金融理財(cái)實(shí)務(wù)與規(guī)范

內(nèi)容概要

建設(shè)上海國(guó)際金融中心，是黨中央、國(guó)務(wù)院從我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局出發(fā)作出的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策。近年來(lái)，上海國(guó)際金融中心建設(shè)取得了重大進(jìn)展，已經(jīng)形成了比較完善的金融機(jī)構(gòu)體系、比較完整的金融市場(chǎng)體系，基本確立了金融在上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市功能優(yōu)化中的核心地位，奠定了以市場(chǎng)中心為主要特征的國(guó)內(nèi)金融中心地位。    黨的十七大描繪了在新的時(shí)代條件下繼續(xù)全面建設(shè)小康社會(huì)、加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的宏偉藍(lán)圖，對(duì)我國(guó)金融業(yè)改革發(fā)展做出了更為具體的部署，提出了“創(chuàng)造條件讓更多的群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”的要求。上海金融系統(tǒng)貫徹落實(shí)黨的十七大精神，進(jìn)一步推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，必須樹(shù)立金融服務(wù)民生的理念，在金融產(chǎn)品創(chuàng)新方向、金融人才培養(yǎng)力度，在增加百姓財(cái)產(chǎn)性收入、滿足不同層次群眾需求、完善社會(huì)保障體系等方面下更大的力氣，充分滿足上海國(guó)際金融中心建設(shè)的需要，努力為建設(shè)學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居的和諧社會(huì)作出更多的貢獻(xiàn)，讓廣大人民群眾分享金融業(yè)發(fā)展的成果。    金融理財(cái)業(yè)務(wù)是一種以客戶需求為基礎(chǔ)、以金融產(chǎn)品創(chuàng)新為先導(dǎo)、以金融服務(wù)人才為支撐，綜合運(yùn)用銀行、證券、保險(xiǎn)、信托產(chǎn)品和其他金融服務(wù)手段，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)收益最大化的新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。隨著我國(guó)居民收入水平的顯著提高，民間金融資產(chǎn)迅速增加，對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行有效管理和增值服務(wù)的需求日趨增強(qiáng)。積極發(fā)展金融理財(cái)業(yè)務(wù)，已經(jīng)成為金融機(jī)構(gòu)推進(jìn)金融創(chuàng)新、深化金融服務(wù)功能、形成新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)、應(yīng)對(duì)更為激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要舉措。其中非常重要的，是要培養(yǎng)造就梯次合理、新老銜接、規(guī)模宏大的一批愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、善于運(yùn)用現(xiàn)代金融工具的高技能金融服務(wù)人才隊(duì)伍，這是適應(yīng)金融業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，是打造上海資金管理中心的基礎(chǔ)工作和重要組成部分，是貫徹實(shí)施金融人才戰(zhàn)略的具體措施?！　”緯?shū)介紹了金融理財(cái)?shù)幕驹?、?zhuān)業(yè)知識(shí)、操作技能和職業(yè)道德規(guī)范等，較為全面地反映了國(guó)內(nèi)外金融理財(cái)業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，內(nèi)容全面，重點(diǎn)突出，簡(jiǎn)明實(shí)用，既可作為金融從業(yè)人員提高職業(yè)能力的培訓(xùn)教材，也可作為普通市民學(xué)習(xí)金融理財(cái)知識(shí)的良師益友。

書(shū)籍目錄

第一章 金融理財(cái)師知識(shí)技能要求　第一節(jié) 金融理財(cái)師的職能　　一 金融理財(cái)師的職能　　二 金融理財(cái)師的工作內(nèi)容　第二節(jié) 金融理財(cái)師資格的獲得　　一 西方國(guó)家金融理財(cái)?shù)膹臉I(yè)要求　　二 我國(guó)金融理財(cái)人員的從業(yè)要求　　三 金融理財(cái)師的職業(yè)化管理與資格考試　第三節(jié) 金融理財(cái)師的知識(shí)結(jié)構(gòu)　　一 基礎(chǔ)知識(shí)　　二 專(zhuān)業(yè)知識(shí)　　三 實(shí)務(wù)知識(shí)　第四節(jié) 金融理財(cái)師的基本技能　　一 溝通交流能力　　二 理財(cái)營(yíng)銷(xiāo)能力　　三 分析判斷能力　　四 文字表達(dá)能力　　五 方案推介能力第二章 金融理財(cái)師道德規(guī)范  第一節(jié) 金融理財(cái)師的職業(yè)道德    一 職業(yè)道德概述    二 道德和職業(yè)道德的關(guān)系　第二節(jié) 金融理財(cái)師執(zhí)業(yè)規(guī)范　　一、正直誠(chéng)信原則　　二、客觀性原則　　三、勝任原則　　四、公正原則　　五、保密原則　　六、專(zhuān)業(yè)原則　　七、勤勉盡責(zé)原則　第三節(jié) 美國(guó)金融理財(cái)師道德規(guī)范與執(zhí)業(yè)規(guī)范　  一、美國(guó)金融理財(cái)師的從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)  　二、美國(guó)金融理財(cái)師道德標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍和構(gòu)成　  三、美國(guó)金融理財(cái)師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定　第四節(jié)  日本和新加坡金融理財(cái)師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)  　一、日本金融理財(cái)師的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)　  二、新加坡金融理財(cái)師的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)第三章 金融理財(cái)相關(guān)法律法規(guī)  第一節(jié) 金融理財(cái)師必須樹(shù)立遵法、守法和依法執(zhí)業(yè)的意識(shí)    一、金融理財(cái)師的守法意識(shí)    二、金融理財(cái)師的法律知識(shí)結(jié)構(gòu)　第二節(jié) 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的一般法規(guī)  　一、我國(guó)金融分業(yè)制度和金融法規(guī)　  二、金融理財(cái)和個(gè)人所得稅法  　三、金融理財(cái)和合同法　第三節(jié)  金融理財(cái)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)法規(guī)  　一、保護(hù)消費(fèi)者利益的相關(guān)法規(guī)　  二、保護(hù)個(gè)人信息（隱私）的相關(guān)法規(guī)  　三、金融理財(cái)和其他中介服務(wù)的法規(guī)界限第四章 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范第五章 理財(cái)規(guī)劃流程第六章 理財(cái)策劃書(shū)的構(gòu)成和制作第七章 商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理第八章 證券公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理第九章 基金公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理第十章 保險(xiǎn)公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理第十一章 信托公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理參考文獻(xiàn)后記

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