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“不可抗拒的規(guī)律”（inexorable laws）來(lái)證明，用法律干預(yù)工資交易是無(wú)效的。濫用持久性假設(shè)的另一種辯解，助長(zhǎng)了一種不可避免性的普遍感覺(jué)，從而使人容易安靜而不加抗議地忍受不可避免的不幸?，F(xiàn)在的一切將會(huì)永遠(yuǎn)存在，試圖影響事件的進(jìn)程甚或?qū)λ鞒鲈u(píng)價(jià)，都是荒唐可笑的。人們并不對(duì)自然規(guī)律提出異議，而企圖推翻它們那就只能導(dǎo)致災(zāi)難?！　v史決定論者說(shuō)，這是保守的和為現(xiàn)實(shí)辯解的，甚至是宿命論的論點(diǎn)，是主張社會(huì)學(xué)應(yīng)該采用自然主義方法的必然結(jié)論?！　v史決定論者反對(duì)這些議論，認(rèn)為社會(huì)的齊—與自然科學(xué)齊—迥然不同。社會(huì)的齊一是隨著不同的歷史時(shí)期而改變的，而人的活動(dòng)正是改變它們的力量。因?yàn)樯鐣?huì)的齊一不是自然法則，而是人為的；而且雖然可以說(shuō)它們依賴(lài)人類(lèi)的本性，它們之所以如此，乃是因?yàn)槿祟?lèi)的本性有力量改變它們，而且也許能控制它們。所以人類(lèi)能夠使事情變得更好些或更糟些；積極的改革不一定無(wú)效?！　v史決定論的這些傾向吸引著感到應(yīng)該有所作為的人；尤其是感到應(yīng)該干預(yù)人類(lèi)事務(wù)并拒絕承認(rèn)現(xiàn)有事態(tài)不可避免的那些人。趨向于有所作為并反對(duì)任何暗自滿(mǎn)足的傾向，可以稱(chēng)之為“能動(dòng)主義”（actiwism）。我將在第17節(jié)和第18節(jié)更多地談?wù)摎v史決定論與能動(dòng)主義的關(guān)系；但我在這里援引一位著名的歷史決定論者馬克思的一句眾所周知的勸誡，這句勸誡突出表達(dá)了“能動(dòng)主義者”（activist）的見(jiàn)解：“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界；而問(wèn)題在于改變世界?！薄　?.實(shí)驗(yàn)　　物理學(xué)運(yùn)用實(shí)驗(yàn)方法，即它采用人工控制、人工隔離，以此來(lái)保證再現(xiàn)類(lèi)似的條件及因此而產(chǎn)生的某種效應(yīng)。這種方法的基礎(chǔ)顯然是，在條件類(lèi)似的地方會(huì)發(fā)生類(lèi)似的事情。歷史決定論者聲稱(chēng)，這種方法對(duì)社會(huì)學(xué)是不適用的。他爭(zhēng)辯說(shuō)，即使它是能夠適用的，也不是有用的。因?yàn)楫?dāng)類(lèi)似的條件僅僅發(fā)生在某個(gè)時(shí)期內(nèi)，任何實(shí)驗(yàn)結(jié)果只有十分有限的意義。而且人工隔離正好排除了社會(huì)學(xué)中極其重要的因素。有的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題正是由于個(gè)人和集體在經(jīng)濟(jì)上的相互作用而引起的，而魯賓遜·克魯索及其與世隔絕的個(gè)體經(jīng)濟(jì)決不可能成為這種經(jīng)濟(jì)的有價(jià)值模式?！　v史決定論者進(jìn)一步論證說(shuō)，真正有價(jià)值的實(shí)驗(yàn)是不存在的。大規(guī)模的社會(huì)學(xué)實(shí)驗(yàn)決不是物理學(xué)意義上的實(shí)驗(yàn)。它們不是為了促進(jìn)知識(shí)本身的發(fā)展，而是為了達(dá)到某種政治目的。這種實(shí)驗(yàn)不是在一個(gè)與外部世界隔離的實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行的；相反，這種實(shí)驗(yàn)改變了社會(huì)的條件。由于進(jìn)行第一次實(shí)驗(yàn)就改變了條件，這種實(shí)驗(yàn)決不會(huì)在完全相似的條件下重復(fù)。　　3.新穎性　　上述論點(diǎn)值得推敲。我已說(shuō)過(guò)，歷史決定論否認(rèn)在完全相似的條件下重復(fù)大規(guī)模社會(huì)實(shí)驗(yàn)的可能性，因?yàn)榈诙芜M(jìn)行實(shí)驗(yàn)的條件必定受到以前進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)的影響，這種議論依賴(lài)于這樣的觀(guān)念：社會(huì)猶如有機(jī)體，它具有一種我們通常稱(chēng)之為歷史的記憶力。　　在生物學(xué)中，我們能夠談?wù)撃撤N有機(jī)體的生活史，因?yàn)橛袡C(jī)體部分地受過(guò)去事件的制約。如果這種事件重復(fù)發(fā)生，它們對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)的有機(jī)體，就失去了新穎性，而帶有習(xí)慣的色彩。然而這正是為什么重復(fù)事件的經(jīng)驗(yàn)不是原來(lái)事件的經(jīng)驗(yàn)之故——為什么重復(fù)的經(jīng)驗(yàn)是新的。所以，被觀(guān)察事件的重復(fù)可能相當(dāng)于觀(guān)察者產(chǎn)生了新的經(jīng)驗(yàn)。由于重復(fù)形成了新的習(xí)慣，因而產(chǎn)生了新的習(xí)慣條件。所以，我們對(duì)同一個(gè)有機(jī)體重復(fù)某一實(shí)驗(yàn)的全部條件——內(nèi)部的和外部的——不可能十分相似而使我們能夠談?wù)撜嬲闹貜?fù)。即使是環(huán)境條件的完全重復(fù)，也是與有機(jī)體中的新條件相結(jié)合的，因?yàn)橛袡C(jī)體從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)了。在歷史決定論看來(lái)，這也適用于社會(huì)，因?yàn)樯鐣?huì)也有經(jīng)驗(yàn)；它也有它的歷史。社會(huì)只能緩慢地從它的歷史（部分）重復(fù)中學(xué)習(xí)，但無(wú)可懷疑，從它部分地以它的過(guò)去為條件來(lái)說(shuō)，它的確學(xué)習(xí)了。否則，傳統(tǒng)和對(duì)傳統(tǒng)的忠誠(chéng)和怨恨、信任和不信任，就不可能在社會(huì)生活中起重要作用。所以，在社會(huì)歷史中真正的重復(fù)是不可能的；也就是說(shuō)，人們必須對(duì)出現(xiàn)性質(zhì)全新的東西有思想準(zhǔn)備。歷史是會(huì)重復(fù)的——但決不是在同樣的水平上；如果所說(shuō)的事件具有歷史重要性，如果這些事件對(duì)社會(huì)有著持久的影響，就更是如此?！　≡谖锢韺W(xué)所描述的世界中，不可能出現(xiàn)真正全新的東西。人們可以發(fā)明一部新發(fā)動(dòng)機(jī)，但我們總可以把它作為原有要素的重新組合來(lái)加以分析。物理學(xué)中的新只是排列或組合的新。歷史決定論堅(jiān)持認(rèn)為，社會(huì)的新則完全相反，如同生物學(xué)的新一樣，是一種內(nèi)在的新（intrinsic newness）。它是真正的新，不能歸結(jié)為排列的新（novelty of arrangement）。因?yàn)樵谏鐣?huì)生活中，同樣的舊因素在新的排列中決非真正是同樣的舊因素。在社會(huì)生活中，一切都不可能完全重復(fù)，而必然出現(xiàn)真正的新事物。歷史決定論認(rèn)為，這一點(diǎn)對(duì)于考慮歷史新階段或新時(shí)期的發(fā)展是很重要的；每一個(gè)階段或時(shí)期內(nèi)在地不同于任何其他階段或時(shí)期?！　v史決定論聲稱(chēng)，沒(méi)有比出現(xiàn)真正的新時(shí)期更為偉大的時(shí)刻。我們對(duì)物理學(xué)新情況的解釋是把它們視為原有因素的重新排列，但對(duì)于社會(huì)生活這個(gè)極其重要的方面，卻不能按照我們?cè)谖锢韺W(xué)中這個(gè)習(xí)慣的路子來(lái)加以研究，即使普通的物理學(xué)方法可以適用于社會(huì)，但決不會(huì)適用于最重要的特點(diǎn)：社會(huì)劃分為各個(gè)時(shí)期并出現(xiàn)新情況。一旦我們理解社會(huì)新事物的意義，我們就不得不放棄這樣的想法，即把通常的物理學(xué)方法應(yīng)用于社會(huì)學(xué)問(wèn)題會(huì)有助于我們理解社會(huì)發(fā)展問(wèn)題?！　∩鐣?huì)的新還有另一個(gè)方面。我們已看到，每一特定的社會(huì)事件，社會(huì)生活中每一件事，在某種意義上都可以說(shuō)是新的。它可以和其他事件歸人一類(lèi)；它可能在某些方面類(lèi)似那些事件；但它在某一個(gè)十分明顯的方面總是獨(dú)特的。就社會(huì)學(xué)解釋而言，這導(dǎo)致了顯然不同于物理學(xué)的情況?？梢栽O(shè)想，通過(guò)對(duì)社會(huì)生活的分析，我們也許能夠發(fā)現(xiàn)和直觀(guān)地理解，任何特定的事件如何發(fā)生和為什么發(fā)生；我們可以清楚地理解它的原因和結(jié)果——使它發(fā)生的那些力量和它對(duì)其他事件的影響。然而我們發(fā)現(xiàn)，我們不能提出普遍規(guī)律，不能用普通名詞來(lái)描述這種因果聯(lián)系。因?yàn)樗赡苁仟?dú)一無(wú)二的社會(huì)現(xiàn)象，而我們所發(fā)現(xiàn)的特殊力量則能對(duì)這種現(xiàn)象作出正確的解釋。這些力量很可能是獨(dú)一無(wú)二的；它們也許在這種特定的社會(huì)境況中只出現(xiàn)一次，而不再出現(xiàn)。

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)有關(guān)社會(huì)科學(xué)方法論的最重要著作有三到四本，本書(shū)即為其中之一?！　　缎抡渭摇贰　≌嬲钊氲讲ㄆ諣枤v史非決定論內(nèi)部，對(duì)它作實(shí)事求是的科學(xué)分析，以正視聽(tīng)，捍衛(wèi)馬克思主義的科學(xué)的唯物主義觀(guān)，幫助人們重新堅(jiān)定對(duì)馬克思主義的信仰，堅(jiān)定對(duì)社會(huì)主義的信念，這成了每個(gè)信仰、研究馬克思主義，特別是信仰、研究唯物主義觀(guān)的人義不容辭的神圣職責(zé)。　　——易杰雄(北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授)

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