金融理財實務(wù)與規(guī)范

內(nèi)容概要

建設(shè)上海國際金融中心，是黨中央、國務(wù)院從我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局出發(fā)作出的一項重大戰(zhàn)略決策。近年來，上海國際金融中心建設(shè)取得了重大進展，已經(jīng)形成了比較完善的金融機構(gòu)體系、比較完整的金融市場體系，基本確立了金融在上海經(jīng)濟發(fā)展和城市功能優(yōu)化中的核心地位，奠定了以市場中心為主要特征的國內(nèi)金融中心地位。    黨的十七大描繪了在新的時代條件下繼續(xù)全面建設(shè)小康社會、加快推進社會主義現(xiàn)代化的宏偉藍圖，對我國金融業(yè)改革發(fā)展做出了更為具體的部署，提出了“創(chuàng)造條件讓更多的群眾擁有財產(chǎn)性收入”的要求。上海金融系統(tǒng)貫徹落實黨的十七大精神，進一步推進上海國際金融中心建設(shè)，必須樹立金融服務(wù)民生的理念，在金融產(chǎn)品創(chuàng)新方向、金融人才培養(yǎng)力度，在增加百姓財產(chǎn)性收入、滿足不同層次群眾需求、完善社會保障體系等方面下更大的力氣，充分滿足上海國際金融中心建設(shè)的需要，努力為建設(shè)學有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居的和諧社會作出更多的貢獻，讓廣大人民群眾分享金融業(yè)發(fā)展的成果。    金融理財業(yè)務(wù)是一種以客戶需求為基礎(chǔ)、以金融產(chǎn)品創(chuàng)新為先導、以金融服務(wù)人才為支撐，綜合運用銀行、證券、保險、信托產(chǎn)品和其他金融服務(wù)手段，實現(xiàn)客戶資產(chǎn)收益最大化的新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。隨著我國居民收入水平的顯著提高，民間金融資產(chǎn)迅速增加，對金融資產(chǎn)進行有效管理和增值服務(wù)的需求日趨增強。積極發(fā)展金融理財業(yè)務(wù)，已經(jīng)成為金融機構(gòu)推進金融創(chuàng)新、深化金融服務(wù)功能、形成新的利潤增長點、應(yīng)對更為激烈的市場競爭的重要舉措。其中非常重要的，是要培養(yǎng)造就梯次合理、新老銜接、規(guī)模宏大的一批愛崗敬業(yè)、誠實守信、善于運用現(xiàn)代金融工具的高技能金融服務(wù)人才隊伍，這是適應(yīng)金融業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需要，是打造上海資金管理中心的基礎(chǔ)工作和重要組成部分，是貫徹實施金融人才戰(zhàn)略的具體措施?！　”緯榻B了金融理財?shù)幕驹?、專業(yè)知識、操作技能和職業(yè)道德規(guī)范等，較為全面地反映了國內(nèi)外金融理財業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，內(nèi)容全面，重點突出，簡明實用，既可作為金融從業(yè)人員提高職業(yè)能力的培訓教材，也可作為普通市民學習金融理財知識的良師益友。

書籍目錄

第一章 金融理財師知識技能要求　第一節(jié) 金融理財師的職能　　一 金融理財師的職能　　二 金融理財師的工作內(nèi)容　第二節(jié) 金融理財師資格的獲得　　一 西方國家金融理財?shù)膹臉I(yè)要求　　二 我國金融理財人員的從業(yè)要求　　三 金融理財師的職業(yè)化管理與資格考試　第三節(jié) 金融理財師的知識結(jié)構(gòu)　　一 基礎(chǔ)知識　　二 專業(yè)知識　　三 實務(wù)知識　第四節(jié) 金融理財師的基本技能　　一 溝通交流能力　　二 理財營銷能力　　三 分析判斷能力　　四 文字表達能力　　五 方案推介能力第二章 金融理財師道德規(guī)范  第一節(jié) 金融理財師的職業(yè)道德    一 職業(yè)道德概述    二 道德和職業(yè)道德的關(guān)系　第二節(jié) 金融理財師執(zhí)業(yè)規(guī)范　　一、正直誠信原則　　二、客觀性原則　　三、勝任原則　　四、公正原則　　五、保密原則　　六、專業(yè)原則　　七、勤勉盡責原則　第三節(jié) 美國金融理財師道德規(guī)范與執(zhí)業(yè)規(guī)范　  一、美國金融理財師的從業(yè)標準  　二、美國金融理財師道德標準的適用范圍和構(gòu)成　  三、美國金融理財師職業(yè)道德標準的具體規(guī)定　第四節(jié)  日本和新加坡金融理財師職業(yè)道德標準  　一、日本金融理財師的職業(yè)道德標準　  二、新加坡金融理財師的職業(yè)道德標準第三章 金融理財相關(guān)法律法規(guī)  第一節(jié) 金融理財師必須樹立遵法、守法和依法執(zhí)業(yè)的意識    一、金融理財師的守法意識    二、金融理財師的法律知識結(jié)構(gòu)　第二節(jié) 金融理財業(yè)務(wù)的一般法規(guī)  　一、我國金融分業(yè)制度和金融法規(guī)　  二、金融理財和個人所得稅法  　三、金融理財和合同法　第三節(jié)  金融理財業(yè)務(wù)的專業(yè)法規(guī)  　一、保護消費者利益的相關(guān)法規(guī)　  二、保護個人信息（隱私）的相關(guān)法規(guī)  　三、金融理財和其他中介服務(wù)的法規(guī)界限第四章 金融理財業(yè)務(wù)的風險防范第五章 理財規(guī)劃流程第六章 理財策劃書的構(gòu)成和制作第七章 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)的組織和管理第八章 證券公司個人理財業(yè)務(wù)的組織和管理第九章 基金公司個人理財業(yè)務(wù)的組織和管理第十章 保險公司個人理財業(yè)務(wù)的組織和管理第十一章 信托公司個人理財業(yè)務(wù)的組織和管理參考文獻后記

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