金融業(yè)責任追究法律法規(guī)手冊

內(nèi)容概要

　　一、《金融業(yè)責任追究法律法規(guī)手冊》所收的規(guī)定，共140件，包含法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、黨紀條規(guī)。均為截止2005年2月底頒布的現(xiàn)行有效的規(guī)定。二、全書所收的內(nèi)容，主要是涉及責任追究和責任承擔的條款，所以大部分法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章、僅節(jié)錄相關(guān)內(nèi)容?！　∪Ψ?、行政法規(guī)及部門規(guī)章按效力高低進行排列。同等效力下，按銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)的次序排列；銀行業(yè)部門規(guī)章按機構(gòu)管理類、業(yè)務(wù)管理類、人員管理類、外匯類的次序排列；同一項下，以頒布時間排序?！　∷?、《金融業(yè)責任追究法律法規(guī)手冊》附錄收集了金融機構(gòu)內(nèi)控制度的有關(guān)規(guī)定。

書籍目錄

一、法律法規(guī)1．中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法(節(jié)錄)(2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，2003年12月27日中華人民共和國主席令第11號公布，自2004年2月1日起施行)2．中華人民共和國信托法(節(jié)錄)(2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十一次會議通過，2001年4月28日中華人民共和國主席令第50號公布，自2001年10月1日起施行)3．中華人民共和國票據(jù)法(節(jié)錄)(1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過，1995年5月10日中華人民共和國主席令第49號公布，自1996年1月1日起施行。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改的決定》修正)4．中華人民共和國商業(yè)銀行法(節(jié)錄)(1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過，1995年5月10日中華人民共和國主席令第47號公布，自1995年7月1日起施行。根據(jù)2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改的決定》修正)5．中華人民共和國中國人民銀行法(節(jié)錄)(1995年3月18日第八屆全國人民代表大會第三次會議通過，1995年3月18甘中華人民共和國主席令第46號公布，自公布之日起施行。根據(jù)2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改的決定》修正)6．中華人民共和國證券投資基金法(節(jié)錄)(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號公布，自2004年6月1日起施行)7．中華人民共和國證券法(節(jié)錄)(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，自1999年7月1日起施行，根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改的決定》修正)8．中華人民共和國保險法(節(jié)錄)(1995年6月30日第瓜屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過，1995年6月30日中華人民共和國主席令第51號公布，自1995年10月1日起施行。根據(jù)2002年10月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議《關(guān)于修改(中華人民共和國保險法>的決定》修正)  ……二、規(guī)章及其他規(guī)范性文件三、黨紀規(guī)定后記

章節(jié)摘錄

（三）未遵守資本充足率、存貸比例、資產(chǎn)流動性比例、同一借款人貸款比例和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)資產(chǎn)負債比例管理的其他規(guī)定的。第七十六條商業(yè)銀行有下列情形之一，由中國人民銀行責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，中國人民銀行可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）未經(jīng)批準辦理結(jié)匯、售匯的；（二）未經(jīng)批準在銀行間債券市場發(fā)行、買賣金融債券或者到境外借款的；（三）違反規(guī)定同業(yè)拆借的。第七十七條商業(yè)銀行有下列情形之一，由中國人民銀行責令改正，并處20萬元以上50萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，中國人民銀行可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

后記

為加強對上海金融系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部的法制教育，進一步增強金融從業(yè)人員的法律意識和法制觀念，促使金融從業(yè)人員嚴格執(zhí)行各項法規(guī)制度，根據(jù)中共上海市金融工作委員會的要求，中共上海市金融紀律檢查工作委員會組織編輯了《金融業(yè)責任追究法律法規(guī)手冊》。本書既是對金融系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部進行法制教育的法律讀本，也可作為執(zhí)紀執(zhí)法部門辦理有關(guān)金融案件的必備工具書。本書在編輯出版過程中，得到了中國人民銀行上海分行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局、中國保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局和有關(guān)方面領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，在此，表示深切的謝意。馮樹榮、袁亦明主持了本書的編輯工作。參加本書編輯和校對的有衛(wèi)國強、劉瓊瑜、安璐、張則鳴、陳建波、陳曉雪、陳穎、楊牧云、楊貴院、單亮、趙雷、郭如飛、殷健敏、徐敏、徐吉吉、黃愛民、蔡良萍、薛珍（按姓氏筆畫排列）。

編輯推薦

《金融業(yè)責任追究法律法規(guī)手冊》由上海人民出版社出版。

圖書封面

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