國際貿(mào)易救濟法律制度中的非市場經(jīng)濟規(guī)則

前言

欣聞陳力博士的專著《國際貿(mào)易救濟法律制度中的非市場經(jīng)濟規(guī)則——以美國歐盟為視角》即將出版，這是她多年潛心研究的心得和成果。我相信，這本書將有助于中國國際經(jīng)濟法學界和國際貿(mào)易實務界加深對美國和歐盟反傾銷制度及其實施機制的理解。近十多年來，中國一直是國際社會中遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，并且針對中國出口產(chǎn)品發(fā)起的反傾銷調(diào)查案件數(shù)與中國出口額占全球貿(mào)易額的比重不成比例，這反映了反傾銷對中國擴大國際貿(mào)易已產(chǎn)生了嚴重的負面影響。美國和歐盟是中國主要的貿(mào)易伙伴，也是頻繁對中國出口產(chǎn)品實施反傾銷措施的經(jīng)濟體。在應對反傾銷調(diào)查時，美國和歐盟反傾銷法中的“非市場經(jīng)濟”規(guī)則是中國出口企業(yè)面臨的最大法律障礙。進入二十一世紀以來，伴隨著反傾銷問題的日益尖銳，中國貿(mào)易界、法律界對美國和歐盟反傾銷制度的研究也日漸關(guān)注，有關(guān)反傾銷制度的專門出版物不下數(shù)百種。然而，這當中泛泛介紹者眾，鮮見以反傾銷制度中的小專題來研究一系列宏觀問題的力作。眾所周知，“非市場經(jīng)濟”問題是美國和歐盟等經(jīng)濟體進行反傾銷調(diào)查確定產(chǎn)品正常價值時考慮的一個特別因素；倘若出口國被視為“非市場經(jīng)濟”國家，則不采用該國的國內(nèi)市場價格作為受調(diào)查產(chǎn)品的正常價值，而往往尋找一個市場經(jīng)濟體制的“替代國”，再通過復雜的價格計算和調(diào)整，以確定來自“非市場經(jīng)濟”國家的受調(diào)查產(chǎn)品的正常價值。當進口國采用“替代國”方法時，抵銷了中國出口產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，并且很可能導致確定的傾銷幅度畸高。顯然，將“非市場經(jīng)濟”問題置于整個反傾銷制度中來考察，它僅屬一個局部和微觀問題。

內(nèi)容概要

本書作者就截取反傾銷制度中這樣一個既微觀又宏觀的專題，采用法學、經(jīng)濟學、政治學交叉研究和演繹、比較、實證等多種研究方法，劉此進行了廣泛而深入的研究。作者“以小見大”，從一個小問題寫出了大文章。在這本專著市，作者介紹了“非市場經(jīng)濟”問題的歷史背景和政治背景；探討了美國和歐盟反傾銷法設(shè)置“非市場經(jīng)濟”規(guī)則的經(jīng)濟理論基礎(chǔ)；敘述了美國和歐盟“非市場經(jīng)濟”規(guī)則的發(fā)展過程；研究了WTO成員方國內(nèi)法中的“非市場經(jīng)濟”規(guī)則在WTO體制下是否具有合法性的問題；分析了美國和歐盟“非市場經(jīng)濟”規(guī)則的差異及其對中國出口商應對反傾銷調(diào)查的影響；闡述了“非市場經(jīng)濟”規(guī)則在中國面臨其他WTO成員方實施的反傾銷、反補貼、保障措施叫的不利后果；指出了中國政府和中國企業(yè)應對美國和歐盟“非市場經(jīng)濟”規(guī)則可采用的對策，從而為讀者奉獻了一份極富有價值的研究成果。

作者簡介

陳力 1966年10月生，女，副教授，碩士生導師，在讀國際法專業(yè)博士生，中國國際私法學會理事，復旦大學法律學系本科畢業(yè)，獲法學學士學位；法律學系國際法專業(yè)研究生畢業(yè)，獲法學碩士學位；留學香港大學法學院，獲普通法研究生文憑；德國馬克斯-普朗克比較公法與國際法研究所

書籍目錄

序中文摘要英文摘要學術(shù)概述　　　　一、選題的理論意義與現(xiàn)實意義　二、國內(nèi)外研究狀況　?。ㄒ唬﹪庵饕芯繝顩r　?。ǘ﹪鴥?nèi)主要研究狀況　三、本書主要創(chuàng)新　　（一）研究方法的創(chuàng)新　?。ǘ┯^點的創(chuàng)新　本書寫作目的和主要框架　　第一章　國際貿(mào)易與反傾銷的基本理論　　第一節(jié)　國際貿(mào)易的基本理論之一：自由貿(mào)易理論　　一、比較優(yōu)勢理論　　二、自然桌賦理論　第二節(jié)　國際貿(mào)易的基本理論之二：貿(mào)易保護理論　　一、國際收支論　　二、公平貿(mào)易論　　　三、國家安全論　　四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論　第三節(jié)　公平貿(mào)易理淪與貿(mào)易救濟措施　　一、反傾銷的經(jīng)濟學原理　　?。ㄒ唬┦袌龈偁幣c價格差異（歧視）　　　（二）傾銷的種類　　　?。ㄈ﹥A銷與反傾銷在經(jīng)濟學與法學上的爭論　　二、反傾銷的法學原理　　　（一）公平競爭　　從道德與法律角度看　　?。ǘ┳杂少Q(mào)易與濫用自由　　　　　　　?。ㄈ┓磧A銷法與反托拉斯法的關(guān)系　　　（四）反傾銷法與反補貼法的關(guān)系　　　?。ㄎ澹┓磧A銷法與保障措拖法的關(guān)系　　第四節(jié)　與“非市場經(jīng)濟”國家進行貿(mào)易的理論基礎(chǔ)　　　一、自由貿(mào)易理論在與“非市場經(jīng)濟”國家貿(mào)易時的適用困境　　二、與“非市場經(jīng)濟”國家進行貿(mào)易的理論基礎(chǔ)　　　　?。ㄒ唬┙雍侠碚摗　　　　。ǘ┙?jīng)濟優(yōu)勢理論　　?。ㄈ﹪依胬碚摗　〉谖骞?jié)　本章小結(jié)第二章　與非市場經(jīng)濟國家進行貿(mào)易的特殊規(guī)則——貿(mào)易救濟法律制度中非市場經(jīng)濟規(guī)則的產(chǎn)生與演吏第三章　非市場經(jīng)濟規(guī)則的國際法淵源第四章　美歐反饋銷法之非市場經(jīng)濟規(guī)則一：替代國與一國一稅第五章　美歐反饋銷法之非市場經(jīng)濟規(guī)則二：判斷非市場經(jīng)濟的法律標準與實證標準第六章　美歐法院對反傾銷法之非市場經(jīng)濟規(guī)則的司法審查第七章　非市場經(jīng)濟規(guī)則對中國的不利影響及中國應對策略結(jié)論主要參考文獻后記

章節(jié)摘錄

第一章，從經(jīng)濟學的視角介紹國際貿(mào)易與反傾銷等貿(mào)易救濟措施的基本理論，分析傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論適用于非市場經(jīng)濟國家時存在的理論困境，著重探討美國提出的市場經(jīng)濟國家（西方國家）與非市場經(jīng)濟國家進行貿(mào)易的理論基礎(chǔ)；第二章，從歷史分析的角度深人闡釋國際貿(mào)易救濟法律制度（反傾銷、反補貼與保障措施法）中非市場經(jīng)濟規(guī)則產(chǎn)生與演變的過程，揭示非市場經(jīng)濟規(guī)則產(chǎn)生的政治背景；第三章，結(jié)合《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1947）、波蘭等東歐國家人關(guān)議定書、《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》歷史上的兩部反傾銷守則及一部反補貼守則、《WTO反傾銷協(xié)定》、《中國人世議定書》與《工作組報告》等國際協(xié)定，從國際法角度探討美國與歐盟非市場經(jīng)濟規(guī)則賴以存在的國際法淵源，并論證非市場經(jīng)濟規(guī)則之國際法依據(jù)的不充分性，探討在世界貿(mào)易組織框架下消解中國非市場經(jīng)濟地位的可能性；第四章及第五章是本書的主體（規(guī)則）部分。筆者采用比較法及理論與實證相結(jié)合的研究方法對美國與歐盟法中非市場經(jīng)濟規(guī)則的法律淵源、主管機構(gòu)在非市場經(jīng)濟規(guī)則形成和適用上的作用與分工、非市場經(jīng)濟規(guī)則下正常價值的確定方法、反傾銷稅率的計算方法、非市場經(jīng)濟規(guī)則下的價格承諾、最佳可得信息（BIA）以及非市場經(jīng)濟的法律與實證標準等具體規(guī)則展開詳盡的分析，揭示這些既定規(guī)則的歧視性與不公平的本質(zhì)，為中國政府與企業(yè)有針對性采取應對策略提供基礎(chǔ)信息；第六章，從司法審查的主管機構(gòu)、審查事項、審查標準以及司法審查的主體等角度探討美國與歐盟對反傾銷案件的國內(nèi)司法審查制度。結(jié)合涉及中國的反傾銷案件，側(cè)重探討美國與歐盟法院對非市場經(jīng)濟規(guī)則的審查范圍與審查標準，尋求利用美國與歐盟的司法審查制度改變中國應訴企業(yè)的不利地位。

后記

本書是在我同名博士論文的基礎(chǔ)上修訂而成。論文選題最初源于2002年7月我參加由澳門歐洲研究學會（Institute of European Studiesof Macao）舉辦的關(guān)于國際貿(mào)易問題的暑期研討會。通過為期兩周的密集學習與研討，我不僅對世界貿(mào)易組織框架下的國際貿(mào)易法律問題有了初步了解，而且對相關(guān)議題產(chǎn)生了濃厚的興趣。研討會上，著名的歐盟與國際貿(mào)易法專家Snyder教授主講的專題“WTO and EC AntidlampingLaw and China"引發(fā)了我進一步的研究興趣，并意識到了這是一個對中國具有重要理論和現(xiàn)實意義的課題?；氐缴虾：?，為了準備當年在大連召開的國際經(jīng)濟法學會年會（本人當時是第一次參加該學會的活動），筆者準備以歐盟反傾銷法中的非市場經(jīng)濟問題為題提交會議論文，并作為我進一步研究國際經(jīng)濟法問題的一個開端。雖然從澳門帶回的研究資料有限（僅限于Snyder教授的授課講義），但所幸的是，2001年我在德國馬克斯·普朗克比較公法與國際法研究所研究歐盟競爭法時帶回了一些反傾銷法方面的重要資料，這使得我能順利完成論文的寫作并提交大連年會。作為WTO法研究領(lǐng)域的一名后來者（之前我從事的主要是國際私法學的教學與研究），我未曾想到該文會引起中國社會科學院歐洲研究所《歐洲研究》的編輯張敏老師的關(guān)注與厚愛，經(jīng)過與張敏的反復溝通與交流，我對文章又作了大幅度的修改，該文最終刊登在2003年第3期的《歐洲研究》上。這以后，國際貿(mào)易法律問題就成為我揮之不去的“心結(jié)”，我非常希望借助這一契機進一步拓寬我的研究領(lǐng)域與視野，后來在國際關(guān)系專業(yè)學習博士生課程進一步成就了我的想法，俞正棵教授和倪世雄教授講授的國際關(guān)系理論和中美關(guān)系研究教我學會從國際關(guān)系的角度思考國際法問題（這對我后來研究問題的方法起到了非常大的影響）。

媒體關(guān)注與評論

非市場經(jīng)濟規(guī)則是我國企業(yè)應對美歐貿(mào)易救濟調(diào)查時遇到的法律障礙之一。它雖然是反傾銷調(diào)查時確定正常價值的一個具體法律問題，但又是事關(guān)我國市場經(jīng)濟建設(shè)的一個宏觀法律問題。陳力博士的專著首次將這一問題納入國際貿(mào)易救濟法律制度的整體框架下進行論述，從國際規(guī)則與國內(nèi)立法兩個層面，向國內(nèi)讀者介紹并分析了非市場經(jīng)濟規(guī)則形成的理論依據(jù)與法律實踐，包括接合理論、經(jīng)濟優(yōu)勢理論、國家利益理論以及歐美國家對該規(guī)則的運用原則等方面，這在國內(nèi)同類著述中并不多見。其專著將有助于讀者系統(tǒng)全面了解國際貿(mào)易救濟法律制度中非市場經(jīng)濟規(guī)則的實施機制及該規(guī)則產(chǎn)生、演變的經(jīng)濟、政治及歷史原因?！　　獜偷┐髮W法學院院長、教授、博士生導師　孫南申從經(jīng)濟，政治、歷史和法律的綜合視角向讀者全面展示了國際貿(mào)易救濟措施中非市場經(jīng)濟規(guī)則的形成、演變和發(fā)展過程以及具體的實施機理與機制，在此基礎(chǔ)上作者提出了我國政府和企業(yè)的應對策略。該書是迄今為止國內(nèi)首部系統(tǒng)深入論述國際貿(mào)易救濟措施中非市場經(jīng)濟規(guī)則的專著，在研究方法和理論梳理、整合上具有獨創(chuàng)性，對我國政府和出口企業(yè)具有非常重要的參考與借鑒價值?！　　A東政法大學教授、博士生導師　周洪鈞

編輯推薦

《國際貿(mào)易救濟法律制度中的非市場經(jīng)濟規(guī)則:以美國歐盟為視角》由上海人民出版社出版。

圖書封面

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